体系审核基础知识沟通交流

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c.无论是外部审核还是内部审核最终目的都是为 了持续改进，保证公司管理符合PDCA的基本原
则，即通过周期性的审核发现问题，制定纠正
预防措施、执行纠正预防措施、验证整改效果 并最终实现持续改进。
内部质量管理体 系审核
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二、内部质量管理体系审核 内审策划： 领导是做好内部质量体系审核的关键； 管理者代表要亲自抓内部质量体系审核工作； 内部质量体系审核的具体工作应有一个职能部门来管理； 要组建一支合格的质量体系内部审核员队伍；
初次审查：工厂首次 申请认证时的审查 监督检查：认证通过 后年度的监督检查； 复评：证书有效期过
三、审核准备及技巧
迎审的注意事项： 1、写我所做，做我所写：比如成品抽检是粉酱醋菜每周抽检3.4.1.2个，实际记录确 实抽检4.3.2.1，比如洗消入口消毒液更换时间为4h一次，实际记录6h一次 2、文明礼貌、做好接待：除分公司层面做好接待外，各单位也要，一方面迎审人员
不符合《产品标识与防护管理制度》5.3产品
防护
二、内部质量管理体系审核
出具审核报告
不符合项评审： 不符合事实的描述具体、 确切，包括了所有必要的细 节，便于日后跟踪验证； 违反规定要求的判断是否
正确；
评定为主要不符合项的证 据是否充分； 不符合通知单的陈述是否 简明、扼要； 是否容易被理解； 是否便于受审核方纠正；
体系审核知识交流沟通
审核的定义、类别及意义
目录
CONTENTS
内部质量管理体系审核
审核准备及技巧
审核的定义、类 别及意义
01
一、审核的定义、类别及意义
审核：为获得审核证据（能够证实的记录、事实或其他信息）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 （方针、程序或要求）的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。
食品安全，共同呵护！
谢 谢
报告需包含以下内容： 本次审核的目的、涉及 的部门和场所，覆盖的范 围； 审核依据； 内审组的组成及审核起 止时间； 审核概况和内容；
内审后续任务： 对已制定的纠正，预防措 施进行组织实施；纠正措施 的跟踪监视和验证 内审方案的评审和改进
审核准备及技巧
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三、审核准备及技巧
说明：
1、内部审核要尽可能的暴漏问题，以便进行整改，实现内部持续改善的目的 2、外部审核要尽可能的避免开出不符合项，保证顺利通过审核； 3、接下来的介绍主要针对外部审核
法律、法规检查表： 制度检查表：
对分公司各项制度及
战略方向等制定检查 表
d.检查表参考以往的审核信息、参考
公司、专业系统上的战略规划要求； 参考公司、专业系统的年度工作计划 及重点工作；参考重要的会议决议事 项；参考规章制度等
根据22000要求及监
督审核情况制定检查 表
二、内部质量管理体系审核
审核技巧： 准备：了解审核工作所需的材料； 学习：公司各管理体系执行的过程； 控制：审核的时间、方向和节奏； 协助：解释错误的理解和疑问； 倾听：听取受审核方的反映； 观察：良好的职业道德； 获得：客观的审核证据； 记录不符合项： 说明为什么不符合； 不提建议、尽量简短； 应该使用报告的语言，不用感情的语言； 不能将推论作为事实进行记录 对改进是有帮助的
40%
10%
审核准备
审核计划、 检查表 40% 10%
审核报告
按要求出具审 核报告
二、内部质量管理体系审核
内审目的： 依据管理体系标准要求评价管理体系； 验证组织自身的管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行； 作为一种重要的管理手段和自我改进机制为体系的改进提供计划； 在第二方、第三方审核前纠正不足；
审核的意义： Meaning of the audit
a.只有通过外部审核的企业，才能将产品变成商
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b.企业通过内部审核发现问题并进 行整改，能够最大限度的避免外审 中出现严重不符合项；
品并在市场上销售，一方面是为了保证合法合规 并满足顾客要求，另一方面也是企业管理水平的 体现，同时也符合企业盈利的根本目标；
三、审核准备及技巧
“
审核通知： 后的复查
审核审什么？
审核审的是企业满足国标、法律法规等规范性文件的证据，审的是 “本标准所要求的形成文件的程序和记录”以及现场执行情况
现场审核： 首次会议：宣布审核安排 现场检查：根据审核计划 及检查表实施 末次会议：宣布审核发现 及整改进度 不符合项整改：按照不符 合项报告要求进行整改并 按期提供整改记录至认证 机构
年度审核计划： 确定审核目的，依据 及审核时间等
审核实施计划： 确定组长、组员及职 责，确定具体时间及 检查表
二、内部质量管理体系审核
编制检查表： 对即将开始的审核工作做好审核准备， 编制检查表可以提升审核效率，保障 审核目标有效的完成 a.首先识别审核范围； b.研究与审核任务相关的信息； c.研究审核准则和引用的文件；
内部质量体系审核需要一套正规的程序；
建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作；
通过后，应加强内部质量体系审核的深度、广度和有效性；
二、内部质量管理体系审核
内审的主要阶段及工作量审核主要阶段及时间分配
现场审核 首、末次会议，不合格 报告、汇总分析及现场 结论 纠正措施及验证 制定纠正预防措 施，后续持续跟 踪验证
观察项：不一定需要纠正，但存在改进可能行的项目
一、审核的定义、类别及意义
第一方审核（内部审核）
管理评审、内部审核（分为全面内审和滚动内审）
第二方审核
Hale Waihona Puke Baidu
审核的 类别
客户审核、验厂等
第三方审核（外部审核）
产品认证外审（CCC等）、体系认证外审（QMS、EHS 等）其他（卓越绩 效、安全质量标准化等）
一、审核的定义、类别及意义
内审：
用于内部目的，由组织内受过内审培 训的人员进行的审核（原则上内审员 不能审核自己所在的单位，应该是独
外审
包括第二方审核和第三方审核，第二方审 核由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以顾客的名义进行的审核，第三方审核 由外部独立的组织进行
立于审核工作的）
VS
不符合项：审核中发现的未满足要求的项目，包括一般不符合项和严重不符合项 一般不符合：偶尔性或对体系影响较轻的不符合项 严重不符合：系统性的（多处出现同类问题）或对体系有严重危害或隐患的不符合项
鼓励：向受审核方；
二、内部质量管理体系审核
描述1：2018年6月5日，在现场审核发现： “车间员工责任心需加强，余料食盐未封口”
描述2： 2018年6月5日，在现场审核发现：
“粉配料岗余5袋食盐，1袋零头未封口” 不符合ＧＢ19001-2016 8.5.4组织应在生产 和服务期间对输出进行必要的防护，以确保符 合要求；
在跟审核老师沟通的过程中，多用文明用语，另一方面相关的欢迎标识、会议室资料
准备等提前做到位； 3、谦虚谨慎，做好引导：审核老师作为某一领域的权威，对于现场审核发现问题要 虚心接受，同时引导审核老师关注公司的管理亮点； 4、灵活反应、现场整改：对于某些可以立即整改的问题，比如现场管理问题，员工 操作问题，将整改效果展示出来，给审核老师留下良好的印象； 总之，迎审就是做好细节工作，从资料准备、现场接待等做到全面细致。