中国银行间市场交易商协会承销类会员(外资银行类)
中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则
中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2011.04.08•【文号】中国银行间市场交易商协会公告2011年第1号•【施行日期】2011.04.08•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行间市场交易商协会公告（2011年第1号）为加强对非金融企业债务融资工具承销业务相关会员的管理，建立市场化评价机制，规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务，强化银行间市场自律管理，促进银行间债券市场健康有序发展，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则》，于2010年8月27日经交易商协会第二届常务理事会第二次会议审议通过，并报中国人民银行备案，现予以发布。
中国银行间市场交易商协会二〇一一年四月八日中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则第一章总则第一条为加强对非金融企业债务融资工具（以下简称"债务融资工具"）承销业务相关会员的管理，建立市场化评价机制，规范银行间债券市场债务融资工具承销业务，促进银行间债券市场健康有序发展，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）、《中国银行间市场交易商协会会员管理规则》和有关法律法规，制定本规则。
第二条中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）债务融资工具承销业务相关会员（以下简称"承销业务相关会员"）是指已经在银行间债券市场从事债务融资工具承销业务或有意向从事债务融资工具承销业务的交易商协会会员，包括交易商协会主承销类会员、承销类会员和意向承销类会员。
第三条主承销类会员是指已经在银行间债券市场从事债务融资工具主承销业务的交易商协会会员。
交易商协会行业分类标准
交易商协会行业分类标准第一条为促进债券市场对外开放，明确境外非金融企业债务融资工具注册发行分层分类相关事宜，根据中国银行(3.150, 0.00, 0.00%)间市场交易商协会（简称交易商协会）《境外非金融企业债务融资工具业务指引（试行）》及《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》等相关规定，制定本细则。
第二条根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，交易商协会秘书处按照交易商协会常务理事会授权，明确境外非金融企业分层分类管理相关工作机制，并经债券市场专业委员会议定后发布实施。
第三条根据境外企业市场认可度、信息披露透明度等条件，注册发行债务融资工具的境外非金融企业分为境外成熟层企业和境外基础层企业，实行相应注册发行工作机制。
境外企业存在境内或境外债券违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不得再次发行债务融资工具。
第四条同时符合以下条件的境外非金融企业为境外成熟层企业：（一）境内外市场认可度高，行业地位显著，信用记录良好。
（二）经营财务状况稳健，企业规模、资本结构、盈利能力满足相应要求（见附件）。
（三）股权类证券在境外主要证券市场上市，且最近12个月持续进行公开信息披露；债券融资经验丰富，最近36个月在全球累计发行债券不少于等值人民币100亿元（见附件）。
（四）最近36个月内，发行人（及担保人，若有）无债券或其他重大债务违约；控股股东、控股子公司无债券违约。
（五）最近36个月内，发行人（及担保人，若有）无因重大违法违规行为导致被相关司法管辖区限制股权融资或债券融资的情形，未受到境内外证券监管机构处罚、境内外证券交易所处罚或交易商协会警告及以上自律处分；发行人（及担保人，若有）实际控制人不存在受到重大行政、刑事处罚的情形。
（六）交易商协会根据投资者保护需要规定的其他条件。
除另有说明外，上述各项条件的适用主体为发行人，若采用子公司发行并由母公司承担连带责任担保的形式，则适用主体为担保人。
银行间交易商协会承销商名单
非金融企业债务融资工具主承及承销机构名单主承销商（43家）A类主承销商（34家）中国工商银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司中国银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司交通银行股份有限公司国家开发银行股份有限公司中国进出口银行招商银行股份有限公司中信银行股份有限公司兴业银行股份有限公司光大银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司华夏银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司广发银行股份有限公司平安银行股份有限公司恒丰银行股份有限公司渤海银行股份有限公司北京银行股份有限公司上海银行股份有限公司南京银行股份有限公司浙商银行股份有限公司中信证券股份有限公司中国国际金融有限公司国泰君安证券股份有限公司招商证券股份有限公司光大证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司广发证券股份有限公司华泰证券股份有限公司银河证券股份有限公司国信证券股份有限公司东方证券股份有限公司海通证券股份有限公司B类主承销商（9家）江苏银行股份有限公司天津银行股份有限公司徽商银行股份有限公司北京农村商业银行股份有限公司上海农村商业银行股份有限公司杭州银行股份有限公司宁波银行股份有限公司大连银行股份有限公司广东顺德农村商业银行股份有限公司承销商（36家）中国邮政储蓄银行股份有限公司汇丰银行（中国）有限公司盛京银行股份有限公司广州农村商业银行股份有限公司哈尔滨银行股份有限公司成都银行股份有限公司中国农业发展银行汉口银行股份有限公司广州银行股份有限公司重庆农村商业银行股份有限公司长沙银行股份有限公司厦门银行股份有限公司河北银行股份有限公司郑州银行股份有限公司青岛银行股份有限公司富滇银行股份有限公司龙江银行股份有限公司昆仑银行股份有限公司渣打银行（中国）有限公司中银国际证券有限责任公司申万宏源证券有限公司长江证券股份有限公司东海证券股份有限公司平安证券有限责任公司南京证券有限责任公司国元证券股份有限公司国都证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司第一创业证券股份有限公司中国人保资产管理股份有限公司中国人寿资产管理有限公司南方电网财务有限公司中油财务有限责任公司中国石化财务有限责任公司国电财务有限公司中电投财务有限公司注：A类主承销商在全国范围内开展非金融企业债务融资工具主承销业务；B类主承销商在注册地所在的省、自治区、直辖市范围内开展非金融企业债务融资工具主承销业务。
《银行业法律法规与综合能力》考试重点要点
《银行业法律法规与综合能力》第一章经济基础知识1.宏观经济发展的总体目标：经济增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡；2.通货膨胀常用指标：消费者物价指数、生产者物价指数、国内生产总值物价平减指数；3.国际收支包括经常项目和资本项目；4.经济周期分为：繁荣阶段、衰退阶段、萧条阶段和复苏阶段。
5.金融危机分为：货币危机、银行危机、外债危机、系统性金融危机；6.根据行业市场结构可以把行业划分为：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断的行业；7.经济周期与行业分析：增长型行业、周期型行业、防守型行业；8.行业生命周期分析：初创期、成长期、成熟期和衰退期。
9.影响行业兴衰的主要因素：技术进步、政府政策、行业组织创新、社会变化、经济全球化。
10.区域经济发展分析：区域发展条件分析（自然条件和资源、人口与劳动力、科学技术、基础设施条件及政策、管理、法制等）、区域经济分析（经济发展角度）、区域发展分析（经济、社会和生态环境三个方面）第二章金融基础知识1.货币的职能：价值尺度、流通手段、贮藏手段和支付手段等。
2.货币供应量层次划分：、M0=流通中的现金M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款（M1为狭义货币，是现实购买力）M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款（M2为广义货币，M2-M1为准货币，是潜在购买力）3.货币乘数K=1/(Rd+C+E+Rt·T）；Rd为法定存款准备金率、C为现金漏损率、E为超额准备金率、Rt定期存款的存款准备金率、T为定期存款占活期存款的比例。
4.通货膨胀的原因：需求拉上型通货膨胀、成本推动型通货膨胀（工资推进、利润推进）、供求混合推动型的通货膨胀、结构型通货膨胀；5.通货膨胀的治理对策：紧缩的货币政策（减少货币供应量、提高利率）、紧缩的财政政策（增收节支、减少赤字）；6.通货紧缩的原因：货币供给减少、有效需求不足、供需结构不合理、国际市场的冲击。
(企业融资)非金融企业债务融资工具承销人员行为守则
（企业融资）非金融企业债务融资工具承销人员行为守则中国银行间市场交易商协会公告[2009]第12号为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销人员的承销行为，营造健康有序的市场环境，维护广大市场参和者正当权益，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销人员行为守则》，经2009年8月25日第壹届常务理事会第四次会议审议通过，现予以发布施行。
二〇〇九年十月二十八日银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销人员行为守则第壹章总则第壹条为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具（简称“债务融资工具”）承销人员的承销行为，促进银行间债券市场健康发展，根据关联法律法规、监管部门规章和《中国银行间市场交易商协会章程》，制定本守则。
第二条承销人员从事承销业务应遵循诚实守信、客观公正、勤勉尽责的原则。
本守则所称承销人员，是指中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）承销类机构会员中从事债务融资工具营销、尽职调查、注册文件制作和申报、销售、后续督导以及交易商协会界定的其他承销行为的人员。
第三条交易商协会依据本守则对承销人员的承销行为进行自律管理，承销人员应接受且配合交易商协会的监督和管理。
第二章具体行为守则第四条承销人员应遵守关联法律法规、监管部门规章、交易商协会的自律规范文件以及所于机构的规章制度，主动学习掌握最新政策、关联知识和市场动态，提高专业胜任能力。
第五条承销人员应积极参加非金融企业债务融资业务关联培训，通过考试且获得结业证书。
第六条承销人员担任客户及其关联方董事、监事、高级管理人员，或存于其他足以影响其独立性的情形，应当回避。
第七条承销人员应遵循“以市场为导向、以客户为中心”的服务原则，于客户提出的个性化需求的基础上，结合监管政策、行业自律规范文件、所于机构运营能力等向客户提供合法、合规、合理的业务建议及服务承诺，合理引导客户预期。
第八条承销人员应严格遵守保密原则，自觉保守因承销工作获知的商业秘密、企业非公开信息等，但下列情况除外：（壹）司法机关、政府监管部门及行业自律组织按有关规定进行检查、调查、取证的；（二）有关法律、法规要求提供的。
中国银行间市场交易商协会
非公开定向发行产品信息管理系统需求说明书中国银行间市场交易商协会1背景介绍1.1协会介绍中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织，会址设在北京。
协会经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立，为全国性的非营利性社会团体法人，其业务主管部门为中国人民银行。
协会会员包括单位会员和个人会员，银行间债券市场、拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场的参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者均可自愿申请成为协会会员。
协会单位会员将涵盖政策性银行、商业银行、信用社、保险公司、证券公司、信托公司、投资基金、财务公司、信用评级公司、大中型工商企业等各类金融机构和非金融机构。
协会的宗旨是：✧自律：对银行间市场进行自律管理，维持银行间市场正当竞争秩序✧创新：推动金融产品创新，促进市场健康快速发展✧服务：为会员服务，组织会员交流，依法维护会员的合法权益；为政府服务，贯彻政府政策意图，更好促进政府和市场的双向沟通。
1.2部门介绍市场创新部是协会秘书处负责组织会员进行银行间市场产品研发创新、对创新活动进行自律管理的职能部门，具有推动金融产品创新、促进银行间市场制度创新、规范债务融资市场运行等职能。
工作职责（一）跟踪分析国家宏观政策，研判宏观经济波动，提出贯彻落实国家宏观政策的市场创新建议；（二）分析评估金融市场发展趋势和外部环境变化，研究银行间市场总量增长、结构优化、功能提升等综合性问题，组织拟订银行间市场创新规划；（三）研究银行间市场深化改革的相关问题，提出银行间市场制度创新的政策建议；（四）调查研究市场需求，组织会员进行银行间市场产品创新，研究拟订与产品创新相关的自律规则和指引；（五）综合分析成熟市场经济国家和新兴经济体金融市场创新经验，跟踪评估国际金融市场创新动态，提出金融市场组织创新和对外开放的政策建议；（六）对会员从事银行间市场创新活动进行自律管理；（七）研究完善市场创新机制相关问题，促进行政主导创新向市场自主创新的机制转变，推进长效创新机制建设；（八）会同相关部门评估产品创新效应，修订相关自律规则和指引；（九）承办秘书处领导交办的其他事项。
金融思维之生态思维一
金融思维之生态思维横看成岭侧成峰，远近高低各不同。
不识庐山真面目，只缘身在此山中。
货币的创设与流通我们每个人都是水里的鱼。
我们每个人生活在金融环境里。
这不单单是对于大多数成年人来说，至少都接触过金融，比如银行存款和理财、买房子的按揭贷款、股票投资，更是当中国的M2超过220万亿的时候、当全球都在货币宽松的时候，包括孩子和老人在内的所有人，都被卷入了这个金融环境里，就像是水里的鱼，不管你游到了哪里，都还是在水里。
那么，这个“水”是怎么来的呢？李白在《将进酒》里说，君不见，黄河之水天上来。
《道德经》里说“天下万物生于有，有生于无”。
天下万物都是无中生有的，包括货币。
货币就是无中生有的，就是天上来的。
我们普通人对货币（也就是钱）的理解很朴素，钱就是纸币，就是银行存款，而股票和房子不是钱，是一种资产，只是用钱来暂时计价而已。
对企业来说，货币资产主要是纸币、活期存款/支票存款、定期存款。
这些数量就构成了常用的货币统计指标：M0，M1，M2，M3...。
要深入了解金融这门生意，我们先来了解下这些基本概念。
M0就是流通中的现金。
货币发行的过程是“印”——印钞。
印完之后呢，不是马上推向了社会，而是根据国民经济发展的需要，也就是用于满足市场流通的需要，核准年度人民币最高发行限额。
印出来之后先放在央行的“发行库”，这时候还不是货币，叫做发行基金。
各专业银行则设有“业务库”，是为办理日常现金收付而建立的。
它核定现金库存限额。
现金超过库存限额的部分，应交存发行库。
当业务库存现金不足以满足需要时，就得从中国人民银行的发行库调入现金。
将发行基金调入业务库，就是货币发行。
M0之后是M1，M1=M0+企业活期存款/企业支票，就是流通中的纸币加上企业用于日常支付的活期存款或者支票。
M1之后是M2，M2=M1+企业定期存款+居民储蓄存款+其他存款，这是最被大家熟知货币统计指标。
M2和M1的区别在于定期和储蓄。
M0是印出来的，但M1和M2不是印出来的，是借出来的，和派生出来的，这个派生的“生”就像《道德经》里说的道生一，一生二，二生三，三生万物。
中国银行间市场交易商协会关于使用《中国银行间市场交易商协会会员评价表》的通知-
中国银行间市场交易商协会关于使用《中国银行间市场交易商协会会员评价表》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行间市场交易商协会关于使用《中国银行间市场交易商协会会员评价表》的通知各相关会员单位：为进一步提高银行间市场非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）中介服务水平，强化会员自律管理，促进银行间市场健康有序发展，经市场成员要求，协会制定了《中国银行间市场交易商协会会员评价表》，收集市场相关机构评价信息。
现就有关事项说明如下：一、此表适用于债务融资工具发行人或主承销商，发行人和主承销商选择各自适用的评价表；二、此表适用于债务融资工具注册阶段使用，对于其他后续服务情况需根据协会要求另行评价；三、评价时应遵循客观、公正原则，不得隐瞒、夸大、歪曲事实，如发现评价结果与事实严重不符的，交易商协会将根据自律规则进行相应处理；四、发行人及主承销商需在发放注册通知书时向协会递交此评价表；五、交易商协会可根据实际情况要求发行人及主承销商提交书面说明。
六、发行人及主承销商如有疑问可咨询交易商协会工作人员；联系人：张汉泽************金旸************传真：************附件1：中国银行间市场交易商协会会员评价表 01（发行人填写）债务融资工具名称：注册日期：注册金额：评价对象机构名称评价指标评价标准打分主承销商业务能力4分/2分/0分（优秀/一般/差）服务质量尽职尽责情况定价合理性承销协议履约情况评级公司总体评价（包括服务质量、人员素质、业务能力等综合情况）可在 15分-0分之间任意打分，参考标准如下：15分（非常满意）：中介服务质量全面、到位，人员专业素质高、业务能力强、尽职尽责，能够推动相关业务顺利开展；0分（不满意）：中介服务质量、人员专业素质和业务能力普遍较差，影响相关业务的进度或开展，造成了实质性影响；其他分值可类推。
中国银行间市场交易商协会意向承销类会员(财务公司类)市
附件1： 中国银行间市场交易商协会意向承销类会员（财务公司类）市场评价标准
二、市场评价（25分） 市场成员代表 （6分） 债券市场专业 委员会 （4分） 全国银行间同 业拆借中心 （5分） 中央国债登记 结算有限责任 公司 （5分） 银行间市场清 算所股份有限 公司 （5分） 1．业务能力 2．专业素质 1．银行间债券市场一级市场表现 2．银行间债券市场二级市场表现 1．工作配合程度 2．遵守全国银行间同业拆借中心相关业务规则情况 1．工作配合程度 2．遵守中央国债登记结算有限责任公司相关业务规则情况 1．工作配合程度 2．遵守银行间市场清算所股份有限公司相关业务规则情况 3/2/0 优秀/一般/差 3/2/0 2/1/0 优秀/一般/差 2/1/0 2/1/0 优秀/一般/差 3/2/0 2/1/0 优秀/一般/差 3/2/0 2/1/0 优秀/一般/差 3/2/0 三、交易商协会秘书处评价（15分） 1．遵守协会会员管理规则情况 2．遵守银行间债券市场债券交易自律规则情况 3．遵守银行间债券市场债券交易相关人员行为守则情况 交易商协会 秘书处 （15分） 4．遵守协会自律管理情况 5．参与协会创新业务情况 6．参与协会组织的会员活动情况 7．工作配合程度 2/1/0 2/1/0 2/1/0 2/1/0 2/1/0 2/1/0 3/1/0 优秀/一般/差
机构性质 评价指标 财务公司类会员 评价要素 总分 分值 一、机构资质及业务评价（60分） 基本指标 （8分） 1．总资产 2．净资产 1．专门从事债券承销业务的部门设置 部门设置及人 员配备 （12分） 2．从事债券承销业务人员的数量 3．债券承销业务人员的平均从业年限 1．非金融企业债务融资工具承销业务操作规程 相关制度 （12分） 2．非金融企业债务融资工具承销业务风险管理制度 3．非金融企业债务融资工具承销业务内部控制制度 1．上一年度银行间债券市场债券交割量 市场表现情况 （22分） 2．上一年度银行间债券市场债券托管量平均数 3．近三年所属集团及成员单位债务融资工具平均发行金额 4．近三年所属集团及成员单位债务融资工具平均发行只数 相关资质经验 （6分） 1．具有债券承销经验 2．近三年取得债券业务资质认证累计人次 4/2/1 4/2/1 4/2/1 4/2/1 4/2/1 4/2/0 4/2/0 4/2/0 4/2/1/0 4/2/1/0 8/5/2/0 6/3/0 3/2/0 3/2/0 200亿元及以上/200亿元-100亿元/100亿元-1元/0元 5亿元及以上/5亿元-1பைடு நூலகம்元/1亿元-1元/0元 80亿元及以上/80亿元-40亿元/40亿元-1元/0元 6只及以上/5只-1只/0只 主承销经验/参团承销经验/无经验 6人次及以上/5人次-1人次/0人次 完备/基本完备/缺失 200亿元及以上/200亿元-100亿元/100亿元以下 40亿元及以上/40亿元-20亿元/20亿元以下 独立部门/专职团队/兼职团队 10人及以上/9-3人/2人及以下 3年及以上/3-1年/1年以下 100分 评价标准
中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告
中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会,中国证券业协会•【公布日期】2024.03.15•【文号】中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会公告〔2024〕7号•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国银行间市场交易商协会中国证券业协会公告〔2024〕7号关于发布《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》的公告为进一步推进债券市场互联互通，加强对信用评级机构的自律管理，推动信用评级机构提高评级质量和市场服务水平，根据《信用评级业管理暂行办法》《证券市场资信评级业务管理办法》《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）、中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）相关自律规则，交易商协会和证券业协会在广泛征求行业及监管部门意见建议的基础上，制定了《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》，经交易商协会第四届理事会第二次会议、证券业协会第七届理事会第二十次会议审议通过，现予以发布实施。
《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》（交易商协会公告〔2016〕5号发布）同时废止。
附件：债券市场信用评级机构联合市场化评价办法中国银行间市场交易商协会中国证券业协会2024年3月15日附件债券市场信用评级机构联合市场化评价办法（中国银行间市场交易商协会第四届理事会第二次会议、中国证券业协会第七届理事会第二十次会议审议通过）第一章总则第一条为加强对债券市场信用评级机构的自律管理，提高信用评级机构评级质量和服务水平，根据《信用评级业管理暂行办法》《证券市场资信评级业务管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》《证券市场资信评级机构执业规范》等法律法规、自律规则，制定本办法。
第二条债券市场信用评级机构联合市场化评价（以下简称市场化评价）是指中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会（以下统称两家协会，分别简称交易商协会、证券业协会）根据业务表现、市场成员及监管自律反馈材料联合对债券市场信用评级机构的评级质量、合规执业、服务水平等情况进行评价，由市场化评价指标体系综合衡量得出评价结果。
2023年中级经济师之中级经济师金融专业通关题库(附答案)
2023年中级经济师之中级经济师金融专业通关题库(附答案)单选题（共30题）1、实行货币对外可兑换的目的和实质在于（）。
A.杜绝外汇黑市B.使外汇资源流人银行系统C.消除外汇管制D.推动货币国际化【答案】 C2、在经济学中，充分就业是指（）。
A.社会劳动力100％就业B.所有有能力的劳动力都能随时找到适当的工作C.并非劳动力100％就业。
至少要排除摩擦性失业和自愿失业D.西方国家一般认为10％以下的失业率为充分就业【答案】 C3、股票是股份公司发给股东的入股凭证，购买股票后，股东成为（）。
A.企业法人B.公司的债主C.企业的经营者D.公司的所有者【答案】 D4、受国际金融危机冲击以及经济周期变化的双重影响，我国的物价在过去两年多的时间军.经历了较大的起伏。
2007年CPI上涨4.8%，2008年上涨5.9%，2009年上半年下降1.1%。
以下是2008年以来有关物价指数的月度同比数据：A.通货膨胀B.通货紧缩C.通货复缩D.通货复胀【答案】 B5、A企业计划发行面额为100元、期限为5年的债券10亿元，该债券的票面利息为每年10元，于每年年末支付，到期还本付息，当年通胀率为3％。
A.7％B.10％C.13％D.5％【答案】 B6、2008年受美国次贷危机的影响，蹒跚前行的全球经济引发了人们对通货紧缩的担忧，由次贷危机引发的大范围的金融危机，已经危害到各个经济领域，制造、加工等实体经济也受到很大损害。
世界市场的萎缩，中国传统的出口产品一下子就失去了市场，大量的产能过剩，人员失业、市场出现了疲软状况。
A.增加；贬值B.增加；升值C.减少；贬值D.减少；升值【答案】 B7、在所有金融机构中，历史最悠久、资本最雄厚、体系最庞大、业务范围最广、掌握金融资源最多的金融机构是（）。
A.投资银行B.储蓄银行C.商业银行D.开发银行【答案】 C8、为规避信贷规模控制、存贷比等监管要求，近年来我国商业银行贷款的“表外化”趋势明显。
中国银行间市场交易商协会单位会员入会指南
中国银行间市场交易商协会单位会员入会指南(修订稿)为方便广大市场成员加入协会,根据《中国银行间市场交易商协会章程》及相关规定制定本指南。
一、入会条件(一)自愿加入协会,接受协会自律管理;(二)拥护《中国银行间市场交易商协会章程》;(三)中国人民共和国境内法人和其他相关机构;(四)从事银行间市场相关业务;(五)协会要求的其他条件。
其中,发行债务融资工具的非金融企业入会除上述需具备的五项条件外,还需具备下列两项条件:(一)生产经营符合国家宏观调控政策、产业政策、环保政策及相关法律法规;(二)近三年未发生重大违法违规事件以及未受国家行政机关的行政处罚二、申请成为会员须提交的材料(一)入会申请书(分支机构还须许可或授权书面文件);(二)本单位章程;(三)营业执照副本或执业许可证副本复印件;(四)组织架构简介和主要负责人简历;(五)从事银行间市场相关业务情况介绍;包括但不限于以下内容:一级市场业务、二级市场业务、衍生产品业务、取得哪些业务资格及业务开展情况介绍、创新业务开展情况、研究分析能力介绍;(六)具体业务规章制度、业务流程、风控制度;(七)关于无违法和重大违规行为的说明;(八)最近一年的审计报告;(九)会员登记信息备案表。
其中,第(一)、(五)、(七)、(九)项材料可注册后登录会员信息管理系统,参考相应模板进行填写。
三、入会程序(一)申请单位准备好申请材料后,需注册并登录会员信息管理系统,递交电子版材料,协会工作人员对其申请材料进行初查并在系统中予以反馈,确认其是否符合协会要求;(二)经协会工作人员确认和通知,申请单位将纸质版申请材料加盖公章及骑缝章,快递至协会秘书处,协会工作人员对申请材料进行复查;(三)协会工作人员将符合要求的申请单位提交秘书长办公会审议;(四)协会工作人员向通过秘书长办公会审议的申请单位传真发送《中国银行间市场交易商协会会员资格备案通知书》,通知其按规定缴纳会费;(五)协会工作人员向已缴纳会费的会员单位发送《中国银行间市场交易商协会会员资格通知书》,确认其取得协会会员资格,并同时更新协会网站会员名单。
中国银行间市场交易商协会章程
第一条本协会名称为中国银行间市场交易商协会（以下简称“协会”），英文名称为National Association of Financial Market Institutional Investors（缩写为“NAFMII”）。
第二条协会是由银行间市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿组成的银行间市场自律组织，为全国性的非营利性社会团体法人。
第三条协会的宗旨：遵守宪法、法律、法规和国家政策，对银行间市场进行自律管理；为会员服务，维护会员的合法权益；维持银行间市场正当竞争秩序，推动市场的规范、健康发展。
第四条协会接受中国人民银行、民政部的业务指导和监督管理。
第五条协会注册地和常设机构均在中国北京。
第六条本章程所称银行间市场包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场。
第七条协会的业务范围：（一）制定行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施；（二）依法维护会员的合法权益，代表会员向主管部门、立法机关等有关部门反映会员在业务活动中的问题、建议和要求；（三）教育和督促会员贯彻执行国家有关法律、法规和协会制定的准则、规范和规则，监督、检查会员的执业行为，对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分，维护市场秩序；（四）对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解；（五）组织从业人员接受继续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平；（六）组织会员进行业务研究、开展业务交流，根据会员需求，按照有关规定组织、管理适合银行间市场特性的产品研发，推动会员业务管理和业务规范；（七）收集、整理和发布有关市场信息，为会员提供服务；（八）对市场发展有关问题进行研究，为会员业务拓展及主管部门推动市场发展献计献策；（九）开展为实现协会宗旨的其他工作；（十）会员代表大会决定的和中国人民银行赋予的其他职责。
第八条协会的会员种类有单位会员和个人会员。
第九条申请加入协会的会员，必须具备下列条件：（一）拥护协会章程；（二）有加入协会的意愿；（三）单位会员应具有法人资格（分支机构需经法人许可），并经中国人民银行（或中国人民银行授权机构）批准或备案进入银行间市场从事相关业务；（四）个人会员应具有完全民事行为能力，并为银行间市场的从业人员或相关领域的专家学者；（五）协会要求的其他条件。
中英经济财金对话
• Both sides will continue to strengthen coordination of macroeconomic policies through the G20 and, in line with country-specific circumstances, promote strong, balanced and sustainable growth in the two countries. The People’s Bank of China (PBOC) will continue to adopt a prudent monetary policy and maintain policy stability and continuity while making macro-control more targeted and preemptive so as to create stable monetary conditions for steady growth, structural reform and economic transformation and upgrading. The Bank of England will set and communicate monetary policy in order to achieve sustainable growth and price stability over the medium and long term while taking measures to boost economic recovery in the short term.
机构类型总结
金融租赁公司
专门经营租赁业务的公司，是租赁设备的物主，通过提供租赁设备而定期向承租人收取租金。如：建信金融租赁股份有限公司。
信用增进机构
采取一定措施让个人或是企业的信用提高，以便金融活动中能顺利筹取有效资金的公司。如：中债信用增进投资股份有限公司。
基金管理公司
依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。如：
华夏基金管理有限公司。
财务公司
财务公司又称金融公司，是为企业技术改造、新产品开发及：中国石化财务有限责任公司。
信托公司
金融资产管理公司
我国的金融资产管理公司是经国务院决定设立的收购国有独资商业银行不良贷款，管理和处置因收购国有独资商业银行不良贷款形成的资产的国有独资非银行金融机构。如：中国东方资产管理公司、中国长城资产管理公司。
证券公司
指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。如：中信证券股份有限公司。
城市商业银行
城市商业银行是指经国务院批准,由原各城市信用社组建而成的主要面向城市企业和个人并为之提供金融服务的银行。如：北京银行、上海银行等。
农村商业银行
由辖内农民、农村工商户、企业法人和其他经济组织共同入股组成的股份制的地方性金融机构。如：北京农村商业银行等。
信用社
一些具有共同利益的人们组织起来的、具有互助性质的合作金融组织。如：平定县农村信用合作联社等。
各种中介服务机构
个人
中国银行间市场交易商协会会员代表大会会员代表产生办法
中国银行间市场交易商协会会员代表大会会员代表产生办法文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】•【文号】中国银行间市场交易商协会公告[2011]10号•【施行日期】•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,人力资源综合规定正文中国银行间市场交易商协会公告（[2011]10号）为规范会员代表推选程序，明确会员代表权利义务，保证会员代表大会顺利召开，根据《中国银行间市场交易商协会章程》，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《中国银行间市场交易商协会会员代表大会会员代表产生办法》，并于2011年4月26日经第二届常务理事会第三次会议审议通过，现予以发布施行。
中国银行间市场交易商协会会员代表大会会员代表产生办法第一章总则第一条根据《中国银行间市场交易商协会章程》（以下简称《章程》），制定本办法。
第二条中国银行间市场交易商协会（以下简称协会）会员代表是指从协会会员中推选产生，代表会员参加协会会员代表大会的会员。
第三条会员代表推选坚持公开、公平、公正原则。
第二章会员代表名额及构成第四条会员代表应具有以下条件：（一）加入协会半年以上；（二）积极参加协会活动，履行会员义务；（三）具有行业、地域和机构代表性；（四）能够出席会员代表大会，履行代表义务；（五）会员代表应具备的其他条件。
第五条会员代表总数不超过180名。
第六条会员代表名额按照会员类型进行分配。
其中，从事市场交易业务的金融机构类会员代表占70%、中介机构类会员占5%、特别会员占20%、其他类会员占5%。
第七条协会上一届理事、监事为当然会员代表，占用同类会员代表名额。
第三章会员代表的产生程序第八条协会成立会员代表推选委员会，组织会员代表的推选工作。
第九条推选委员会由协会秘书处提名组成，人员不超过15人，协会各专业委员会主要负责人为推选委员会当然委员，秘书长为主任委员。
第十条推选委员会各委员应客观公正、勤勉尽责。
中国银行间市场交易商协会关于完善信用风险缓释工具业务参与者管理有关事项的通知
中国银行间市场交易商协会关于完善信用风险缓释工具业务参与者管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2024.02.23•【文号】•【施行日期】2024.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】尚未生效•【主题分类】银行业监督管理正文关于完善信用风险缓释工具业务参与者管理有关事项的通知各信用风险缓释工具业务参与者：为加强信用风险缓释工具业务自律管理，促进市场规范发展，根据《银行间市场信用风险缓释工具业务规则》（协会公告〔2024〕5号）及相关产品指引，现就信用风险缓释工具业务参与者（以下简称参与者）管理有关事项通知如下。
一、参与者首次开展信用风险缓释工具业务前，应向中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）秘书处提交如下信息（附件1）：（一）机构基本信息，包括中文全称、机构类型、统一社会信用代码、最近一年净资产规模、联系方式等；资管产品管理人还应提交相关产品信息，包括产品名称、净资产、产品到期日、产品资金来源等。
（二）开展自营投资管理业务的金融机构需提交具备金融管理部门批准的信用衍生品相关业务资质的证明文件；开展自营投资管理业务的非金融机构需提交董事会已批准开展信用风险缓释工具业务的证明文件；资产管理业务管理人需提交相关资产管理产品符合投资协议约定的投资范围的证明文件。
（三）接受交易商协会自律管理的书面承诺。
交易商协会根据上述信息进行登记，并在官网公示一般交易商名单。
二、开展自营投资管理业务的金融机构和专业从事信用增进业务的机构备案成为信用风险缓释工具核心交易商，应符合如下要求：（一）金融机构应具备金融管理部门批准的信用衍生品相关业务资质，专业从事信用增进业务的机构应具备主管部门批准开展信用衍生品业务的证明文件。
（二）配备从事信用风险缓释工具业务的专业人员。
（三）建立信用风险缓释工具业务内部操作规程和风险管理制度，内部操作规程和风险管理制度应当至少包括业务授权与分工、交易执行与管理、风险测算与监控、信用事件触发后的处置、风险报告和内部审计等内容。
交易商协会分层分类标准
交易商协会分层分类标准
中国银行间市场交易商协会（NAFMII）分层分类标准是指根据金融机构的不同类型和业务特点，将其划分为不同的层次和类别，并对其进行差异化的监管和管理。
以下是一些常见的分层分类标准：
1.银行类金融机构：包括商业银行、政策性银行、农村信用社等。
这些机构在银行间市场中扮演着重要的角色，其业务范围和风险管理能力也相对较高。
2.非银行金融机构：包括证券公司、基金管理公司、保险公司、信托公司等。
这些机构在银行间市场中的业务范围和风险管理能力相对较低，但也有其自身的特点和优势。
3.外资银行：包括外资银行在中国境内设立的分支机构和子公司。
这些机构在银行间市场中的业务范围和风险管理能力与国内银行类似，但也
受到一些特殊的监管要求。
以上是一些常见的分层分类标准，具体的分类标准可能会根据市场情况和监管要求进行调整和变化。
银行间债券市场
国债发行量可预测
起始日期 2013-1-1 2012-1-1 2011-1-1 2010-1-1 2009-1-1 2008-1-1 2007-1-1 2006-1-1 2005-1-1 2004-1-1 2003-1-1 2002-1-1 2001-1-1 2000-1-1
性招标额的1%；乙类为0.2%。
中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange
一级国债市场：中国国债招标方式
分销：记账式国债分销，是指招标结束后至缴款日（含缴款日），中
标机构转让中标的全部或部分国债债权额度的行为。 1.关键期限国债分销方式为场内挂牌、场外签订分销合同、试点商业
中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange
一级国债市场历史：重要经验
1.利率市场化。 2.市场分层化。一级和二级，批发和零售 3.债券无纸化。采用记账式国债，利于降低成本。 4.交易电子化。场内交易与场外交易都通过计算机系统进行，交易信息
采用电子方式传输。 5.品种多样化。期限多样化 6.程序标准化。有固定的发行计划和稳定可靠的发行方法。
1993-1994年。国债回购交易出现，启动国债期货交易试点。 1995年。国债期货暂停。 1996-1997年。建立银行间债券市场。 1999-至今。形成银行间国债市场、上交所国债市场和柜台国债市场
三部分。
中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange
银行类承销商
开行（国开证券） 和证券公司
企债转托管
证券公司
两类承销商
中国银行间市场交易商协会-NAFMII
非公开定向发行产品信息管理系统需求说明书中国银行间市场交易商协会1背景介绍1.1协会介绍中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织，会址设在北京。
协会经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立，为全国性的非营利性社会团体法人，其业务主管部门为中国人民银行。
协会会员包括单位会员和个人会员，银行间债券市场、拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场的参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者均可自愿申请成为协会会员。
协会单位会员将涵盖政策性银行、商业银行、信用社、保险公司、证券公司、信托公司、投资基金、财务公司、信用评级公司、大中型工商企业等各类金融机构和非金融机构。
协会的宗旨是：✧自律：对银行间市场进行自律管理，维持银行间市场正当竞争秩序✧创新：推动金融产品创新，促进市场健康快速发展✧服务：为会员服务，组织会员交流，依法维护会员的合法权益；为政府服务，贯彻政府政策意图，更好促进政府和市场的双向沟通。
1.2部门介绍市场创新部是协会秘书处负责组织会员进行银行间市场产品研发创新、对创新活动进行自律管理的职能部门，具有推动金融产品创新、促进银行间市场制度创新、规范债务融资市场运行等职能。
工作职责（一）跟踪分析国家宏观政策，研判宏观经济波动，提出贯彻落实国家宏观政策的市场创新建议；（二）分析评估金融市场发展趋势和外部环境变化，研究银行间市场总量增长、结构优化、功能提升等综合性问题，组织拟订银行间市场创新规划；（三）研究银行间市场深化改革的相关问题，提出银行间市场制度创新的政策建议；（四）调查研究市场需求，组织会员进行银行间市场产品创新，研究拟订与产品创新相关的自律规则和指引；（五）综合分析成熟市场经济国家和新兴经济体金融市场创新经验，跟踪评估国际金融市场创新动态，提出金融市场组织创新和对外开放的政策建议；（六）对会员从事银行间市场创新活动进行自律管理；（七）研究完善市场创新机制相关问题，促进行政主导创新向市场自主创新的机制转变，推进长效创新机制建设；（八）会同相关部门评估产品创新效应，修订相关自律规则和指引；（九）承办秘书处领导交办的其他事项。
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附件2：中国银行间市场交易商协会承销类会员（外资银行类）参与B类主承销业务市场评价相关材料说明一、材料内容（一）参与市场评价说明书，须包括以下内容：1．机构基本情况介绍。
包括：本机构基本业务运行情况，近三年监管评级，《营业执照》及《金融许可证》变更情况等。
另附：《营业执照》副本及《金融许可证》复印件（如《营业执照》及《金融许可证》自入会以来未发生变更则无需另行提供）。
2. 所在集团基本情况介绍。
包括：基本业务运营情况，所在集团近三年的国际信用评级，全球分支机构设置情况，全球债券承销业务框架，违法和重大违规情况。
另附：所在集团分支机构名录（模板见附1）、所在集团主承销境外投资级发行人债券发行明细表（模板见附2）3．债券承销业务部门设置及人员配备情况。
包括：本机构组织架构图及业务联系等相关说明，债券承销相关业务部门及投资交易相关业务部门的成立时间、部门设置、基本业务范围、业务框架及业务联系、工作机制和流程、人员配备及在本机构的地位和作用等情况。
1另附：从事债券承销业务相关人员汇总表（模板见附3）、从事债券承销业务相关人员工作简历（模板见附4）。
4. 债券承销业务相关制度建设情况说明：（1）关于非金融企业熊猫债承销业务操作规程的制度说明；（2）关于非金融企业熊猫债承销业务风险管理制度的制度说明；（3）关于非金融企业熊猫债承销业务内部控制制度的制度说明；（4）本机构与所在集团后续管理相关安排的情况说明。
5．银行间债券市场相关业务开展情况介绍：（1）上一年度在银行间债券市场上主承销及承销业务开展的情况（发行金额、只数等），其中熊猫债主承销及承销业务开展情况；（2）上一年度在银行间债券市场上债券投资交易业务开展情况（笔数、金额等），其中熊猫债投资交易业务开展情况；（3）为非金融企业熊猫债提供金融服务的情况，具体为非金融企业熊猫债项目提供的服务种类及所担任的角色和职责；（4）参与熊猫债相关研究、推动市场开放的具体情况。
另附：上一年度非金融企业债务融资工具承销发行明细表（模板见附5）、2017年度熊猫债（政府类和金融机构类）主承销发行明细表（模板见附6）、为非金融企业熊猫债提供金融服务项目表（模板见附7）、市场评价基本信息表（模板见附8）。
6．本机构最近三年无违法和重大违规行为的说明。
（二）所在集团母公司对参评机构开展境外非金融企业熊猫2债主承销业务的支持函。
（三）上一年度本机构及所在集团经审计的财务报告复印件。
（四）非金融企业熊猫债承销业务操作规程，应为本公告之日前本机构正式发布实施的制度，具体要求详见附9。
（五）非金融企业熊猫债承销业务风险管理制度，应为本公告之日前本机构正式发布实施的制度，具体要求详见附9。
（六）非金融企业熊猫债承销业务内部控制制度，应为本公告之日前本机构正式发布实施的制度，具体要求详见附9。
（七）本机构与所在集团后续管理相关安排，具体要求详见附9。
二、材料格式参与市场评价的会员应当按照《中国银行间市场交易商协会承销类会员（外资银行类）参与B类主承销业务市场评价材料清单》（见附件3）所列顺序将电子版材料（以光盘形式）与纸质版材料一并提交到交易商协会秘书处。
（一）电子材料1．审计报告电子版可只提供资产负债表、利润表及现金流量表。
从事债券承销业务相关人员汇总表应按照EXCEL格式，其他可按照Word或PDF格式提供。
2．文件夹标题为“XXX（机构）参与市场评价材料”。
3．每项评价材料的文件名称和标题一致，并按本说明第一部分列示顺序排序，如“XXX（机构）材料一：参与B类主承销业务市场评价说明书”。
（二）纸质材料31．将材料按照上述列示顺序逐份装订。
2．材料清单及每份材料均需加盖单位公章。
附：1. 所在集团分支机构名录2．所在集团主承销境外投资级发行人债券发行明细表3. XX银行从事债券承销业务相关人员汇总表4．XX银行从事债券承销业务相关人员工作简历5. XX银行上一年度非金融企业债务融资工具承销发行明细表6. XX银行2017年度熊猫债（政府类和金融机构类）主承销发行明细表7. 为非金融企业熊猫债提供金融服务项目表8．市场评价基本信息表9．非金融企业熊猫债承销业务相关制度及本机构与所在集团后续管理相关安排说明4附1：所在集团分支机构名录填表说明：1. 每个国家或地区只需列举一家级别最高的分支机构。
2. 可填写英文，按照国家、地区名称首字母排序。
5附2：所在集团2017年度主承销境外投资级发行人债券发行明细表填表说明：1．发行人名称、国家/地区栏目请填写全称（可英语）。
2．三大评级公司中的一家给予投资级评级即可。
3．发行金额单位亿美元，保留小数点后两位。
6附3：填表说明：1．从事债券承销业务相关人员为参评机构在本公告发布之日前正式聘用的专职从事中国债券市场（含各类债券）承销业务的人员。
2．主要职责为承销业务具体工作明细，如客户营销、尽职调查、制作材料、报备材料、债券销售等，应简单清晰概括主要职责。
3．从事债券承销业务年限：从事债券承销业务年限应与本人工作简历一致，满一年的按照一年计算，超过半年未满一年的按0.5计算，未超过半年的按0计算。
4．职称主要指经济师、会计师等职称，职业资格主要指CPA、CFA、律师从业资格、证券从业资格以及相关债券业务从业资格等。
5．NAFMII培训情况，主要指参加交易商协会相关培训次数及培训内容，有无取得相关资格证书等。
6．按照EXCEL格式编写本表。
7XX银行从事债券承销业务相关人员工作简历填表说明：1．简历内容从工作之日起算，时间升序排列。
2．简历排列顺序应与从事债券承销业务相关人员汇总表排列顺序一致。
8XX银行上一年度非金融企业债务融资工具承销发行明细表填表说明：1．请在本表格中填写2017年度非金融企业债务融资工具承销业务开展情况。
2017年度获得非金融企业债务融资工具承销商资格的，请填写自获得资格之日起一年内参与本业务的情况。
2．承销发行金额从债券起息日开始统计。
3．发行人名称请填写公司全称。
4．发行金额单位亿元，保留小数点后两位。
9XX银行2017年度熊猫债（政府类和金融机构类）主承销发行明细表填表说明：1．主承销发行金额从债券起息日开始统计。
2．发行人名称请填写公司全称。
3．发行金额单位亿元，保留小数点后两位。
10附7：XX银行2017年度为非金融企业熊猫债提供金融服务项目表填表说明：1．主承销发行金额从债券起息日开始统计。
2．发行人名称请填写公司全称。
3．发行金额单位亿元，保留小数点后两位。
4. 本机构角色填写在项目中本机构担任的角色（如财务顾问）。
附8：填表说明：1．总资产、净资产、集团总资产数据应与上一年度审计报告一致。
单位：亿元（集团总资产为亿美元），保留小数点后两位。
2．熊猫债主承销金额（政府类和金融机构类）指按承销协议约定比例主承销的政府类和金融机构类熊猫债金额，和《2017年度熊猫债（政府类和金融机构类）主承销发行明细表》保持一致。
3. 非金融企业熊猫债和非金融企业债务融资工具承销金额指与主承销商签署《承销团协议》，实际承销发行的非金融企业债务融资工具金额，和《上一年度非金融企业债务融资工具承销发行明细表》保持一致。
4．银行间债券市场债券交割量仅指发生在银行间债券市场的债券交易结算量，包括现券、质押式回购、买断式回购、远期和借贷交易的交割面额，本数据以参评机构在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设的账户项下数据为准，不包括相关理财专户等。
具体数据应与中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司统计数据保持一致（应提供经上述两公司盖章确认的相关数据证明材料），数据核对无误后填写。
单位：亿元，保留小数点后两位。
5．银行间债券市场托管量指发生在银行间债券市场的债券托管量，本数据以参评机构在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设的账户项下数据为准，不包括相关理财专户等。
具体数据应与中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司统计数据保持一致（应提供经上述两公司盖章确认的相关数据证明材料），数据核对无误后填写。
单位：亿元，保留小数点后两位。
6．熊猫债持有量指发生在银行间债券市场的熊猫债托管量，本数据以参评机构在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设的账户项下数据为准，不包括相关理财专户等。
具体数据应与中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司统计数据保持一致（应提供经上述两公司盖章确认的相关数据证明材料），数据核对无误后填写。
单位：亿元，保留小数点后两位。
7．代理境外机构结算量指接受境外机构委托，代理其在银行间市场进行的债券交易结算量，本数据以参评机构为境外机构在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设的账户项下数据为准。
具体数据应与中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司统计数据保持一致（应提供经上述两公司盖章确认的相关数据证明材料），数据核对无误后填写。
单位：亿元，保留小数点后两位。
8．从事债券承销业务人员数量指本机构专门从事中国债券市场（含各类债券）承销业务的业务人员，与参评机构从事债券承销业务相关人员汇总表数据保持一致。
9．从业人员平均从业年限是指参评机构所有从事债券承销业务人员的平均从业年限（从业人员平均从事债券承销业务年限=从事债券承销业务年限之和/从事债券承销业务人员数量）：满一年的按照一年计算，超过半年未满一年的按0.5计算，未超过半年的按0计算。
附9：非金融企业熊猫债承销业务相关制度及评价指标说明一、承销业务相关制度及评价指标说明（一）非金融企业熊猫债承销业务操作规程是指对基本程序、各流程工作要求、组织实施、岗位职责、应急处理等业务的相关规定。
（二）非金融企业熊猫债承销业务风险管理制度是指对风险定义、风险识别、评估与预警、防范与控制、风险缓释、转移与补救等的制度性规定。
（三）非金融企业熊猫债承销业务内部控制制度是指对内控目标与原则、组织实施、风险识别与评估、内控措施、评价等的制度性规定。
（四）评价为“完备、基本完备和缺失”的涵义是：完备：本机构有关文件对相关制度内容均进行了充分、清晰、全面描述，是以有效力形式的文件发布并具有切实可操作性，尤其是后续管理方面建立了完备的工作机制和相关制度，设立了专门机构或岗位从事债务融资工具后续管理工作；基本完备：本机构有关文件对制度主要内容进行了基本性描述，是以有效力形式的文件发布并具有一定可操作性；缺失：缺乏两项或两项以上主要内容。
二、后续管理义务有关安排及评价指标说明（一）与所在集团就履行后续管理义务有相关安排指本机构与所在集团就履行后续管理职责签署合作协议，所在集团承诺以其全球网络为本机构履行后续管理提供一切必要的支持。