CX24事故、事件处理与不符合控制程序

CX24 事故、事件处理与不符合控制程序

1 总则

本程序规定了对质量管理、职工健康安全和环境事故、事件或不符合进行处理和调查、采取措施减小影响、制定和实施纠正和预防措施的方法和要求，目的是为了改善产品质量、职业健康安全和环境行为，消除现实或潜在不符合的原因，防止不符合的重复发生或产生新的不符合，达到管理体系的持续改进。

2 相关文件

2.1 GB/T19000—2008 《质量管理体系——基础和术语》

2.2 GB/T19001—2008 《质量管理体系——要求》

2.3 GB/T28001—2011 《职业健康安全管理体系规范》

2.4 GB/T24001—2004 《环境管理体系要求及使用指南》

2.5 GB/T50430—2007 《工程建设施工企业质量管理规范》

2.6 PXLQ/SC-2013 《管理手册》

2.7 国务院令第75号《企业职工伤亡事故报告和处理规定》

2.8 建设部令第3号《工程建设重大事故报告和调查程序规定》

3 职责

3.1 安全生产管理办公室负责职业健康安全有关的事故、事件、不符合的上报、处理、调查、统计与改进的工作；负责职业健康安全有关事宜的指导、检查、监督，汇总分析运行信息。

3.2 建设管理部负责产品质量、环境管理有关的事故、事件、不符合的上报、处理、调查、统计与改进的工作；负责产品质量、环境管理有关事宜的指导、检查、监督，汇总分析运行信息。

3.3 总工程师负责事故、事件、不符合的处理和调查中的技术措施的审核工作。

3.4 工会参与事故、事件、不符合的处理和调查；监督各部门对事故、事件、不符合的处理改进工作。

3.5 事业部、项目部按规定及时上报重大事故、事件信息；负责本部门、本项目部不符合的处理和调查，制定、评审并实施相应的纠正和预防措施。

4 工作程序

4.1不符合的识别

4.1.1与产品质量有关的不合格品的识别

a)采购和顾客提供的不合格品的识别:

施工材料主管部门应针对采购或顾客提供的不同材料和设备，按不同方式进行验收、识别其是否是不合格品。验收人员应核对产品质量保证文件是否齐全、是否与产品质量相符；检验其各项技术指标、参数、规格是否符合要求。检验的方式、标准、频数和检验部门的资质均应符合相应的要求。

b)施工过程中发生的不合格品的识别:

施工过程中不符合设计文件、验收技术规范要求的产品为不合格品。对于要求进行使用试验的产品，如在试验中达不到预期使用效果的为不合格品。

4.1.2与环境有关的不符合的识别

由于施工或生活原因对环境造成负面影响的后果称之为不符合，不符合可能会引起市政、环境监督部门的不满、抱怨和居民及第三者的投诉。

4.1.3与职业健康安全有关的不符合的识别

a)已经发生危及进入工作场所人员安全与健康的事故。

b)潜在的可能危及上述人员安全与健康的事件。

c)对上述人员安全健康的保护，达不到规定要求的。

4.1.4对于不符合的识别过程应由责任单位填写《不符合报告》，《不符合报告》应包括（但不仅限于）如下内容：不符合的名称、内容、发生地域或位置、识别时间、识别方法、识别人等。

4.2不符合的评审

4.2.1与质量有关的不合格评审。

a)施工过程中发生的不合格品，按直接经济损失可分为：质量问题；质量事故（按照“建质【2010】111号”文件分类）。

b)项目部发生质量问题应及时向公司主管部门报告，按以下规定及时组织评审:质量问题中直接经济损失10万元以下的由项目部自行组织评审。质量问题中直接经济损失10万元及以上的由公司总工程师会同建设管理部组织评审。对于工程影响较大，技术含量较高的不合格品，需报由公司总经理、分管副总经理审批。

C）质量事故处理按照“建质【2010】111号”文件执行。

4.2.2与环境和职业健康安全有关的不符合的评审

对于环境和职业健康安全不合格的评审应定期进行。在此基础上，有事故发生或紧急情况时应及时专题进行。公司及下属单位的主管领导应分层次，在各自负责范围内主持评审。

评审应有专业人员参加应准备详细的调查资料。调查资料包括：

a)施工中对环境情况造成负面影响的程度、频次；

b)人身伤害的情况及直接原因和根本原因；

c)财产损坏的情况及直接原因和根本原因；

d)潜在环境和职业健康安全隐患；

e)相关方面意见。

f)法律、法规的有关规定。

上述评审应对不符合产生的原因予以识别，不合格性质予以确定，明确责任人，提出处置方法并留下评审记录。评审记录应报安全生产管理办公室备案，较大的环境和职业健康安全因素评审结果应由公司主管领导审批。

4.3不符合的处置

4.3.1不符合应根据情况做出适宜处置，在采取纠正和纠正措施并得到合理验证之前，不得进行下道工序。产品交付使用后发生不合格应按规定履行保修义务并对造成的损失承担责任。

4.3.2不符合应根据不同情况进行处理，控制和减少因不符合造成的影响，必要

时启动应急预案。不符合处理应填写《不符合评审处置记录》。

4.3.3不符合如在纠正措施所指明适用的范围之内，除应对个别现象、产品进行整改处理外，还应采取消灭其潜在不符合的纠正措施，以保证管理体系的正常运

行。

4.3.4不符合造成事故的，应按照公司相关制度和“四不放过”原则，对不符合责任主体进行追究处理。调查内容包括：

a)明确责任单位和责任人；

b)通知责任单位和相关方；

c)按规定进行调查，确定导致不符合的原因及可能的结果；

d)制定整改计划，包括整改期限、整改所需的资源、整改可能引起得工期拖延等

4.3.5不符合责任主体应按照评审处置意见整改，安全生产管理办公室、建设管理部负责跟踪、验证，直至达到规定要求。

5 表式及记录

1、CX24-01《不符合报告》

2、CX24-02《不符合评审处置记录》