《证券市场基础知识》真题答案详解

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证券市场基础知识真题答案

证券市场基础知识真题答案

证券市场基础知识真题答案一、单选题(共60题,每题分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是()。

A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能,它属于()。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和()。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称()。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。

A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个全美统一()A场内主板市场B场外二级市场C 场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。

2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案

2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案

D.法人股 .在股份公司增资发行新股时,原一般股股东享有按其持股比例、以(定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常,加权股价指数是以样本股票的()为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人()。 A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由()集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有()名以上在证券业担当高级管理人员满()年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .()是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交 易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券 市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四 个选项中,只有一项最符合题目要求。) .投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的()o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常,股票分割往往会导致股价()o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与()的选择有亲密关系。

证券市场基础知识真题及答案分析

证券市场基础知识真题及答案分析

证券市场基础知识第一章证券市场概述证券是指(广义)各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲,证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券(广义)分为3类1)资本证券(狭义):金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2)商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3)货币证券—1.商业债券(商业汇票、商业本票)2.银行证券(银行汇票、银行本票、支票)(狭义)有价证券的分类1.按照主体(3)1)政府证券,中央政府发行的称为,国债2)政府机构证券(我国不允许地方政府发行)3)公司(企业)证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为,金融证券,非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易:分为上市证券、非上市证券3.按募集方式:公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质:股票、债券、其他(基金证券、衍生品:期货、可转债、权证)有价证券(股票、债券)的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所;2.是财产权利直接交换的场所;3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构:按照证券进入市场的顺序,分为:发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场:根据所服务和覆盖的上市公司类型分为:全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异,分为:主板市场、二级市场(创业板、高新企业)3.品种结构:股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构:有形市场、无形市场(场内市场、场外市场)证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能; 2.定价功能; 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资; 2.投资; 3.资产配置(187页)证券市场的参与者 5 一、证券发行人:为筹措资金者1、公司(企业)—股份有限公司;自有资本、借入资本2、政府和政府机构:政府(债券);中央银行(股票、央行票据)3、金融机构;(金融证券和公司股票)二、证券投资人:(资金、投资品种)2大类:机构投资者和个人投资者(一)机构投资者:1.政府机构:买卖证权证券、金融债券(股票?)2.金融机构,(1)证券经营机构-最活跃的,(2)银行业金融监管,仅限于投资国债(股票-单向卖出)(3)保险公司及保险资产管理公司-最大的,投资品种国债、规定比例内投资基金、股票(4)合格境外机构投资者(QDII)(5)主权财富基金,中国投资有限责任公司(6)其他金融机构,信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人,4.各类基金:证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金(福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等)(二)个人投资者,最广泛的投资者三、证券市场中介机构:1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司(6)证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织:证券交易所、证券业协会五、证券监管机构:证监会及派出机构(国务院授权)QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立,注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

证券基础知识试题及答案解析

证券基础知识试题及答案解析

证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题(每题1分,共10分)1. 证券是指()。

A. 股票B. 债券C. 股票和债券D. 股票、债券和其他金融工具答案:D2. 证券市场的基本功能是()。

A. 融资B. 投资C. 融资和投资D. 信息披露答案:C3. 下列哪项不是证券投资基金的特点?()A. 集合投资B. 风险分散C. 收益稳定D. 专业管理答案:C4. 证券投资分析的主要方法有()。

A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 所有以上答案:D5. 股票的面值通常是指()。

A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面金额D. 股票的账面价值答案:C6. 以下哪个不是证券投资的风险类型?()A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险答案:C7. 股票的发行价格通常由()决定。

A. 发行人B. 投资者C. 市场供求关系D. 监管机构答案:C8. 证券交易的基本原则是()。

A. 公平、公正、公开B. 诚信、合法、合规C. 风险自担D. 所有以上答案:D9. 证券交易的结算方式包括()。

A. 现金结算B. 证券结算C. 现金和证券结算D. 以上都不是答案:C10. 证券投资组合管理的主要目的是()。

A. 获得最大收益B. 最小化风险C. 风险和收益的平衡D. 以上都不是答案:C二、多项选择题(每题2分,共10分)1. 以下哪些属于证券投资的基本原则?()A. 风险与收益对等B. 投资分散化C. 长期持有D. 短期投机答案:A、B、C2. 证券投资分析中,基本面分析通常包括哪些内容?()A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案:A、B、C3. 证券市场中的参与者包括()。

A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 证券公司答案:A、B、D4. 证券投资中的风险管理措施包括()。

A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险转移答案:A、B、C、D5. 证券市场监管的主要目的包括()。

证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。

以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。

)1.一般来说,证券的票面要素有【】。

A.标的物B.持有人C.权利D.义务【答案解析】答案为ABC。

证券的票面要素主要有四个:(1)持有人,即证券为谁所有;(2)证券的标的物,即证券票面上所载明的特定的具体内容,它表明持有人权利所指向的特定对象;(3)标的物的价值,即证券所载明的标的物的价值大小;(4)权利,即持有人持有该证券所拥有的权利。

2.关于证券市场的筹资投资功能,下列说法正确的是【】。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券,只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。

D选项,在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具。

3.下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。

A.按《公司法》规定提取法定公积金B.如果有优先股,按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损,首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。

公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后,余下的即为税后利润。

通常,税后利润按以下程序分配:(1)弥补亏损;(2)提取法定公积金;(3)按固定股息率对优先股股东分配;(4)提取任意公积金;(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4.关于香港恒生指数,下列描述正确的是【】。

A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年,于2006年2月提出改制,首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股,其编算方法为以流通市值调整计算,并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是()。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案:D2. 股票的面值通常为()元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案:A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则?()A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案:D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括()。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案:A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者?()A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案:A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

()答案:正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

()答案:错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定,可以高于或低于股票的______。

答案:面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案:开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案:证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值?答案:股票的面值是指在股票票面上标明的金额,它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股,每股面值为1元,发行价格为5元,计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案:公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股,每股价格为10元,若股票价格下跌到8元,计算该投资者的亏损额。

答案:投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

证券市场基础知识及答案

证券市场基础知识及答案

证券市场基础知识一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1.2005年4月,经国务院批准,中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。

A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外c.上海证券交易所主板市场内部 D.上海证券交易所主板市场之外2.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具c.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具3.只能在期权到期日行使的期权是( )。

A.看涨期权B.看跌期权c.欧式期权 D.美式期权4.公债的最初功能是( )。

A.弥补财政赤字B.筹措建设资金c.便于调控宏观经济 D.便于金融调控5贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。

A.高于B.等于c.低于 D.无关于6.基金托管人是( )权益的代表。

A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人7.基金的托管费用通常( )计算并累计。

A.逐日B.逐周c.逐月 D.逐年8.认股权证的认购期限一般为( )。

A.两周到30天B.半年c.1年 D.3年到l0年9.从总体而言,金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。

A.少B.多C.相等D.无法比较10.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )而定的。

A.现值理论B.预期理论c.合理收益理论D.流动性理论11.LOF的汉译名称为( )。

A.存托凭证B.交易所交易基金c.上市开放式基金 D.指数参与份额12.基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。

A.资产净值B.资产总值c.现金余萄.D.现金流量总额13.基金管理人与托管人之间是( )关系。

A.所有者与经营者B.所有者与监管者c.经营者与监管者 D.委托者与受托者14.证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。

A.招股说明书B.上市公告书c.定期报告文件 D.招股意向书15.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。

《证券市场基础知识》真题及答案解析汇编

《证券市场基础知识》真题及答案解析汇编

20XX年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编一、单选题(将下列各题中唯一正确的答案填入括号内,每小题1分,共20分)1.下列不属于证券中介机构的是()。

A.会计师事务所B.律师事务所C.证券业协会D.证券信用评级机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的()。

A.期值B.现值C.票面价值D.价格查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.20%B.25%C.30%D.40%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。

A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B5.我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资()。

A.国债B.股票C.基金D.证券衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A6.证券公司在性质上是一种()。

A.证券监督机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券发行人查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

7.债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格,全体中标者的中标价格是单一的,这叫做()。

A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

证券基础知识试题及答案解析

证券基础知识试题及答案解析

证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题(每题1分,共10分)1. 证券市场的基本功能是()。

A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和资产配置D. 价格发现和流动性提供答案:A解析:证券市场的基本功能是融资和投资,它为资金的需求方和供给方提供了一个交易平台。

2. 下列哪项不是证券投资基金的特点?()。

A. 集合投资B. 风险分散C. 专家管理D. 个人直接投资答案:D解析:证券投资基金的特点包括集合投资、风险分散和专家管理,而个人直接投资不属于基金的特点。

3. 股票的面值通常()。

A. 等于其市场价格B. 高于其市场价格C. 低于其市场价格D. 与市场价格无关答案:D解析:股票的面值是股票发行时所确定的票面金额,与市场价格无关。

4. 债券的票面利率是指()。

A. 发行时的市场利率B. 债券发行价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的市场价格答案:C解析:债券的票面利率是指债券的年利息与面值的比率。

5. 以下哪种证券不属于衍生证券?()。

A. 股票B. 期权C. 期货D. 掉期答案:A解析:股票是基础证券,而期权、期货和掉期属于衍生证券。

6. 证券交易的基本原则是()。

A. 公开、公平、公正B. 投机、套利、操纵C. 内幕交易、操纵市场D. 欺诈、误导、隐瞒答案:A解析:证券交易的基本原则是公开、公平、公正。

7. 以下哪种交易不属于证券市场的一级市场交易?()。

A. 首次公开发行B. 增发C. 配股D. 二级市场交易答案:D解析:一级市场交易包括首次公开发行、增发和配股等,而二级市场交易不属于一级市场交易。

8. 以下哪种风险属于非系统性风险?()。

A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险答案:C解析:信用风险属于非系统性风险,而市场风险、利率风险和流动性风险属于系统性风险。

9. 以下哪种投资策略不属于资产配置策略?()。

A. 股票投资B. 债券投资C. 现金管理D. 期货投资答案:C解析:现金管理不属于资产配置策略,而股票投资、债券投资和期货投资属于资产配置策略。

证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析(1篇)

证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析(1篇)

证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析(1篇)证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析单项选择题:1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。

A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的'凭证式国债,以下说法错误的是( )。

A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。

A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地__府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和( )。

A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是( )。

A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说,在下列基金中,管理费率最低的是( )。

A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国《证券法》规定,中国证券业协会的权力机构为( )。

A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之为( )。

证券市场基础知识考试试题及答案解析(一)

证券市场基础知识考试试题及答案解析(一)

证券市场基础知识考试试题及答案解析(一)一、单选题(本大题60小题.每题0.5分,共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

)第1题依据《上市公司证券发行管理办法》,在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格不低于公告招股意向书前。

( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A.10B.15C.20D.25【正确答案】:C【本题分数】:0.5分第2题《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

A.基金扩募或者延长基金合同期限B.更换高级管理人员C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.转换基金运作方式【正确答案】:B【本题分数】:0.5分第3题记名股票与不记名股票的区别在于( )。

A.股东权利的差异B.记载方式的差异C.股东义务的差异D.股东属性的差异【正确答案】:B【本题分数】:0.5分第4题( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息【正确答案】:D【本题分数】:0.5分第5题无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A.5B.7C.10D.30【正确答案】:A【本题分数】:0.5分第6题封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基点资本B.基金总资产C.未分配收益D.基金净资产【正确答案】:D。

2023年证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

2023年证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题, 每题0.5分, 共30分。

如下各小题所给出旳四个选项中, 只有一项最符合题目规定。

)1.投资于股票和股票型基金旳账面余额, 合计不高于我司上季末总资产旳()。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.一般, 股票分割往往会导致股价()。

A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()旳选择有亲密关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.有关金融期权与金融期货, 下列论述错误旳是()。

A.金融期权与金融期货都是常用旳套期保值工具, 它们旳作用与效果是相似旳B.运用金融期货进行套期保值, 在防止价格不利变动导致旳损失旳同步, 也必须放弃若价格有利变动也许获得旳利益C.通过金融期权交易, 既可防止价格不利变动导致旳损失, 又可在相称程度上保住价格有利变动而带来旳利益D.在现实旳交易活动中, 人们往往将金融期权与金融期货结合起来, 通过一定旳组合或搭配来实现某一特定目旳5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降旳风险属于()。

A.利率风险B.经济周期波动风险C.购置力风险D.违约风险6.下列有关企业年金旳表述, 错误旳是()。

A.企业年金不得购置投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易, 不得用于向他人贷款, 但可用于短期债券回购C.企业年金旳受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.有关封闭式基金和开放式基金旳交易价格与否包括手续费, 下列说法对旳旳是()。

A.两者均包括B.两者都包括C.前者不包括, 后者包括D.前者包括, 后者不包括8.金融期货旳重要交易制度不包括()。

A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算旳金融期权是()。

A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国企业旳股票在美国上市一般采用()形式。

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2011年3月《证券市场基础知识》真题答案详解一、单项选择题1.【答案详解】A。

中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变,,和“四个独立”。

其中,“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

2.【答案详解】C。

深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。

3.【答案详解】D。

地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券,简称“地方债券”,也称为“地方公债”或“地方债”。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。

前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

4.【答案详解】A。

中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。

5.【答案详解】B。

收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。

收入型基金资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对也较低,一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

6.【答案详解】D。

证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。

7.【答案详解】B。

当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券;当未来市场利率趋于上升时,应选择发行期限较长的债券。

8.【答案详解】C。

债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标;按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。

9.【答案详解】D。

按基础工具划分,金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货、股权类期货。

10.【答案详解】D。

证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。

11.【答案详解】C。

在上市公司的税后利润中,其分配顺序如下:(1)弥补以前年度的亏损;(2)提取法定盈余公积金;(3)提取公益金;(4)提取任意公积金;(5)支付优先股股息;(6)支付普通股股息。

12.【答案详解】A。

履约担保品数量计算公式:对于证券给付结算方式的认购权证,申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和公司三方协商,确定后由深交所发布)。

13.【答案详解】C。

保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

14.【答案详解】A。

按联结的金融基础产品划分,结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品(其收益与单只股票,股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

15.【答案详解】B。

双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。

16.【答案详解】B。

债券是一种虚拟资本。

因为债券的本质是证明债权债务关系的证书,在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用,因此,债券是实际运用的真实资本的证书。

17.【答案详解】B。

管理费率的高低与基金规模有关,一般而言,基金规模越大,基金管理费率越低。

但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。

一般而言,基金风险程度越高,其基金管理费率越高,其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。

18.【答案详解】D。

债券发行制度有核准制度和注册制度两种。

前者的核心是实质管理原则,后者的核心是公开原则。

19.【答案详解】D。

(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;(2)基金募集情况;(3)基金份额上市交易公告书;(4)基金资产净值、基金份额净值;(5)基金份额申购、赎回价格;(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;(7)临时报告;(8)基金份额持有人大会决议;(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;(11)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

20.【答案详解】C。

公司型基金本身就是一个公司,它是依照公司法的规定组建的,以营利为目的,主要投资于有价证券的投资机构。

公司型基金通过发行股份来筹集资金,投资者购买公司股份而成为公司司股东,再由股东大会选举出董事、监事,然后由董事会委托专门的投资管理机构进行公司资金的投资运作。

21.【答案详解】D。

股权类产品的衍生工具,是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具,主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

22.【答案详解】A。

外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

它的特点是绩券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。

因此,外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。

23.【答案详解】D。

当股份公司因解散或破产时,在对公司剩余资产的分配上,优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。

也就是说,优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。

24.【答案详解】B。

股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关,而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。

25.【答案详解】C。

红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

26.【答案详解】A。

外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理;新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。

27.【答案详解】C。

股票持有人作为股份公司的股东,有权出席股东大会,体现对公司经营决策的参与权。

股东大会是股份公司的权力机构,由全体股东构成。

28.【答案详解】A。

从单个债券和股票来看,他们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大。

但总体而言,如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了二者风险程度的差并。

29.【答案详解】A。

在各类债券中,政府债券的信用等级是最高的,通常被称为“金边债券”。

投资者购买政府债券,是一种较安全的投资选择。

30.【答案详解】A。

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势,转换以前为公司债券,转换以后为股票。

31.【答案详解】C。

我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期,最短的为5年,最长的12年,绝大多数采用公募方式发行。

32.【答案详解】D。

根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

33.【答案详解】C。

基金资产净值=基金资产总值-基金负债。

即基金资产净值=(10 ×30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(万元)。

34.【答案详解】A。

远期利率协议属于金融远期合约,是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

35.【答案详解】D。

金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构),从而规避相应风险。

36.【答案详解】D。

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手,基本不用担心交易违约。

而远期交易通常不存在上述安排,存在一定的交易对手违约风险。

37.【答案详解】D。

政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金,证券发行市场提供了多种多样的投资机会,实现社会储蓄向投资转化。

38.【答案详解】A。

代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任。

证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份有限公司提供股份转让服务。

证券公司根据契约,对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

39.【答案详解】D。

相对法是先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数;综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总,然后再求出股价指数;加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。

40.【答案详解】D。

财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的是收益增长的效应;反之,就是收益减少的财务风险。

41.【答案详解】A。

证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。

同证券公司的设立制度一样,我国证券公司设立子公司同样实行审批制。

42.【答案详解】D。

证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。

证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

未取得经营证券业务许可,证券公司不得经营证券业务。

43.【答案详解】A。

作为我国证券公司常规监管的重要措施之一,分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

44.【答案详解】B。

《证券发行与承销管理办法》对在深证钲券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价,在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价,不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

45.【答案详解】D。

根据《证券法》第五十条规定,股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币3000万元。

46.【答案详解】D。

根据《公司法》第一百六十条的规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的25%。

47.【答案详解】C。

根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。

保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。

48.【答案详解】D。

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性,特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

49.【答案详解】A。

投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外还要支付手续费。

印花税属于基金交易费;申购和赎回费是在买卖开放式基金时发生的费用。

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