知识产权管理评估与内部审核记录

知识产权管理评估与内部审核记录

五、管理评估与内部评审记录

2013年度管理评估计划

编号:SY/IPJL450-01

评审目的:

评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。

出席评审部门、人员:

领导层:陈苏亚、苏汝标

生产部----蒋宏伟 ;市场部----印文健;办公室----杨琛;

财务部----朱顺祥;采购部----程继华;技术部----朱宝 ;质量部----周卫佳 ;

知识产权部 :陈丹

评审内容:

方针、目标是否符合公司的实际情况;

机构设置合理性，是否符合公司的发展需求;

知识产权规章制度是否有效执行;

生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。

需要改进的事项。

评审准备工作要求:

围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2013年7月16日之前送交各部门

负责人，7月16日之前

汇总整理报知识产权部。

评审时间安排:

2013年7月18日上午

编制: 审核: 批准: 日期:

2013年度管理评审报告

编号:SY/IPJL450-02

评审地点大会议室评审主持人苏汝标评审时间 2013年7月18日参加评审人数 10 评审重点:

方针、目标适宜性;

机构设置合理性;

各项规章制度是否完善;

研究、开发活动相关记录;

知识产权规章制度是否有效执行。

生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位

提供评审的资料:

知识产权主管任命文件;

知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件

管理工作手册;

内部控制制度;

运行过程中形成的记录表单等。

评审结论:

经评审:

知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理;各项规章制度比较完善，

公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度;

存在的问题:

1、由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。

2、公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。

改进措施:

开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归档

整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。

评审组织者:陈书亚 2013 年 7 月 18日

姓名职务职称所在部门姓名职务职称所在部门

经理财务部陈书亚总经理总经理室朱顺祥评审主任供应部苏汝标技术总监技术中心程继华

主任技术部蒋宏伟主任卢春华生产部朱宝成员主任质量部印文健

经理市场部周卫佳

部长知识产权部杨琛主任办公室陈丹

编制: 审核: 批准:

2013年度内部评价计划

编号:SY/IPJL812-01

一评价目的

分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查《知识产权管理手册》运行实施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。二评价范围

知识产权管理体系所包含的各个方面;

公司与知识产权管理相关的部门。

三评价依据

1、江苏省地方标准《江苏省企业知识产权管理规范》;

2、“贯标”验收评分标准;

3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。

4、相关法律法规和政策文件

四评价成员

审核组长:陈苏亚

内审员:陈丹

评价时间评价安排

2013年5月20日检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。2013年5月22日检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。 2013年5月24日检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行控制情况。

2013年5月26日检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程

控制等。

2013年度内部评价记录

编号:SY/IPJL812-02-01

部门:总经理 (领导层)

要求审核方法审核记录不符合编号

1方针、目标查阅管理手册、查阅公1、方针符合国家法律法规有关

2、是否及时向公司发布的相关文件知识产权的规定符合行业发展

司全体职工宣贯方向和企业发展总方针;并且能

为目标的制定提供框架; 总 2、经总经理批准发布实施，通体过发文及会议的形式向全体员要工宣贯。求 3、制定了中长期的发展目标。

是否向总经理汇就知识产权的重大事项，知识产

报知识产权管理询问权主管应及时向总经理汇报。

有关事项

公司是否设有知查阅有关文件 1、知识产权主管任命书;

识产权管理机构2、知识产权管理体系组织机构机构以及对各级各类图; 与职人员的职责是否3、知识产权管理体系职能分配责有规定表;

4、公司文件;

1、应有明确的知查阅公司制定的知识1、有知识产权管理制度，应包

识产权归属、职务产权管理制度、文件和含知识产权创造、保护、运

发明和非职务发表单用、管理的运行控制过程形

明的界定、引进实成的文件;

施他人知识产权2、有明确的知识产权归属、职

的分类形成文件务发明和非职务发明的界定

2、应有知识产权

文管理制度，应包含

件知识产权创造、保

要护、运用、管理的

求运行控制过程形

成的文件;

3、知识产权活动

过程和结果，形成

记录类文件。

是否安策划进行查阅管理评审材料按照手册中的要求开展管理评管管理评审估，2年内已经组织一次管理评理估

评

估