第五章 外部性

价格
MSB
D
MC
MEB
O
修理水平
• 边际社会收益曲线MSB(Marginal social benefit) 是通过把每个修理水平上的边际私人收益和边际 外部收益相加得到的，即。有效修理水平处于， 即MSB和MC曲线的相交处，这时，增加修理的 边际社会收益等于修理的边际成本。由于房主没 有得到他对修理投资的所有收益，就出现了无效 率，价格太高，不能鼓励他对房屋修理的投资达 到社会理想的水平。因此，要鼓励他达到有效的 供给水平，就需要降低的价格至。
外部性的特征
• 外部性既可以由企业产生，也可以由消费 者产生； • 外部性天生就具有相互的特征； • 外部性可以是正的，也可以是负的； • 公共品可以被看作是外部性的一个特例。
• 总之，一些人的经济活动，如生产和消费某些产 品会给另一些人带来收益或损失，那些得到收益 的人无需付费，而蒙受损失的人也无法得到补偿， 这种情况就是外部性。如果一些人的生产或消费 使另一些人蒙受损失而前者没有补偿后者就称为 外部成本(External costs)，或者称为负的外部性； 另一方面，如果一些人的生产或消费使另一些人 受益而前者无法向后者收费，这种外部性就称为 外部收益(External benefits )，或者称为正的外部 性。
• 外部成本既导致短期无效率，也导致长期 无效率。我们已经知道，每当产品的价格 高于生产的平均成本时，厂商就进入一个 竞争性产业，每当价格低于平均成本时， 厂商就退出。在长期均衡中，价格等于长 期平均成本。但当存在外部成本时，长期 平均私人生产成本低于长期平均社会成本， 因此，外部成本会鼓励太多的厂商留在产 业内。
• 对于社会来说，的产出水平太高，造成的 污染太多。符合社会最优的产出水平是， 因为在的产出水平上边际社会成本等于生 产者的边际收益。在产出水平，生产者承 担了决策的社会成本。由于小于，产出水 平所造成的污染小于产出水平所造成的污 染。
• 在图5-1(b)中MC曲线是该产业的供给曲线，与产 业的产出相关的边际外部成本MEC是把每个渔民 在每种产出水平下受害的边际成本相加得到的。 MSC曲线代表所有钢铁厂边际成本和边际外部成 本的总和。 • 当存在外部性时，产业的产出是否有效率呢?如图 5-1(b)所示，有效的产业产出水平是1单位产出的 边际收益等于边际社会成本时的产出水平。需求 曲线衡量消费者的边际收益，有效产出为，即边 际社会成本MSC与需求曲线D的相交处。然而， 产业的竞争性产出是，即需求曲线和供给曲线MC 的相交处。显然，产业的产出太高了。
第五章
外部性
远亲不如近邻
中国人的谚语
第一节
外部性的含义和特点
一、 外部性
外部性是指某一个体在从事经济活动时， 给其他个体造成了消极或积极的影响，却 没有承担应有的责任或者没有取得应有的 报酬的情形。消费活动和生产活动都会产 生外部性。
在竞争性市场的分析中，帕累托最优是在 经济活动不存在外部性的假定下达到的。 一旦行为主体的经济活动产生外部性，经 济运行的结果将不可能满足帕累托最优条 件。外部性使竞争市场资源配置的效率受 到损失。因此，外部性是导致市场失灵的 一个重要原因。
D
T
A
MC
MEC
D
O
q*
产出
• 然而，尽管庇古的税收方案在理论上能够 解决外部性的问题，但在实际操作上比较 困难。
二、标准与费用
• （一）最优排放标准 • 最优排放标准方案是指政府颁布排放污染 的标准，排放标准是对厂商可以排放多少 污染物的法定限制，如果厂商的污染超出 这一标准，政府将予以重罚，处以高额罚 金。污染罚金的征收将会迫使厂商安装降 低污染的设备，从而保证污染符合社会最 优标准。
• 例如，当污染程度为时，污染的边际社会 成本高出降低污染的边际成本，继续降低 污染将使社会受益。在E点左边，污染程度 很轻，清除污染的边际成本大于污染本身 所造成的边际社会成本，污染量可以适当 扩大。例如，当污染量为时，降低污染的 边际成本高出污染的边际社会成本，增加 化工产品的产量，从而允许污染量的扩大 将使社会受益。所以，只有达到W的污染量 才是社会最优的污染程度。
• 为了便于分析，我们单独讨论污染的边际社会成 本和边际社会收益。如图5-5所示，横轴表示化工 厂排放的废气水平，纵轴表示污染造成的边际成 本或者降低污染所花费的成本。MSC曲线表示污 染造成的边际社会成本，这一曲线代表与化工厂 废气相关的递增的损害，因此相当于前面描述的 MEC曲线。之所以向上倾斜是因为污染越严重， 造成的边际损失越大(对空气和水等污染影响的研 究得到的证据显示，低水平的污染没有多少损害。 然而，随着污染水平的提高，损害会急剧增加)。
• 从整个社会来说，必须把边际外部成本考 虑进去。庇古认为，政府应该对钢铁厂的 每一单位产量征税，税额应等于最佳产量 的边际外部成本。这样一来，边际外部成 本就变成了厂商的内部成本，在进行生产 决策时就不得不将其考虑进去。于是，整 个市场的产出就达到D点，市场均衡达到帕 累托最优。
价格
MSC
MC+T
二、外部成本
• 外部成本并不反映在市场价格中，因此会 成为经济无效率的一个来源。让我们来分 析一下钢铁厂向河中倾倒废物的例子。图51(a)显示了钢铁厂在竞争性市场中的生产决 策，图5-1(b)是假设所有钢铁厂都产生相似 的外部性时的情况。同时假设钢铁厂要减 少废物的倾倒只有降低产出。我们分两步 分析外部成本的性质：首先是只有一家钢 铁厂产生污染，然后是所有的钢铁厂都以 同样的方式产生污染。
第二节
外部性的解决途径
一、 庇古税
• 外部性的存在导致了市场失灵，经济学家们一直 在探寻解决外部性的方案。最早系统地研究外部 性的经济学家是20世纪初英国经济学家庇古，他 提出这样一个法则：如果要达到社会总福利的最 大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会 成本必须相等。因此，他认为，在存在外部性的 情况下，政府应该对带来外部成本的经济人征税， 税额应等于边际外部成本(或者对带来外部收益的 经济人来说，政府应该给予相应的补贴，补贴额 应等于边际外部收益)。
三、外部收益
• 外部收益的分析方法与外部成本的方法相似。如， 假定房屋主人修理房屋能给邻居带来外部收益， 在图5-2中，MC表示房屋修理的边际成本曲线， 它是水平的，因为这一成本不受修理量的影响。 需求曲线D衡量修理对房主的边际私人收益 (Marginal private benefit)。房主将选择其需求曲 线与边际成本曲线相交处作为他修理房屋的最优 水平。但是，就如边际外部收益曲线 MEB(Marginal external benefit)所示，修理给邻 居带来外部收益，这一曲线是向下倾斜的，因为 在修理量小的时候边际收益大，随着修理工作量 的扩大，边际收益就会逐渐下降。
• 在污染量低于W标准的情况下，厂商降低污 染的边际成本高于污染排放费用，厂商增 加污染是有利的，因为每增加一单位的污 染，厂商所节约的降低污染的开支都大于 应缴纳的污染排放费用T。因此，厂商宁可 上交污染排放费用也不愿意花费巨大的成 本降低污染。只有使污染量达到W才是厂商 的最优点，所以T数额的污染排放费用的征 收使得厂商的产出水平符合社会最优标准。
价格
价格
MSC
MSC
S=MC
MC
MEC
MEC
D
O
厂商产出OQ*Q1产业产出（a）
(b)
• 图5-1(a)中的MC给出了一个典型的钢铁厂 的边际生产成本曲线，也称为边际私人成 本(Marginal private cost)，该厂商处于完全 竞争的市场之中，因此是市场价格的接受 者。钢铁厂在进行生产决策时并不考虑它 的行为给他人造成的影响，只计算自身的 成本和收益，则该厂商在产出为时利润最 大，这时边际成本等于价格，即边际收入。
• 如果这一设备相对便宜，厂商1就会进行安 装，因为安装这一设备能够降低达到排放 标准的成本。然而，在征收排放费用的情 况下，厂商1会发现不仅减少前6个单位的 废气的成本较低，而且再减少2个单位废气 的成本也较低，因为当废气水平在6-8之间 时，排放费用大于降低废气水平的边际成 本。
（二）排放费用
• 排放费用方案是指向制造污染的企业征收 排放费，使污染量符合社会最优标准。排 放费用是按照平均每一单位污染量征收的。 在图5-5中，对每一单位污染征收T数额的 排放费用可以使污染符合社会最优水平， 即达到W水平。在污染量超出W标准的情况 下，厂商降低污染的边际成本低于污染排 放费用，厂商减少污染是有利的，因为每 减少一单位的污染，厂商都可以减少T数额 的排放费用支出，而增加的降低污染开支 小于T。
（三）规定排放标准与征收排放费用的比较
• 假定，由于管理上的原因，政府必须对所有的厂 商都制定同样的标准或收取同样的费用。 • 假设有两家厂商，由于降低污染的成本不一样， 它们降低污染的边际成本曲线不同。厂商1降低污 染的边际成本要大于厂商2的边际成本，但是两家 所面临的污染的边际社会成本是相同的。如图5-6 所示，和分别代表两家厂商降低污染的边际成本 曲线。每家厂商一开始都产生14个单位的废气， 假定政府要使总的废气排放减少14个单位。
• 那么最有效的方法是让厂商1减少6个单位废气， 让厂商2减少8个单位废气，两家厂商降低污染的 边际成本都为3元。但是，如果政府要求两家厂商 都减少7个单位的废气，那么厂商1的边际成本从 3元增加到3.75元，而厂商2的边际成本从3元减少 到2.5元，减少污染的成本不可能最小化，因为厂 商2能够比厂商1更便宜地降低污染。只有当两家 厂商降低污染的边际成本都相等时，减少14个单 位的废气的成本才最小。
• 事实上，征收排放费用比规定排放标准更 有效还有好几个原因。第一，当排放标准 对所有厂商来说都相同的时候，征收排放 费用能以较低的成本实现同样的污染减少 度。第二，排放费用的征收刺激了厂商安 装新的设备，这些新设备会使它进一步减 少污染。例如，如果政府要求每家厂商把 废气从14个单位减少到8个单位，，厂商1 会考虑安装新的排放装置，使其降低污染 的边际成本从降低到。
• 我们再次利用前一节钢铁厂和渔民的例子， 为了简化分析，我们假设钢铁厂的边际成 本曲线为水平。如图5-3所示，MC曲线为 钢铁厂的边际私人成本曲线，MEC为边际 外部成本曲线，MSC为钢铁厂的边际社会 成本曲线。MC与MSC的垂直距离便是边际 外部成本。显然，A点是一个竞争性市场的 产出水平。然而，由于外部成本的存在，A 点的产量过多了，造成了太多的污染。
• 然而，伴随着每一单位的产量，都会有倾 倒于河流中的废物，因此对下游的渔民产 生了边际外部成本(Marginal external cost)， 如图中的MEC曲线。这条曲线向上倾斜是 因为污染水平越高，继续倾倒1单位的废物 给渔民带来的危害就会越大。从整个社会 的角度看，该厂商的边际成本应该是边际 社会成本(Marginal social cost)曲线MSC。 MSC曲线与价格线在产出处相交。
成本 MCA2
MCA1
3.75
3
2.50
0
6
7
8
14
废气水平
• 在这种情况下，我们说征收排放费用(每单位废气 3元)要比规定排放标准(只允许排放7个单位的废 气)好。在征收3元的排放费用时，厂商1会减少6 个单位的废气排放，厂商2会减少8个单位，这个 结果是有效率的。而在排放标准下，厂商蒙受额 外的降低污染的成本，由7个单位和8个单位废气 之间的阴影表示；但是厂商2所享受的降低污染的 成本的减少额由6个单位和7个单位废气之间的阴 影区域表示。显然，厂商l增加的降低污染的成本 大于厂商2减少的成本。因此，在实现同样排放水 平的同时，排放费用比排放标准的成本要低。
成本
MSC
F
A
T
E
MCA
O
WO
W
W1
废气水平
• 显然，在污染所造成的边际社会成本与降 低污染的边际成本相等时决定最优污染程 度。因此，均衡点是图5-5中MSC曲线和 MCA曲线的交点E，对应于该点的社会最优 污染量是W，该标准保证厂商有效率地生产。 在E点右边，污染程度较为严重，污染所造 成的边际社会成本大于降低污染的边际成 本，继续降低污染是有利的。