第五章 外部性

三、外部收益
• 外部收益的分析方法与外部成本的方法相似。如， 假定房屋主人修理房屋能给邻居带来外部收益， 在图5-2中，MC表示房屋修理的边际成本曲线， 它是水平的，因为这一成本不受修理量的影响。 需求曲线D衡量修理对房主的边际私人收益 (Marginal private benefit)。房主将选择其需求曲 线与边际成本曲线相交处作为他修理房屋的最优 水平。但是，就如边际外部收益曲线 MEB(Marginal external benefit)所示，修理给邻 居带来外部收益，这一曲线是向下倾斜的，因为 在修理量小的时候边际收益大，随着修理工作量 的扩大，边际收益就会逐渐下降。
第五章
外部性
远亲不如近邻
中国人的谚语
第一节
外部性的含义和特点
一、 外部性
外部性是指某一个体在从事经济活动时， 给其他个体造成了消极或积极的影响，却 没有承担应有的责任或者没有取得应有的 报酬的情形。消费活动和生产活动都会产 生外部性。
在竞争性市场的分析中，帕累托最优是在 经济活动不存在外部性的假定下达到的。 一旦行为主体的经济活动产生外部性，经 济运行的结果将不可能满足帕累托最优条 件。外部性使竞争市场资源配置的效率受 到损失。因此，外部性是导致市场失灵的 一个重要原因。
D
T
A
MC
wenku.baidu.com
MEC
D
O
q*
产出
• 然而，尽管庇古的税收方案在理论上能够 解决外部性的问题，但在实际操作上比较 困难。
二、标准与费用
• （一）最优排放标准 • 最优排放标准方案是指政府颁布排放污染 的标准，排放标准是对厂商可以排放多少 污染物的法定限制，如果厂商的污染超出 这一标准，政府将予以重罚，处以高额罚 金。污染罚金的征收将会迫使厂商安装降 低污染的设备，从而保证污染符合社会最 优标准。
• 事实上，征收排放费用比规定排放标准更 有效还有好几个原因。第一，当排放标准 对所有厂商来说都相同的时候，征收排放 费用能以较低的成本实现同样的污染减少 度。第二，排放费用的征收刺激了厂商安 装新的设备，这些新设备会使它进一步减 少污染。例如，如果政府要求每家厂商把 废气从14个单位减少到8个单位，，厂商1 会考虑安装新的排放装置，使其降低污染 的边际成本从降低到。
• 在污染量低于W标准的情况下，厂商降低污 染的边际成本高于污染排放费用，厂商增 加污染是有利的，因为每增加一单位的污 染，厂商所节约的降低污染的开支都大于 应缴纳的污染排放费用T。因此，厂商宁可 上交污染排放费用也不愿意花费巨大的成 本降低污染。只有使污染量达到W才是厂商 的最优点，所以T数额的污染排放费用的征 收使得厂商的产出水平符合社会最优标准。
成本
MSC
F
A
T
E
MCA
O
WO
W
W1
废气水平
• 显然，在污染所造成的边际社会成本与降 低污染的边际成本相等时决定最优污染程 度。因此，均衡点是图5-5中MSC曲线和 MCA曲线的交点E，对应于该点的社会最优 污染量是W，该标准保证厂商有效率地生产。 在E点右边，污染程度较为严重，污染所造 成的边际社会成本大于降低污染的边际成 本，继续降低污染是有利的。
• 我们再次利用前一节钢铁厂和渔民的例子， 为了简化分析，我们假设钢铁厂的边际成 本曲线为水平。如图5-3所示，MC曲线为 钢铁厂的边际私人成本曲线，MEC为边际 外部成本曲线，MSC为钢铁厂的边际社会 成本曲线。MC与MSC的垂直距离便是边际 外部成本。显然，A点是一个竞争性市场的 产出水平。然而，由于外部成本的存在，A 点的产量过多了，造成了太多的污染。
二、外部成本
• 外部成本并不反映在市场价格中，因此会 成为经济无效率的一个来源。让我们来分 析一下钢铁厂向河中倾倒废物的例子。图51(a)显示了钢铁厂在竞争性市场中的生产决 策，图5-1(b)是假设所有钢铁厂都产生相似 的外部性时的情况。同时假设钢铁厂要减 少废物的倾倒只有降低产出。我们分两步 分析外部成本的性质：首先是只有一家钢 铁厂产生污染，然后是所有的钢铁厂都以 同样的方式产生污染。
• 外部成本既导致短期无效率，也导致长期 无效率。我们已经知道，每当产品的价格 高于生产的平均成本时，厂商就进入一个 竞争性产业，每当价格低于平均成本时， 厂商就退出。在长期均衡中，价格等于长 期平均成本。但当存在外部成本时，长期 平均私人生产成本低于长期平均社会成本， 因此，外部成本会鼓励太多的厂商留在产 业内。
• 然而，伴随着每一单位的产量，都会有倾 倒于河流中的废物，因此对下游的渔民产 生了边际外部成本(Marginal external cost)， 如图中的MEC曲线。这条曲线向上倾斜是 因为污染水平越高，继续倾倒1单位的废物 给渔民带来的危害就会越大。从整个社会 的角度看，该厂商的边际成本应该是边际 社会成本(Marginal social cost)曲线MSC。 MSC曲线与价格线在产出处相交。
外部性的特征
• 外部性既可以由企业产生，也可以由消费 者产生； • 外部性天生就具有相互的特征； • 外部性可以是正的，也可以是负的； • 公共品可以被看作是外部性的一个特例。
• 总之，一些人的经济活动，如生产和消费某些产 品会给另一些人带来收益或损失，那些得到收益 的人无需付费，而蒙受损失的人也无法得到补偿， 这种情况就是外部性。如果一些人的生产或消费 使另一些人蒙受损失而前者没有补偿后者就称为 外部成本(External costs)，或者称为负的外部性； 另一方面，如果一些人的生产或消费使另一些人 受益而前者无法向后者收费，这种外部性就称为 外部收益(External benefits )，或者称为正的外部 性。
价格
价格
MSC
MSC
S=MC
MC
MEC
MEC
D
O
厂商产出
O
Q*
Q1
产业产出
（a）
(b)
• 图5-1(a)中的MC给出了一个典型的钢铁厂 的边际生产成本曲线，也称为边际私人成 本(Marginal private cost)，该厂商处于完全 竞争的市场之中，因此是市场价格的接受 者。钢铁厂在进行生产决策时并不考虑它 的行为给他人造成的影响，只计算自身的 成本和收益，则该厂商在产出为时利润最 大，这时边际成本等于价格，即边际收入。
• 为了便于分析，我们单独讨论污染的边际社会成 本和边际社会收益。如图5-5所示，横轴表示化工 厂排放的废气水平，纵轴表示污染造成的边际成 本或者降低污染所花费的成本。MSC曲线表示污 染造成的边际社会成本，这一曲线代表与化工厂 废气相关的递增的损害，因此相当于前面描述的 MEC曲线。之所以向上倾斜是因为污染越严重， 造成的边际损失越大(对空气和水等污染影响的研 究得到的证据显示，低水平的污染没有多少损害。 然而，随着污染水平的提高，损害会急剧增加)。
• 如果这一设备相对便宜，厂商1就会进行安 装，因为安装这一设备能够降低达到排放 标准的成本。然而，在征收排放费用的情 况下，厂商1会发现不仅减少前6个单位的 废气的成本较低，而且再减少2个单位废气 的成本也较低，因为当废气水平在6-8之间 时，排放费用大于降低废气水平的边际成 本。
（二）排放费用
• 排放费用方案是指向制造污染的企业征收 排放费，使污染量符合社会最优标准。排 放费用是按照平均每一单位污染量征收的。 在图5-5中，对每一单位污染征收T数额的 排放费用可以使污染符合社会最优水平， 即达到W水平。在污染量超出W标准的情况 下，厂商降低污染的边际成本低于污染排 放费用，厂商减少污染是有利的，因为每 减少一单位的污染，厂商都可以减少T数额 的排放费用支出，而增加的降低污染开支 小于T。
• 从整个社会来说，必须把边际外部成本考 虑进去。庇古认为，政府应该对钢铁厂的 每一单位产量征税，税额应等于最佳产量 的边际外部成本。这样一来，边际外部成 本就变成了厂商的内部成本，在进行生产 决策时就不得不将其考虑进去。于是，整 个市场的产出就达到D点，市场均衡达到帕 累托最优。
价格
MSC
MC+T
• 那么最有效的方法是让厂商1减少6个单位废气， 让厂商2减少8个单位废气，两家厂商降低污染的 边际成本都为3元。但是，如果政府要求两家厂商 都减少7个单位的废气，那么厂商1的边际成本从 3元增加到3.75元，而厂商2的边际成本从3元减少 到2.5元，减少污染的成本不可能最小化，因为厂 商2能够比厂商1更便宜地降低污染。只有当两家 厂商降低污染的边际成本都相等时，减少14个单 位的废气的成本才最小。
成本 MCA2
MCA1
3.75
3
2.50
0
6
7
8
14
废气水平
• 在这种情况下，我们说征收排放费用(每单位废气 3元)要比规定排放标准(只允许排放7个单位的废 气)好。在征收3元的排放费用时，厂商1会减少6 个单位的废气排放，厂商2会减少8个单位，这个 结果是有效率的。而在排放标准下，厂商蒙受额 外的降低污染的成本，由7个单位和8个单位废气 之间的阴影表示；但是厂商2所享受的降低污染的 成本的减少额由6个单位和7个单位废气之间的阴 影区域表示。显然，厂商l增加的降低污染的成本 大于厂商2减少的成本。因此，在实现同样排放水 平的同时，排放费用比排放标准的成本要低。
第二节
外部性的解决途径
一、 庇古税
• 外部性的存在导致了市场失灵，经济学家们一直 在探寻解决外部性的方案。最早系统地研究外部 性的经济学家是20世纪初英国经济学家庇古，他 提出这样一个法则：如果要达到社会总福利的最 大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会 成本必须相等。因此，他认为，在存在外部性的 情况下，政府应该对带来外部成本的经济人征税， 税额应等于边际外部成本(或者对带来外部收益的 经济人来说，政府应该给予相应的补贴，补贴额 应等于边际外部收益)。
• 例如，当污染程度为时，污染的边际社会 成本高出降低污染的边际成本，继续降低 污染将使社会受益。在E点左边，污染程度 很轻，清除污染的边际成本大于污染本身 所造成的边际社会成本，污染量可以适当 扩大。例如，当污染量为时，降低污染的 边际成本高出污染的边际社会成本，增加 化工产品的产量，从而允许污染量的扩大 将使社会受益。所以，只有达到W的污染量 才是社会最优的污染程度。
• 对于社会来说，的产出水平太高，造成的 污染太多。符合社会最优的产出水平是， 因为在的产出水平上边际社会成本等于生 产者的边际收益。在产出水平，生产者承 担了决策的社会成本。由于小于，产出水 平所造成的污染小于产出水平所造成的污 染。
• 在图5-1(b)中MC曲线是该产业的供给曲线，与产 业的产出相关的边际外部成本MEC是把每个渔民 在每种产出水平下受害的边际成本相加得到的。 MSC曲线代表所有钢铁厂边际成本和边际外部成 本的总和。 • 当存在外部性时，产业的产出是否有效率呢?如图 5-1(b)所示，有效的产业产出水平是1单位产出的 边际收益等于边际社会成本时的产出水平。需求 曲线衡量消费者的边际收益，有效产出为，即边 际社会成本MSC与需求曲线D的相交处。然而， 产业的竞争性产出是，即需求曲线和供给曲线MC 的相交处。显然，产业的产出太高了。
（三）规定排放标准与征收排放费用的比较
• 假定，由于管理上的原因，政府必须对所有的厂 商都制定同样的标准或收取同样的费用。 • 假设有两家厂商，由于降低污染的成本不一样， 它们降低污染的边际成本曲线不同。厂商1降低污 染的边际成本要大于厂商2的边际成本，但是两家 所面临的污染的边际社会成本是相同的。如图5-6 所示，和分别代表两家厂商降低污染的边际成本 曲线。每家厂商一开始都产生14个单位的废气， 假定政府要使总的废气排放减少14个单位。
价格
MSB
D
MC
MEB
O
修理水平
• 边际社会收益曲线MSB(Marginal social benefit) 是通过把每个修理水平上的边际私人收益和边际 外部收益相加得到的，即。有效修理水平处于， 即MSB和MC曲线的相交处，这时，增加修理的 边际社会收益等于修理的边际成本。由于房主没 有得到他对修理投资的所有收益，就出现了无效 率，价格太高，不能鼓励他对房屋修理的投资达 到社会理想的水平。因此，要鼓励他达到有效的 供给水平，就需要降低的价格至。