第一篇-第二章-工程项目的前期策划教案资料

第一篇工程项目系统

第二章工程项目的前期策划

一、概述

1、项目前期策划过程及内容

工程项目的前期策划工作一般包括项目构思、情况调查、项目目标体系建立、项目建议书、可行性研究和项目决策等工作。项目策划的一般过程和内容如下图1所示。

图1项目前期策划过程

2、项目前期策划工作的重要性

综上所述，项目的前期策划实质是从环境、政策、经济和社会效益等角度考虑项目是否有存在的必要，项目前期策划的结果-项目建议书-将作为设计工作的重要依据，直接指导项目的后续工作阶段-设计、实施等。其所花的费用一般只占项目总费用的1~3%左右，但是其对项目生命期的影响是重要的，它就象是灯塔一样指引着方向，若发生方向性错误，项目将遭受重大的挫败；若项目的目标设计出错，也会影响项目的正常运行，影响企业的的全局发展。（例如在20世纪80~90年代进行商品住宅楼的开发项目，由于没有相关的经济、政策支持，没有对有效的购买力进行市场研究调查，没有经过周密的可行性研究，最后导致开发的项目无人问津，项目遭受失败，房地产业没有得到发展；现代房地产企业的发展及开发项目定位很关键，比如，在武汉地区开发的产品是100m2左右的住宅，还是200m2以上的豪宅，房屋的户型和基本功能基本满足的要求，都要根据市场调查居民的经济收支情况才能确定，若没有前期策划工作而盲目的生产，必然出现生产的产品无法销售的现象）。也许，一个项目的失败，不会击垮一个企业，但是任何一个新项目的投入资金都来源于企业以前许多年的利润积余和借贷，若投入的资金没有产生效益，则企业多年的辛劳白费，甚至企业会背负沉重的包袱，从而一蹶不振。

（1）项目前期策划工作是指导项目工作的重要依据；

（2）项目前期策划对项目的成败有重大影响。

3、项目前期策划中应注意的问题

（1）在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。

（2）在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。

（3）在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作进行分析、选择。

二、工程项目的构思

1、构思产生

项目构思常常出自项目的上层系统，即企业、国家、部门、地方等现存的需求、战略、问题和可能性等。

（1）通过市场调查提出项目构思，如保健品的生产项目，黄金搭档-主要是补锌、补多种维生素等-通过市场调查发现补钙保健品较多，维生素的缺乏将影响人类的健康，市场上没有补维生素的保健品，项目构思出现了-开发类似项目。

（2）上层系统运行存在的问题或困难。

武汉市的交通拥挤不堪，例如武昌区徐东路、大东门-街道口等路段车流量较大，容易发生交通堵塞，于是出现项目构思-建设立交桥。

（3）为了实现上层系统的发展战略。天兴洲大桥的构思来源于武汉市的发展战略。武汉市素有九省通衢的美称，如何使便捷的交通和优越的地理位置成为武汉市的发展优

势，促使武汉经济发展，一直是个重要的课题。

天兴洲大桥是公路铁路两用桥。它将是继芜湖长江大桥之后的我国的第二座公路铁路两用斜拉桥，工程总投资约110.6亿元人民币，由武汉市与中国铁道部合作建设。该大桥位于武汉长江二桥下游10公里处，北起汉口平安铺，南止武昌武青主干道。该桥总长度为9.3公里，其中主桥长4657m，主跨504m，将是世界上最大跨度的公路铁路两用斜拉桥。上层为6车道公路，设计时速80公里；下层为可并列行使四列火车的铁道，设计时速200公里。公路引桥长5.1公里；新建铁路线长22.6公里。该桥于2003年12月奠基开工，预计于2008年建成通车。天兴洲大桥建成后日车流量可达到7万辆，使武汉的铁路运输能力增强，更好地发挥武汉地区区位优势。投资回收期为10.38年(含建设期)。

（4）项目业务。设备供应等。

（5）通过生产要素的合理组合产生项目机会。

项目构思的产生在初期可能是个“点子”，但它的出现，也需要敏锐的感觉、艺术性、远见和洞察力。

2、项目构思的选择

项目的构思是丰富多彩的，但是不是每个项目构思都能得到进一步的研究，因此，面对众多的项目构思，在资源限制的条件下，必须要进行淘汰和选择。一般地，应遵循“构思-环境-能力”平衡的原则，力求达到客观和主观上的最佳组合，即考虑需求的现实性，资源的可利用性和项目自身的优势等。例如，某企业主要经营饮食产品，为了降低企业风险，走多种经营的道路，涉足了房地产业、医药业，这样的企业在面临来自三个方向的不同项目构思时，他该如何选择呢？这时，就应该充分考虑“构思-环境-能力”平衡性，即构思是否具有需求的现实性-是否有市场，市场有多大；政策、投资环境对构思的作用时正向的还是逆向的；企业是否具备项目经营和运营的能力，经验、竞争优势和潜在的客源等。思考：P41：4。

某领导视察某地长江大桥，看到大桥上拥挤不堪，则产生在该地建设长江二桥的构思。他翻阅了该地区长江的段地图，指示在大桥下游某处建设长江二桥，并指示作可行性研究。分析其中存在的问题。

解：大桥上拥挤不堪是现实存在的问题，即将产生的项目是要解决大桥上拥挤不堪的现状-解决大桥拥挤不堪的项目构思不止一个，建二桥、建过江隧道，项目的构思是多样的，应该集思广意，再进行项目构思选择；根据情况调查、项目定义和审查后，提出项目建议书，才达到项目可行性研究的实施阶段。

三、项目目标设计及定义

1、项目目标系统的建立

项目目标系统：项目目标系统由三个层次组成，即系统目标、子目标和可执行目标。（1）系统目标通常分为功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。子目标即对系统目标的分解，可执行目标是对子目标的分解。

（2）系统目标的形成要经过情况调查和分析（市场调查和预测、国家政策法规、投资环境研究、竞争对手状况等），确定项目的目标因素，分析各目标因素之间的关系和性质，最后经过优化确定项目的目标系统。

（3）目标因素有强制性的-政策性的、期望性的-从企业项目微观考虑的；定量的和定性的；经济方面的，技术方面的。各类目标因素之间的关系有相容关系、相克关系、模糊关系等。要注意目标因素的冲突性。

{例如，天兴洲大桥建设项目的目标体系的系统层目标——功能目标是实现公路和铁路运输网，据专家考证，武汉长江一桥还有50年的使用寿命。目前武汉公路过江车辆为15.2万辆／天，长江一桥不堪重负，二桥客流量也趋于饱和；上层为6车道公路，设计时速80公里；下层为可并列行使四列火车的铁道，设计时速200公里。公路引桥长5.1公里；新建铁路线长22.6公里。该桥于2003年12月奠基开工，预计于2008年建成通