贷款公司员工违规处罚管理规定

贷款公司员工违规处罚管理规定

第一章总则

第一条目的为防范经营风险，严肃纪律，惩处违规行为，完善问责制度，促进公司健康

发展，维护国家和企业利益，根据国家有关法律法规、监管机构规定、道德准则、行业准则、职业行为规范及公司有关规章制度，结合公司实际，制定本规定。

第二条原则员工的日常行为应

遵循以下原则：

（一）合法、合规性原则。员工的日常行为应符合国家法律法规、规章政策及公司制度的规定，不得与之相冲突；

（二）诚实信用原则。员工的日常行为应当诚实、守信，正当行履行职责，维护其他人合法利益；

（三）审慎尽职原则。公司员工应做到爱岗敬业，精通业务，认真履职，勤勉奉公，严谨细致地对待本职范围内的业务操作；

（四）权责对等原则。员工在履行职责、享有权利的同时应当承担相应责任。

第三条适用范围

本规定适用于公司的所有员工违规追责管理事项。

第二章违规

第四条违规行为本规定所称违规行为，是指违反国家有关法律法规、监督管理机构、行业自

律组织、公司的规章制度和具有普适性的执业道德的行为。

第五条违规人

违规人包括违规行为人及对违规行为应当承担管理责任的人。违规行为人一旦实施了违规行为，无论是否达成预期的目的，其本人及其管理人员均应承担相

应的责任。在职员工及因工作异动调离原岗位的员工，在职期间违反公司相关规章制度规定的，均可成为本规定追究的违规行为人，被追究违规责任。违规责任包括主要责任、次要责任、管理责任。

直接实施违规行为或对违规行为起直接或决定性作用的违规人员承担主要责任。

对违规行为的发生起次要、辅助作用、被胁迫、协助他人实施违规行为的违规人员承担次要责任。

对违规行为或后果具有管理职权的人员承担管理责任。

第三章处罚

第六条处罚的种类违规行为有以下三

种处罚：

（一）纪律处罚。从轻到重依次为警告、记过、降级、撤职、开除，具体内容如下：

1. 警告：处罚期为3 个月，处罚期内，不得晋升职务、工资级别和专

业职称；

2. 记过：处罚期为6 个月，处罚期内，不得晋升职务、工资级别和专

业职称；

3. 降级：在原职务级别基础上下调职级，工资级别也随之相应调整，

处罚期为9 个月。处罚期内，不得晋升职务和专业职称，处罚期满

职务级别并不自动恢复；

4. 撤职：撤销原职务，工资级别随之相应调整，处罚期为12 个月。处

罚期内，不得晋升职务和专业职称，处罚期满职务级别并不自动恢

复；

5. 开除：给予开除处罚的，应同时解除劳动合同，由人力资源中心按

照相关的规定程序办理。

（二）经济处罚。主要为扣减除基本工资以外的浮动薪资，包括但不限于基于日常工作表现而获取的基本薪资以外的绩效工资、业绩津贴、职务津

贴、管理津贴、月度奖金；