《电力业务许可证(输电类、供电类)监督管理办法(试行)》(电监资质〔2011〕10号)

第十三条 电力监管机构对供电企业遵守电工进网作业 许可制度的情况实施监督管理。
供电企业应当按照派出机构的要求，报送供电区域内电 力用户单位的相关情况，向用户宣传电工进网作业许可制 度。
供电企业在用户工程报装管理制度中，应当明确在受电 工程中期检查、竣工检验环节核实施工单位进网作业人员是 否取得电工进网作业许可证且许可证按照要求注册，在受电 工程竣工检验环节要求用户报送受电工程值班人员名单及 持证情况并进行核实。对于核实发现问题的，应当如实记录 并报告派出机构。
（三）未按照规定办理输供电设施报备手续，或者所属 电力调度机构将未办理报备手续或者不具备投运条件的输 供电设施投入运营的;
10
（四）擅自与未取得电力业务许可证或者未取得电力监 管机构有效证明文件的发电企业签订《并网调度协议》、《购 售电合同》或者电能交易合同、协议的；
（五）违反承装（修、试）电力设施许可制度的； （六）违反电工进网作业许可制度的； （七）违反电力监管机构其他有关规定的。 第三十二条 对于未按照要求整改的输供电企业，电力 监管机构对其负责人进行约谈；情节严重的，对该企业进行 通报批评，并向其上级单位或者主管部门通报有关情况，建 议追究有关人员责任。 对于违反本办法规定并造成严重后果的输供电企业主 管人员或者直接责任人员，电力监管机构可以建议将其调离 现任岗位，3 年内不得担任输供电企业同类职务。 第三十三条 电力监管机构应当建立输供电企业许可监 督管理档案，记录许可证颁发、变更、延续与注销、日常监 督检查结果、年度综合评价情况、违规行为查处及良好行为 表彰等情况。 第三十四条 电力监管机构及其工作人员在输供电企业 许可监督管理中有违法行为的，按照《电力监管条例》有关 规定予以处理。
第十一条 在发电机组并网运行等环节，输供电企业不 得与未取得电力业务许可证（发电类）或者未取得电力监管 机构有效证明文件的发电企业签订《并网调度协议》与《购 售电合同》。
输供电企业参与大用户直接交易、省间双边交易等电力 交易时，不得与未取得电力业务许可证（发电类）的发电企 业签订电能交易合同或者协议。
5
构提出许可证有效期延续申请。 第十九条 输供电企业电力业务许可证损毁的，应当及
时向电力监管机构申请补办；许可证遗失的，应当在规定的 媒体上刊登遗失声明，刊登遗失声明十日后方可向电力监管 机构申请补办。
申请补办许可证，应当提交下列材料： （一）许可证补办申请表； （二）企业法人营业执照副本复印件； （三）损毁许可证原件或者许可证遗失声明； （四）法定代表人身份证明材料。 电力监管机构应当自受理许可证补办申请之日起十五 日内，按照有关规定补办许可证。 第二十条 具有下列情形之一的，电力监管机构应当按 照有关规定办理电力业务许可证（输电类、供电类）注销手 续： （一）输电企业不再具有输电网络或者供电企业不再具 有供电营业区的; （二）输供电企业申请停业、歇业被批准的； （三）输供电企业因解散、破产、倒闭等原因而依法终 止的； （四）许可证依法被吊销，或者许可被撤销、撤回的； （五）经核查，输供电企业已丧失从事许可事项活动能
供电企业供电营业区变更的，应当自有关主管部门办理 变更手续之日起三十日内，向电力监管机构申请许可证许可 事项变更。
供电企业应当按照本办法第二十二条的规定，报送供电 营业分支机构的变化情况。
第十七条 输供电企业因故需要停业、歇业之前，应当 以书面形式向电监会提出申请，经批准后方可停业、歇业。
未经电监会批准，输供电企业不得擅自停业、歇业。 输供电企业被撤销之前，其上级单位应当以书面形式将 实施方案报告电力监管机构。 第十八条 电力业务许可证（输电类、供电类）有效期 届满三十日前，输供电企业应当按照有关规定向电力监管机
输供电企业新（扩）建、改建输供电设施应当按照有关 规定向电力监管机构提出报备申请。电力监管机构对报备输 供电设施的项目核准、环保、招投标以及施工等情况进行核 查，不符合有关规定的输供电设施不得投入运营。
第十条 电监会可以根据国家有关政策要求，规定电力 业务许可证（输电类、供电类）的“特别规定事项”。输供 电企业应当履行许可证载明的“特别规定事项”，并将履行 结果及时报告电力监管机构。
电力监管机构依法开展电力业务许可证（输电类、供电 类）监督管理工作，输供电企业应当予以配合，并按照要求 如实提供有关情况和材料。
1
第二章 监督管理内容
第五条 电力监管机构对输电、供电业务实施许可准入 监管。
除电监会规定的特殊情况外，任何单位或者个人未取得 电力业务许可证（输电类、供电类），不得从事输电、供电 业务。
第三条 国家电力监管委员会（以下简称电监会）统一 指导和管理全国电力业务许可证（输电类、供电类）的监督 管理工作。
电监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内电力 业务许可证（输电类、供电类）的监督管理工作。
第四条 电监会及其派出机构（以下简称电力监管机构） 遵循依法、公正、公开和高效的原则开展电力业务许可证（输 电类、供电类）监督管理工作。
8
后归档，并告知被检查单位。 第二十六条 任何组织或者个人有权对输供电企业违
反电力业务许可制度的情况进行举报或投诉，电力监管机构 按照有关规定处理。
第五章 监督管理处理
第二十七条 电力监管机构根据输供电企业遵守许可制 度的监督检查情况，给予许可证年度综合评价。
第二十八条 输供电企业在年度报告期内具有下列行为 之一的，许可证年度综合评价结论为不合格：
（一）自查报告（见附件 1、2），内容包括：基本信息、 主要管理人员情况、输供电业务经营情况、安全生产基本情 况、输供电设施情况、分支机构情况、遵守许可证制度情况 等；
（二）电力业务许可证副本； （三）企业法人营业执照副本或者营业执照副本复印 件； （四）企业上一年度经审计的资产负债表和损益表； （五）受到电力监管机构以及其他政府部门表彰或者行 政处罚的证明材料； （六）电力监管机构要求报送的其他材料。
11
第六章 附则 第三十五条 派出机构可根据本办法，结合本地区实际 情况制定实施细则。 第三十六条 本办法自发布之日起施行。
12
附件 1
编号：
电力业务许可证（输电类） 自查报告书
单位名称__________________（盖章） 填表时间_______年______月______日
13
说明
1．本报告为取得电力业务许可证（输电类）（以下简称“许可证”） 的企业，按照《电力业务许可证管理规定》（国家电监会令第 9 号） 等有关规定，对上一年度（即“本报告期”）相关情况进行自查后， 向电力监管机构报告时使用。 2．报告人须如实填写自查材料（包括《输电企业自查报告书》及所 有附件），确保材料内容真实、完整。 3．报告人填写电子格式的自查报告，文字内容的填写字型为小四号、 仿宋_GB2312 字体。除特殊要求外，有关数字内容一律用阿拉伯数字 填写。报告中带有“□”的项目，报告人只需在与自身情况相符的选 项前的“□”内划“√”即可。报告中无需填写的栏目，在该栏目空 白处划“/”。在填写格式文本时，如内容较多，请按格式要求自行附 页。 4. 报告人填写电子格式报告书后打印，打印用纸为国际标准 A4 型。 5．报告人除填写本报告相应表格外，还需要提供表中第八项所列各 附件。附件按表所列序号顺序装订，每份附件分别标注页码。装订要 求左排竖装，装订边宽度不小于 25 毫米。 6．附件材料复印用纸为国际标准 A4 型，并达到完整、清晰、能正确 显示所要反映内容的程度。
9
年度综合评价结论为不合格的输供电企业，电力监管机 构将其作为日常监督管理的重点对象。
第二十九条 输供电企业在年度报告期内发生本办法第 三十一条所列违规行为且按照电力监管机构要求整改合格 的，许可证年度综合评价结论为合格。电力监管机构在许可 证副本上列明违法违规事实以及整改情况，注明“合格”。
第三十条 输供电企业在年度报告期内未发生本办法第 二十八条和第三十一条所列违规行为的，许可证年度综合评 价结论为良好。电力监管机构在许可证副本上注明“良好”。
6
力的； （六）法律、法规规定应当注销的其他情形。 输供电企业未配合电力监管机构办理注销手续的，电力
监管机构可以通过公告注销其许可证。 第二十一条 电力监管机构应当及时公告电力业务许可
证（输电类、供电类）颁发、变更、延续、注销等有关情况。
第四章 监督管理措施
第二十二条 电力业务许可证（输电类、供电类）管理 实行年度报告制度。输供电企业应当在每年二季度向电力监 管机构提交以下材料：
电力业务许可证 （输电类、供电类）监督管理办法
（试行）
第一章 总则
第一条 为加强电力业务许可证（输电类、供电类）的 监督管理，维护电力市场秩序，保障电力企业和电力用户的 合法权益，根据《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规 定》等规定，制定本办法。
第二条 对输电企业、供电企业（以下合称输供电企业） 遵守电力业务许可制度情况的监督管理，适用本办法。
输供电企业应当按照本办法第二十二条的规定向电力 监管机构报告生产运行负责人、技术负责人、安全负责人和 财务负责人的变化情况。
第八条 电力监管机构对输供电企业的输供电设施运行 能力实施监督管理。输供电设施运行应当达到国家及电力行 业的安全和技术标准。
2
Leabharlann Baidu
第九条 电力监管机构对输供电企业新（扩）建、改建 输供电设施实施预期报备管理。
第三章 许可证变更、延续、注销的监督管理 第十四条 电力监管机构对输供电企业许可证登记事项 变化情况实施监督管理。 输供电企业名称、住所或者法定代表人等许可证登记事 项发生变化的，应当自工商行政管理部门办理变更登记之日 起三十日内，向电力监管机构提出许可证登记事项变更申 请，并提交下列材料： （一）电力业务许可证登记事项变更申请表； （二）电力业务许可证；
取得电力业务许可证（输电类、供电类）的输供电企业， 应当遵守国家法律、法规和电力监管规章制度，按照许可证 规定的权利和义务在许可范围内从事输电、供电业务。
第六条 电力监管机构对输供电企业的财务能力实施监 督管理。
输供电企业应当建立健全财务管理制度，保持可持续经 营的财务能力。
第七条 电力监管机构对输供电企业主要管理人员的任 职资格实施监督管理。
7
输供电企业应当对年度报告材料的真实性和完整性负 责。
第二十三条 输供电企业在经营过程中发生以下情况 的，应当在三十日内向电力监管机构报告：
（一）持有企业 5%以上股份的股东或者实际控制人持有 股份发生变化的；
（二）发生分立、合并或者主要资产重组等事项的； （三）资产负债率超过 90%、连续三年亏损或者生产经 营的外部条件发生重大变化，导致企业持续经营能力面临严 重危机的； （四）发生其他影响生产经营状况的情形，致使企业不 符合许可条件的。 第二十四条 输供电企业应当按照电力监管机构的规 定，将与电力业务许可监管相关的信息系统接入电力业务许 可信息系统。 输供电企业应当按照电力监管机构的要求，采用计算机 网络在线或者离线报送的方式，将与电力业务许可监管相关 的电子数据信息传送至电力业务许可信息系统。 电力监管机构应当采取有效措施，加强从输供电企业取 用电子数据的信息安全管理，防止信息资料外泄。 第二十五条 电力监管机构进行日常监督检查时，应当 将监督检查情况及处理意见如实记录，由监督检查人员签字
第十二条 电力监管机构对输供电企业遵守承装（修、 试）电力设施许可制度的情况实施监督管理。
输供电企业应当按照有关规定健全电网工程管理制度， 不得将承装（修、试）电力设施业务发包给无证或者超越许 可证许可范围的单位承担。供电企业应当按照有关规定健全
3
用户工程报装管理制度，核实受电工程施工单位的持证情 况，及时报告有关问题。
4
（三）变更后的企业法人营业执照副本或者营业执照副 本复印件。
电力监管机构自受理许可证登记事项变更申请之日起 十五日内，办理变更手续。
第十五条 电力监管机构对输供电企业的输供电设施变 化情况实施监督管理。
输供电企业应当按照本办法第二十二条的规定，报送输 供电设施的变化情况。
第十六条 电力监管机构对供电企业的供电营业区域、 供电营业分支机构变更情况实施监督管理。
第三十一条 输供电企业在年度报告期内具有下列情形 的，由电力监管机构责令改正，并按照有关规定予以处罚：
（一）未按照规定提交年度报告材料或者未按照本办法 第十条、第十三条、第十七条、第二十三条、第二十四条的 规定报告有关事项的；
（二）未按照本办法第十四条、第十六条、第十八条的 规定申请许可证变更、延续的；
（一）年度报告材料弄虚作假的； （二）存在本办法第三十一条所列情形，且未按照电力 监管机构要求整改的； （三）涂改、倒卖、出租、出借电力业务许可证，或者 以其他方式非法转让许可证的； （四）拒绝或者阻碍电力监管机构及其从事监管工作的 人员依法履行监督管理职责的； （五）其他严重违反国家有关法律法规及电力监管规定 行为的。 年度综合评价结论为不合格的，电力监管机构在许可证 副本上列明违法违规事实，注明“不合格”，予以通报批评， 并建议有关部门或者主管单位追究企业相关责任人的责任。