SP09 采购控制程序

1 目的

对供方及外包方进行选择和评定，保证供方及外包方具有提供满足规定要求的产品的能力；对采购过程进行控制，确保采购产品的品质符合性。

2 适用范围

适用于对本公司产品品质有影响的外协、外购及外包工序产品的采购，及相应供方的选择和评定。

3 职责

3.1采购部

A.负责制定合格供方评定准则，选择合格供方，并对其业绩进行评估。

B.负责组织各部对合格供方的评定，建立合格供方名录。

C.采购员负责按照采购请购单，及时采购回来合格物料。

3.2 品管部负责制定质量标准及对采购物品的检验和试验以及对外协单位的质量监控。

4 工作程序

4.1 采购文件和资料

4.1.1 采购文件资料主要指采购计划和采购订单。

4.1.2 采购合同和采购订单必须清楚说明采购产品的要求,可包括：

A．采购物资的类别、名称、规格、型号、质量要求等；

B．采购时所需的各种技术标准、规范；

C．相关的技术质量协议。

4.1.3 需要时，可对供方下列所述方面进行认可或资格认可要求。

A．产品质量保证文件

B．产品生产的程序，试生产、批生产批准、放行的程序

C．对关键工序、特殊工序进行监督验证的过程要求

D．设备方面的要求

E．人员资格

4.1.4产品部依据ERP系统销售订单，在ERP系统上编制《采购请购单》给部门主管确认

后，采购员依据ERP系统《采购请购单》，在ERP系统上编制《采购订单》,并经部门主管批准后，发给供应商，要求生产供货。

4.2 采购产品的分类

采购部应依据采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响程度，制定采购产品分类表。其分类如下：

A.主要产品—对随后的产品实现或最终产品品质有直接影响，对其性能起决定作用的采购产

品，如电子元器件、液压元器件、金属材料、辅料等，以及配套的外协制作和加工件。

B.辅助类产品—对产品性能无直接影响的采购产品，如油漆、包装材料等。

4.3 供方的选定

4.3.1 合格供方的选定应根据实际情况采用不同的流程。

A．对已多年形成配套关系的供方，可根据其以往供货质量状况，由采购部编制《供方评定记录表》，与供应商管理部、工程技术中心、品管部共同评定后，若合格则列入《合格供方清单》。

C．已取得ISO9001证书的优先列入合格供方。

D．特别的情况：凡国家要求通过CCC认证的产品，则在评为合格供方前必须在规定的时间内通过；本公司使用量不大的产品可以充分考虑该供方在国内外的知名度。

4.3.2 评定合格的供方应列入《合格供方清单》，经总经理批准后下发执行。

4.3.3 各类物品必须在合格供方进行采购，如有紧急情况需在合格供方清单外采购，则必须经总经

理批准，而且仅限于单批采购，如需长期采购，必须进行评定。

4.4 供方管理

4.4.1 对已评定为合格的供方，归口部门应对其进行日常管理。

A.供方按采购计划内容提供产品；

B.到货后仓库仓库应及时通知品管部进行检验；

C.对不合格品应严格按《不合格品控制程序》执行；

D.按合同要求提供相应数量产品且不合格品和有关问题已妥善处理后按合同进行核算。

4.4.2 供方产品如出现严重质量问题，采购部应向供方发出《供应商纠正措施要求表》，如拒不整

改或给公司造成严重损失，应取消其供货资格。

4.4.3 品管部应对各供方进行交付质量监控,填写《进货检验记录单》并进行汇总；每年根据汇总

后的《进货检验记录单》对合格供方进行一次综合复评，每年复评评价时按《供方考察/年

度综合复评报告》以百分制打分，质量评分占60％，交货期评分占20％，其他（如价格、

售后服务等）占20％。评定总分低于60（或质量评分低于48），应取消其合格供方资格或要求供方在规定时间内完成整改；如因特殊情况留用，应报总经理批准，但应加强对其供应物资的进货验证，并执行4.4.2条款。连续第二次评分仍不及格或未按要求完成整改，则取消其供货资格。

4.4.4对外协加工的供方过程控制，也应执行上述条款规定。

4.4.5 对供应商环境和职业安全方面的管理依照《信息交流和相关方管理程序》办理。

4.5 采购物资的验证

4.5.1 供应商送货到货时，由仓库点收检查供货产品是否符合采购订单和相关要求，确认合格后报检单给品管部检验确认，检验确认合格，则检验员在报检单签字确认；然后入库，将物料放置规定区域，并登记ERP系统管制；

4.5.2 供应商送货到货时，仓库点收检查或检验员确认不合格，则通知采购部联系供应商处理；

4.5.3当采购产品须在供方处验证时，采购部在采购文件中详细说明验证方式。

4.5.4对用户指定的供方提供的产品同样必须按要求进行验证.

4.5.5各类采购产品验证方法参见《产品检验试验控制程序》和检验标准书。

4.6 采购物资的搬运和贮存应做好产品防护工作,具体按《产品防护管理程序》内容执行。

4.7 外包过程的采购控制

4.7.1 直接(间接)影响产品使用性能、寿命或产品加工质量的关键或特殊(一般)外协工序的外包，

应做为重要性(一般性)的外包过程区别加以控制。

4.7.2 所有外包过程均应按照本程序文件4.1—4.6条款要求实施控制。

4.7.3 对重要性外包过程的供方的质量保证能力(硬件和软件)，适当时应进行实地考察评定，并建

立实施产品技术与质量保证协议。

5 相关文件

5.1《产品检验试验控制程序》

5.2《进货质量检验规程》

6 记录

6.1《供方评定记录表》 QR09-01

6.2《供方调查表》 QR09-02

6.3《供方考察/年度综合复评报告》 QR09-03

6.4《供应商现场评审表》

6.5《合格供方清单》 QR09-04

6.6《供应商纠正措施要求表》

6.7《供应商年度综合评估统计表》 QR09-05

6.8 《请购单》 QR09-06

6.9 《保密协议》 QR09-07

6.10 《采购框架合同》 QR09-07