菲迪克施工合同条件下的海外工程合同风险管理实施办法—西非某国

菲迪克施工合同条件下的海外工程合同风险管理实施办法—西非某国桥梁建设项目桩基工程变更及工期索赔案例分析

发表时间：2019-11-11T14:09:19.353Z 来源：《防护工程》2019年13期作者：张鑫

[导读] 针对海外工程风险因素多，合同文本不熟悉，合同执行难度大等特点，如何在海外工程中推行合同风险管理办法，让管理落到实处，让风险管理手段能够在海外工程实施过程中得到切实的应用，用以解决各项实际风险，而不是仅仅停留在理论阶段，这是当前风险管理工作最大的困难。

张鑫

（中铁十四局集团有限公司山东省济南市 250000）

摘要：针对海外工程风险因素多，合同文本不熟悉，合同执行难度大等特点，如何在海外工程中推行合同风险管理办法，让管理落到实处，让风险管理手段能够在海外工程实施过程中得到切实的应用，用以解决各项实际风险，而不是仅仅停留在理论阶段，这是当前风险管理工作最大的困难。本文通过实际案例讨论了项目在实施过程中如何将合同风险管理融入项目管理办法，消除风险隐患，提高项目部风险管控能力。

关键词: 合同风险管理、风险识别、风险评估、风险策划。

引言

国内建筑企业积极相应国家号召，实施“走出去”战略。特别是2013年中国倡导建设“一带一路”发展战略以来，借助政策的东风，国内企业纷纷走出国门。在这样的市场背景下，海外工程承包领域发展迅速，成果显著，海外市场整体业务规模不断扩大，2018年新签合同额2670亿美元[]。

但是应当看到，在取得的成绩背后，中国建筑企业在海外发展并不一帆风顺，海外施工与国内施工相比，海外市场存在着更多不确定因素，而不确定因素越多，施工风险也越大，因此企业一定要关注如何在国外施工中如何回避、降低风险，赢得最大利益。

具体而言，需要在海外施工中注重风险识别、评估和策划，通过合同管理增强风险管能力、充分利用合同条款来规避风险。本文以国内某大型基建企业在西非某国所实施桥梁建设项目为案例，分析如何在项目实施过程中实行风险策划，通过技术手段降低海外施工中的风险，以最小代价换取企业最大安全和收益，进而求得企业更好生存和发展。

1 合同风险管理

1.1 合同风险管理概述

建设工程合同风险的概念，即在工程建设过程中，因合同中已存在的和周围环境中新出现的各种因素，从而导致合同执行过程中出现干扰和偏离既定合同目标的现象，这些因素称为风险因素，风险是可以通过事件发生的后果及概率进行量化分析。因为不可预见的因素很多，风险出现的可能性很大，所以风险管理在整个工程项目建设过程中都十分重要。常规风险管理包括对风险因素进行风险识别、风险评估和风险策划[]，合同风险管理过程就是将风险管理与合同管理相结合，，争取降低乃至消除风险对合同目标实施过程的影响。

风险识别是按照某种风险分类方法将可能发生的风险因素列出，并与合同事件相结合，将实际风险转化成合同风险。

风险评估即结合合同文件中各方工作范围和权利、义务要求，根据合适的方法对风险源以及可能造成的后果进行评估，为下一步风险策划提供依据。

风险策划即根据风险评估结果制定实施方案，一般推荐制定两个以上方案以便于利用相关合同文件对方案进行比选优化。

1.2 风险识别

风险识别是风险管理的第一步，项目管理者必须对项目各阶段可能遇到的风险因素有一个比较全面的认识。要做好风险识别工作，需要：

第一步是确定风险分类办法，不同的合同类型所面临的风险也不一样，以菲迪克建设施工合同为例，承包商所面临的风险因素根据来源性质可以划分为：政治风险、经济风险、技术风险、商务及公共关系风险和管理风险[]这五大类。

第二步主要结合合同背景对风险因素进行分析，并把风险因素与合同事件进行对应归纳，将所遇到的风险因素转变成可以用合同语言理解并描述的“合同风险”。

第三步对合同风险进行初步分析，对合同风险进行分类。

1.3 风险评估

对已识别的风险因素进行归纳分析，对照合同各方相应的工作范围、合同权利和义务进行分析，并对合同风险出现的可能性以及造成的后果进行评估。在项目实施过程中，可以将风险识别和风险评估工作合而为一，在识别风险的同时根据合同条款评估风险发生的可能性和后果的严重程度。

1.4 风险策划

风险策划方式风险回避、风险分散和转移、风险自留和风险控制。可根据项目实际情况确定策划方式，再依据策划方式制定合理的风险处置方案，一般要提出两个以上方案以便于进行方案比选，最终方案选定后要保证方案实施的可行性。

2 合同风险管理实操分析

2.1 工程概况及合同背景介绍

本文就国内某大型基建企业在西非某国所实施桥梁建设项目为案例，实地分析如何运用风险管理手段处理项目在实施过程中所遇到的实际问题。

该项目位于西非某国某沿海城市，该地区气候温暖潮湿，年降雨量1100mm左右，工程主体为一座全长240米的桥梁，其上部结构为12跨等距20米简支梁，下部结构为钻孔灌注桩加承台结构。招标阶段的初步设计图纸显示，桩基础设计为承台（桥台）下单排横向3根，共计39根桩。除桥台桩基外，中间11排桩基皆位于河道范围内，桩基直径全部为1m，最大钻孔深度为65米。

项目施工合同参照菲迪克施工合同条件99版（红皮书）为母本编制，施工规范采用法国标准。合同工作范围中规定，除正常的施工工

作外，承包商需根据投标阶段业主提供的初步勘查、设计图纸进行详细地质勘探和施工图设计。菲迪克红皮书范本为单价合同，即承包商对其工程量价单中的单项工程的投标单价准确性负责，业主根据最终竣工图完成工程量乘以单价计算合同总价。合同文件中有较为完整的涉及到工程变更和索赔的相关条款，这为下一步的工程变更和索赔工作奠定了基础。

2.2 所遇问题及分析项目初步勘查报告显示，设计承台桩基处的地质情况为淤泥和沙土交替出现，具备一定的承载力，项目招标文件中建议施工方案为回填3米厚的沙土形成施工平台，具备停放施工机械和钻机的条件。施工期间按照招标文件建议施工方案选取桥梁一端进行回填施工，该区域经回填后，初期状态稳定，但3天后突然整体失稳，在1小时内塌陷下沉至水面以下2米深，从沼泽地形变成了湖泊。后改进施工方案，在外侧区域布置一排6米长，间距1×1米的木桩以增强土体的整体稳定性，回填前在河床上铺设一层芦苇隔栅增强回填土体整体性。经改进方案，试验区回填沙土初期趋于稳定，下沉量小，但8天以后整个回填区域土体突然失稳沉入水面以下。经两次试验，证明回填方案不适用于该地质条件施工。后通过对该区域详细勘查取样分析后，发现初步勘查报告分析数据不准确，初勘报告的采样点全部选定在在河道区域内的既有土路上，土路范围内的河道经过长期重物压实和自然沉降，地质情况已经趋于稳定，不能反映沼泽区域的真实地质情况。后通过对整个桥位区域内的地质情况进行了详细勘查分析后发现，涵盖全部承台范围内，其宽度约130米，地下为深度约30米区域地质情况为淤泥加水，几乎没有任何承载力。

2.3 风险识别和风险评估实施风险管理工作应结合合同背景进行，包括各类合同文件包括（按照优先次序等级排列）。本本项目中遇到的地质情况问题将会引起变更、索赔等合同事件： 1）专用合同条件； 2）菲迪克红皮书通用合同条件； 3）施工规范（法国道路建设规范）； 4）图纸、地质勘查资料 5）工程量清单及清单计量规范本次事件涉及清单项目包括和桩基础及承台施工有关的的所有工作，例如桩基钻孔，基础灌注桩，承台混凝土以及所有钢筋工程。根据清单计量规则，清单价格包括完成此类工作所必须包含的各项人员、材料和机械设备，以及所有必须的辅助工作等。为完成桩基施工所进行的承台施工平台搭设和拆除工作，其施工成本默认已包含在相关清单项目单价中，不另行支付。表1 合同风险排查表

2.4 风险策划实施针对遇到地质情况，结合现场项施工条件和工期组织安排，在经过几轮方案论证后，项目技术负责人提出两套技术进行比选： A方案，在承台施工区域搭设钢栈桥平台，平台在国内采购加工后运输至现场安装搭设。 B方案，变更设计图纸。扩大承台基础，将承台平面尺寸由11×2.5×1.5米扩大为11×5×1.5米，增加桩基工程量，将桩基数量由单排三根增加为双排六根。并调整施工方案，利用增加后的桩基上部钢护桶和承台外侧辅助钢管桩形成支撑体系，其上安置施工平台。经过对风险识别，将风险因素与合同事件相对应，把实际技术风险转化成合同风险，达到可以采用合同手段进行风险策划的程度。比较方案采用评分制，评分标准可以采用专家打分法，每项风险点满分为10分，将每项最终得分加权平均计算（本项目各项合同风险点权限相等）最终得分。

表2 合同风险策划表