商业银行合规管理相关文件解读

1. 合规法律、规则和准则，可以包括（ ） × A B C D 立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则 市场惯例 行业协会制定的行业规则 适用于银行职员的内部行为准则
正确答案： A B C D 2. 合规风险管理强调（ ） √ A 独立性
B 长期性 C D 被审查性 有效性
正确答案： A C D 3. 合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ） √ A B C D E 写 改 查 奖 罚
正确答案： A B C D E 判断题 4. 合规应从高层做起。 √ 正确 错误

正确答案： 正确 5. 银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。 √ 正确 错误 正确答案： 错误 6. 合规职责一定是由“合规部”或“合规处”承担的。 √ 正确 错误 正确答案： 错误 7. 合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。 √ 正确 错误 正确答案： 正确 8. 合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。 √ 正确 错误 正确答案： 错误 9. 合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。 √ 正确 错误 正确答案： 正确 10. 合规是银行业稳健运行的一个基本内在要求和基础。 √

正确 错误 正确答案： 正确