三大体系内审员培训教材

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三大体系的审核方法
引用文件清单 主要审核活动的预定日期和持续时间 进行审核的日期和地点 审核组成员名单 与受审核方管理者举行会议的日程表 保密要求
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三大体系的审核方法
◆审核组任务分配
审核组长在征求有关审核员的意见后，为每一审核员分派由其负责审核的职 能部门（如下图所示）
◆工作文件 为便于审核员调查及报告审核结果,所需要的文件包 括: 用来评价体系要素的检查表 报告审核观察结果的表格 记录审核员所有结论的证明论据的表格
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三大体系的审核方法
实施审核 ◆首次会议
—向受审核方的高层管理者介绍审核组成员 —重申审核的范围和目的； —简要介绍实施审核所采用的方法和程序； —在审核组和受审核方之间建立正式联系； —确认审核组所需要的资源和设施已齐备； —确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会 议的日期和时间； —澄清审核计划中不明确的内容。
审核开始 准备审核 实施审核
审核文件 审核结束
审核范围 审核频次 文件初审 审核计划 审核组任务分配 工作文件 首次会议 检查 未次会议
审核报告的编制 报告的内容
报告的分发
记录保存
纠正措施追踪
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三大体系的审核方法
审核范围 应合理确定审核的范围和程序，使用委托方能够得 到需要的信息 委托方应规定受审核方的体系需遵守的标准或文件 应有充分的客观证据来证实受审核方体系的运行情 况和有效性 为审核所提供的资源应充分满足预期审核范围和程 序的需要
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三大体系的审核方法
审核频次 委托方在确定是否需要进行审核时，应考虑具体的或法
规的要求以及其他有关因素，确定频次时，应考虑影响 体系的管理、组织、方针、技术或工艺的重大变更，或 体系本身的变化，以及近期的审核结果。组织内部由于 管理或经营的目的可以定期地开展审核。
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审核文件 ◆审核报告的编制
审核报告应在审核组长的指导下进行编制，审核组长对审 核报告的准确性和完整性负责.
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三大体系的审核方法
◆报告内容 —审核的目的和范围； —审核计划的细节、审核组成员和受审核方代表名单、审核日期 及具体的受审核组织； —审核所依据的有关文件（质量体系标准、受审核方的质量手册 等）； —不合格项的观察结果； —审核组关于受审核方质量目标的能力； —质量体系达到规定质量目标的能力； —审核报告的分发清单。
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三大体系的审核方法
文件初审 评审体系文件的充分性（如质量手册和程序文件） 如初审表明受审核方描述的体系文件不能充分满 足要求，应停止后续工作，待问题得到解决后， 再继续工作。
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百度文库
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三大体系的审核方法
准备审核 ◆审核计划
审核目的 审核范围 审核准则 受审核方有待审核的建制单位和职能部门名称 受审核方组织中对其管理体系负有直接重大责任 的职能部门和（或）人员名单
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课程大纲
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审核的定义
审核
为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
审核员 具备从事审核资格的人员。 受审核方 受审核的组织。 观察结果 审核过程中对事实所作的、有客观证据证实的描述。 客观证据 不满足规定的要求。
法律法规
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三大体系的审核方法
第一方质量管理体系 第二方质量管理体 第三方质量管理体系审
审核
系审核
核
对不符合 项的处置 和体系改 进的建议
在总结审核时，可以 对某些不符合项提出 纠正措施的建议，可 以对体系提出具体改
进的建议
措可可施以以的随对进建时体建议提系议或出提意纠出见正改，出一可改任般以进何不对建纠能体议改正对系，进措不提不建施符出能议的合原提建项则具议提性体，
相同点
1.审核都必须具有客观性、系统性、独立性； 2.审核的都是按标准规定的程序和要求进行； 3.审核的结果都应作为管理评审的输入； 4.审核发现的不符合都必须由受审核的责任部门/组织采取纠正措施，
对纠正 措施都必须进行跟踪验证； 5.审核的过程必须形成必要的文件。
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三大体系的审核方法
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三大体系的审核方法 内部审核（第一者审核）；
外部审核（第二者审核）； 外部审核（第三者审核）。
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三大体系的审核方法
第一方管理体系审核 第二方管理体系审核 第三方管理体系审核
提出人 执行人 审核目的
组织的管理者
组织的内审员或聘请 的外部人员，执行审 核的人员可以具有注 册资格，但不是必须。
查证体系的符合性， 找出体系改进的机会
时间
审核人员
被审核部门
8：30—9：00
9：00 —12：00
11月3日
13：30 —15： 00
15：00—17： 00
张XX 李XX
林XX 肖XX 林XX 肖XX
板金车间 审核最 高管理者和管代
质量管理部(检验科及 测试室)
17：00—18： 30
王XX
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生产部
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三大体系的审核方法
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三大体系的审核方法
◆检查 --收集证据 应通过面谈、检查文件、观察有关方的工作和现状来收集证据。 --审核观察结果 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之 后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格 项提出报告 --末次会议 这次会议的主要目的是向受审核方的高层管理者说明审核观察 结果，以使他们能够清楚地理解审核结果。
顾客
顾客或顾客委托人的 其他人员，对执行审 核人员没有注册的要
求
评价、选择、控制供 方
独立的第三方认证机 构或审核机构
独立的第三方认证机 构或审核机构派的审 核员，执行审核的人 员必须是国家注册审
核员
认证注册
主要审核 准则
组织的管理体系文件 和与产品相关的法律
法规
组织与顾客签定的合 同中规定的要求
要求：组织的管理体 系文件；组织适用的
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三大体系的审核方法
◆报告的分发 在末次会议结束之后，将审核报告复本分发至各部门
◆记录保存 审核的相关记录应保存好
审核结束 向受审部门提交审核报告之时，审核即告结束 纠正措施的跟踪 受审核方负责确定的实施纠正不合格项或消除其产生原因所需的纠