工程项目管理理论基础教材

筹资渠道，但同一渠道的资金往往可以采用 不同的方式取得。 – 同一筹资方式又往往可适用于不同的筹资渠 道。
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▪我国目前主要的筹资渠道
国家资金、银行资金、非银行金融机构 资金、企业自有资金、社会团体事业单 位资金、个人资金、外商资金、企业内 部形成资金。
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调控的原则
1. 坚持以市场调节为基础的原则 2. 宏观调控与微观搞活相结合的原则 3. 直接调控与间接调控相结合的原则 4. 宏观调控的统一性与灵活性相结合的原则 5. 综合运用各种调控手段的原则 6. 注重投资综合效益的原则 7. 坚持在一定的法律规范下进行调控的原则
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– 定义：经济主体为获取经济效益而垫付货 币或其他资源于某项事业的经济活动。
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2. 投资的含义：
– 投资主体的行为 – 投资的目的：实现增殖 – 投资的形式：直接投资和间接投资 – 它是一种连续活动
3. 投资的发展：
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投资的实质：
资金的货 币形态
资金的生 产形态
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（二）投资的概念及分类
投资的含义 投资的实质 投资的分类 投资的作用
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投资的含义：
1. 投资定义：
– 在西方，投资通常指为获取利润而投放资 本于企业的行为，主要是通过购买国内外 企业发行的股票和债券来实现。
– 在我国，投资的概念既包括间接的股票、 债券投资，也指购置和建造固定资产、购 买和储备流动资产的活动。因此，它既是 指特定的经济活动，又指特种资金。
– 其实质是自项目开始至项目完成，通过项目 策划和项目控制，以使项目的成本目标、进 度目标和质量目标得以实现的过程。
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工程项目管理定义和类型
类型：
– 业主方项目管理 – 施工方项目管理 – 设计方项目管理 – 供货方项目管理 – 工程总承包方项目管理
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▪投资建设活动的参与者及分类
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投资宏观调控的意义
1. 是我国投资体制改革目标的重要内容 2. 为我国经济体制改革创造良好的条件 3. 为搞活微观创造更为有利的条件
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调控的对象和目标
➢ 对象：
• 投资规模调控 • 投资结构调控 • 投资布局调控
➢ 目标：
• 在保证经济增长的前提下，保持社会总共 给与总需求在总价值量和各种实物构成上 的平衡。
备金、法定税费等
市场销售额度和产品价格、 技术水平、生产规模和产品 质量、(项目运营成本和流 动资金需求)
进入下一轮扩大规模的循环
资金的商 品形态
附加增值的资 金货币形态
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投资的分类：
投资运用方式：直接投资和间接投资
– 直接投资按wenku.baidu.com投资性质不同可分为： 固定资产投资和流动资产投资
– 间接投资可分为：股票投资和债券投资
投资主体：
– 政府投资、企业投资、个人投资和联合投资
投资对象国不同：
▪自有资金与借入资金
自有资金也称自有资本或权益资本，是 投资人依法长期拥有，自主调配使用的 资金，包括：资本金、资本公积金、盈 余公积金、公益金、未分配利润等。 借入资金是指投资人以负债的形式从其 他单位或个人获得的资金。
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▪资金成本和资本结构
资金成本是指企业为筹集和使用资金而 付出的代价，包括筹资过程中发生的筹 资费用和用资过程中支付的利息、股息 等。 资本结构是指企业各种长期资金来源的 数量构成比例。
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工程项目生命周期的内容
第二阶段：建设项目规划设计阶段（7-11）
7) 设计任务书。 8) 初步设计。 9) 建设准备。 10) 技术设计。 11) 施工图设计。
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工程项目生命周期的内容
第三阶段：建设项目施工阶段（12-16）
12) 施工组织设计。 13) 施工准备。 14) 施工过程。 15) 生产准备。 16) 竣工验收。
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调控的经济手段
1. 投资调控的财政手段
1) 国家税收 2) 国家预算 3) 国家信用 4) 财政补贴
2. 投资调控的金融手段
1) 控制货币发行量 2) 控制货币供应量 3) 特殊的信用管理手段
3. 投资调控的价格手段
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调控的行政手段
投资调控的行政手段是政府部门采用行 政命令、行政规定、指令性计划等方法 ，按照行政隶属关系对投资活动进行调 控的方式。 它具有直接性、强制性、约束性和权威 性的特点。比其他手段更快。 有时，容易违背客观规律，灵活性差， 对复杂多变的经济活动适应性差。
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工程项目生命周期的内容
第四阶段：建设项目终结阶段（17-18） 17) 投产运营和投资回收。 18) 项目后评价。
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工程项目管理的内容
• 工程项目范围管理 • 工程项目进度管理 • 工程项目质量管理 • 工程项目成本费用管理 • 工程项目人力资源管理 • 工程项目风险管理 • 工程项目采购管理 • 工程项目沟通管理 • 工程项目招投标及合同管理
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▪我国现行的工程项目管理体制
政府有关部门
监 督 管 理
监 督 管 理
监 督 管 理
项目法人（业主）
承 建设 包
商
工程 项目
监理
监 监理 理
单 位
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工程项目生命周期的内容
第一阶段：建设项目决策阶段（1-6）
1) 投资意向。这是投资建设活动的起点。 2) 市场研究和投资机会分析。 3) 项目建议书。 4) 初步可行性研究。 5) 可行性研究 6) 决策立项。
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工程项目决策阶段影响因素分析
影响
类型
角度
工作费用（Ⅰ）
投入
影响 项目要素费用(Ⅱ)
产出对总投资的影
产出
响（Ⅲ）
影响 产出对项目使用功 能影响（ Ⅳ ）
主要影响工作范围
投资机会分析费、市场调查 分析费、可行性研究费、决
策费用
一般没有要素投入
建设用地费、投资建设项目 资金成本、项目材料费、预
×100%
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4.工程建设项目投资管理类型
第Ⅰ种类型：是对项目各阶段工作本身所需投 资费用的管理； 第Ⅱ种类型：是对项目各阶段投入要素（非工 作本身需要的）投资成本的管理； 第Ⅲ种类型：是通过对项目各阶段工作质量的 管理而达到管理总投资费用的目的； 第Ⅳ种类型：是通过对项目各阶段工作质量的 管理而达到提高投资效益（或使用功能）的目 的
▪我国目前主要的筹资方式
股票、债券、银行借款、租赁、保 留盈余、商业信用、商业票据。
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▪直接筹资和间接筹资：
直接筹资是指企业不经过金融中介机构 ，直接与资金供应者协商进行借贷，或 者发行有价证券进行筹资。 间接筹资是指借助金融机构媒介进行的 筹资活动。
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投入影响因素指标：
1) 某阶段工作成本的影响 =（某阶段工作成本/总投资）×100%
2) 某阶段要素成本的影响 =（某阶段要素成本/总投资）×100%
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3.产出因素分析：
产出是通过质量来影响项目投资的，产出质量是各 阶段工作质量的结果，因此，这里用工作质量来衡 量产出质量。
– 工作质量直接决定着项目投资的数额，也就是工作质量决定了项目 所需投资数量，我们称这种影响为工作质量影响（A）。
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（二）投资的宏观调控
调控的含义和意义 调控的目标和对象 调控的原则 调控的手段
经济手段 行政手段 法律手段
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投资调控的含义
1. 定义：是国家特定的经济组织运用适当 的调节机制和调节手段，合理地分配和 运用投资资金，控制或引导投资主体的 行为，协调投资运行过程中各要素之间 的关系，以便实现预期投资目标的经济 过程，从而保证社会总供给与总需求的 平衡和宏观经济总目标的实现。
– 工作质量直接决定着投资建设产品的使用功能，也就是工作质量决 定项目建成运营阶段的效益，我们称这种影响为工作质量影响（B）
产出影响因素指标：
3) 某阶段工作质量影响（A） =（某阶段工作质量决定的投资额/总投资）×100%
4) 某阶段工作质量影响（B） =（某阶段工作质量决定的投资效益/投资建设工作决定的总效益）
的某一阶段或者某一方面的管理。
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▪工程项目管理模式
1. DBB模式（设计-招标-建造模式）
– 施工总承包模式 – 公共平行承发包模式
2. DB模式（设计-建造模式） 3. CM模式（建设工程管理模式）
– 代理型 – 风险型
4. EPC模式（工程总承包模式） 5. BOT模式（特许经营模式）
– 国内投资和国际投资
投资时限不同：
– 中长期投资和短期投资
投资资产形态不同：
– 有形资产投资和无形资产投资
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投资的作用
1. 投资是影响宏观经济的重要因素 2. 投资是企业提高自身竞争能力，优化资
产结构，实现战略目标的重要手段。 3. 投资是促进技术进步的主要因素
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（六）工程建设项目分析的四因素模型
1. 对项目各阶段的简化：
投入
转化过程
产出
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2.投入要素分析：
投入要素的构成：
– 工作成本：某阶段工作本身需要的的费用，它通过 价值的创造间接地转移到投资建设产品上。
– 要素成本：某阶段购置项目所需生产要素需要的费 用，它的价值直接组合到投资建设产品上。
工程项目管理理论基础
主讲人：李 伟 东北电力大学经济管理学院
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讲座内容：
（一）项目与工程项目 （二）工程项目的管理 （三）投资的概念及分类 （四）投资的宏观调控 （五）工程项目筹资的渠道及方式 （六）工程项目分析的四因素模型
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（一）工程项目的概念
项目的概念 投资的实质 投资的分类 投资的作用
1. 参与者：主要有政府、投资者、建设单位 、设计单位、施工单位、建设银行、建设 监理单位、建设咨询单位、建筑材料供应 单位。
2. 根据参与者对投资建设项目周期的管理目 标和内容不同，可分为三类：
1) 政府部门。属于行政管理范畴 2) 投资者或项目的建设单位。属于投资管理范畴 3) 建设过程中局部活动的参与主体。对建设周期
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项目的特征
1. 生命周期性特性 2. 渐进明细性 3. 一次性 4. 约束性 5. 独特性
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工程项目含义：
1. 工程项目的定义：
– 工程项目是以工程建设为载体的项目，是 作为被管理对象的一次性工程建设任务。 它以建筑物或构筑物为目标产出物，需要 支付一定费用，按照一定的程序，在一定 的时间内完成，并应符合质量要求。
– 它也是狭义的项目概念所说的项目。
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（二）工程项目项目的管理
投资项目管理及其生命周期 投资项目决策阶段的管理 投资项目规划设计阶段的管理 投资项目施工阶段的管理 投资项目终结阶段的管理
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工程项目管理定义和类型
含义：
– 就是运用系系统的理论和方法，对建设工程 项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制 等专业化活功。
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调控的法律手段
它具有权威性、强制性、规范性和 稳定性等特点。 目前我国已经形成较为完整的与投 资相关的法律法规。
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（三）融资的渠道及方式
渠道：
– 财政资源 – 企业内部资源 – 社会资源 – 外资资源
方式：
– 股票 – 债券 – 银行借款 – 租赁 – 保留盈余 – 商业信用和商业票据
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▪筹资要求
– 实行项目法人责任制和资本金制度 – 合理预测资金需要量和资金投放时间 – 认真选择筹资来源，降低资金成本 – 合理选择筹资组合，降低筹资风险
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▪几个概念：
筹资渠道和筹资方式：
– 渠道是指投资资金的来源。 – 方式是指取得资金的具体形式。 – 一定的筹资方式，可能只适用于某一特定的
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项目的含义：
1. 项目的定义：
– 现代项目管理理论认为，项目一个组织为实现自 己既定的日标，在一定的时间、人员和其他资源 的约束条件下所开展的—种有一定独特性的、一 次性的工作。
– 美国项目管理协会认为，项目是为提供某些独特 产品、服务或成果所做的临时性努力。
– 我们认为：项目是在一定约束条件下，主要是在 限定时间、资源条件下，具有明确目标的一次性 任务。