不合格品控制管理规范

1、目的：

为防止不合格品被误用或流出工厂，造成客户抱怨等而制定的管理规范。

2、适用范围：

适用于本公司原材料、半成品、成品、客退品、逾期品等所有不合格品。

3、权责：

3.1 品质部：组织对不合格品进行标识确认、评审、处理和措施跟踪。

3.2 仓管部：对不合格品进行标识、隔离、反馈。

3.3 技术部：对不合格品进行分析，制定处理方案（如返工流程等）。

3.4 生产部：对不合格品安排返工或选别等，并对不合格品进行标识、隔离、反馈、纠正与改善。

4、定义：

4.1 不合格品：未满足要求的产品。

4.2 产品不合格：产品外观、规格或性能等偏离标准要求，以及包装破损或受到污染等未满足要求的情

况。

4.3 不合格品分类：

Critical关键问题：此类缺陷存在安全上的隐患或者不符合相关电池行业的法律法规，会造成顾客及装备的损害，且影响公司信誉。如：爆炸、燃烧等安全问题。

Major严重问题：此类缺陷会降低产品应有的功能、特性或使用寿命，如：功能问题（无阻无压、内阻大等）以及结构问题（尺寸偏大或偏小等）。

Minor一般问题：此类缺陷不会降低产品的主要功能与用途。如：外观问题（五金脏污、外壳划痕、凹坑、色差等）。

5、内容：

5.1 入料不合格管制流程：

5.2 制程不合格管制流程：

5.3 成品不合格管制流程：

5.4 客退品或追回品不合格管制流程：

5.5 超期品不合格管制流程：

5.6 有害物质不合格管制流程：

5.7 不合格管制作业流程中各部门工作内容说明：

5.7.1 原材料或委外品

A. 经入料检验确认的不合格品，检验人员应对该批不合格品进行标识并做好记录，由仓库人员移

至不合格区作隔离动作。

B. 对于入料检不合格，由IQC开出入料检验报告，并将报告提交给SQE分析，若确认是供应商物

料品质问题，SQE反馈采购部要求供应商改善，提供改善批次验证，IQC跟踪验证结果。

C. 评审决定挑选使用的物料，由生产或采购安排厂内或供应商挑选，挑选后的原材料或委外品由

IQC复检合格后投入使用，并将其中无法使用的部分退回供应商。

D. 评审决定退货的不合格品，由仓库负责将不合格原材料退回供应商。

E. 如物料为生产急需，可考虑“特采”使用，由采购提出特采申请，按特采流程进行。

5.7.2 制程不良

A. 针对生产线人员自检判定的或者生产过程时段不良超警戒线的不合格原材料，经QC确认后情

况属实，QC用不合格品标签标识隔离现场物料，并反馈SQE对仓库进行标识隔离，及时反馈供应商分析，并出具改善报告。

B. 当生产过程中出现不合格时，现场作业员应把不合格品先做单体标识后放入有不合格品标识的

红色泡盒中，QC按时段对不良品进行确认，不良率超警戒线时，QC反馈技术部进行工艺分析，把分析结果反馈给责任部门进行纠正预防措施改善，责任部门完成纠正预防措施后由QC进行跟踪验证。

5.7.3 成品

A. 当成品抽检/出货区抽检有不合格判退时，FQC/OQC用不合格单标识隔离并及时提报，一般问题

由品检主管判定处理，严重问题反馈品工处理，关键问题由品工或品检主管提报品质部长处理。

B. 生产单位根据处理方案将不合格品转至“不合格品区”作返工或选别处理，并对返工或选别情

况填写《复检记录表》给QC确认后，QC对返工或选别后产品复检。

C. 随机抽检试验不合格的，品工应报告品质部长召开评审会，根据问题的严重程度制定相应的对

策。

D. 经评审决定特采的产品，由品质部开出《特采申请单》给责任部门，责任部门会签生产、技术、

品质、销售、采购等部门部长，经总经理同意后，才能特采放行。

E. 不能特采的不合格成品，视具体情况按挑选、返工、返修、降级等方式处置。

F. 不合格品不能通过上述措施（特采、挑选、返工、返修、降级等）处置时，做报废处置，要报

废的产品应隔离存放并标识，只有经过相关部门部长或总经理同意后才能做统一报废处置，并有相应的记录。

G. 当产品已交付或使用后发现产品不合格，公司品质部需召集会议商讨在外产品的处理措施（譬

如返工或追回）。针对关键、严重问题，由销售部或品质部提报客户，并同步上报总经理。

H. 当公司发现已出货的产品存在重大安全隐患，有可能或已经引发产品安全事故，且已经不在公

司可控范围时（如已经交付或物权发生转移），应启动主动召回。包括但不限于如下情形都可能涉及待召回产品，触发召回机制：

a）顾客的投诉；

b）政府主管部门检查发现的不合格产品；

c）媒体报告的不合格产品或事件；

d）公司内部检查发现受不合格产品影响的批次产品已经交付；

e）其它的改变（包括技术、法律行规和突发事件）影响到已交付的产品质量或安全。

5.7.4 客退品或追回品

A. 仓库接收到客退品或追回品后，标识移至退货仓。

B. 针对零散客退品，由品质部对客退品确认，技术部分析返修并形成记录。

C. 针对批量客退品或追回品，品质需抽检一定实物确认不良比例，然后由技术部分析原因，出具

相关分析报告，并制定返工方案。

D. 生产部按照技术给出的分析报告及返工方案进行相应的返工/选别或报废动作。

E. QC对返工过程进行跟踪，返工/选别后的产品需按正常流程送检。

5.7.5 超期品

A. 超期品根据物料存储相关规范文件规定，由仓库对超期品进行标识隔离；

B. 针对超期品仓库每月提报送检单给品质部，由品质部安排抽检，品质主管根据抽检结果进行判

定，若为不合格则由技术部评估给出处理方案，若为合格则由销售将相关信息提报给客户。客户判定合格，则正常投入使用；若客户判定不合格，则建议直接报废。

C. 针对超期物料，仓库提报送检IQC，由IQC抽检根据抽检结果判定处理。若为不合格则依报废

流程处理；若为合格则由销售将相关信息提报客户，由客户进行判定，若判定不合格则直接报废，若判定合格则正常投入使用。

D. 若客户有特殊要求的，则按客户要求处理。

5.7.6 材料中有害物质超标的处理

A. 进货材料超标

不能提供合格的“RoHS”、“电池指令”检测报告或提供的报告不符合要求时，IQC有权拒绝接收。