证券法相关知识简介
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第五章 证券法
商法学
第一节 证券法的基本问题
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券概述
➢ 证券的概念及法律特征 ➢ 证券的分类 ➢ 证券市场及其结构
市场主体广泛、客体特殊、交易方式多样、交易过程较长 证券发行市场、证券交易市场
➢证券市场的功能与法律控制
正面功能（筹资和投资、有效分配资金、传播经济信息） 负面 功能（投机欺诈、加剧社会矛盾和经济波动） 财政、货币、信贷、投资等法律控制
2020/7/29
商法之证券法
商法学
第三节 证券发行与承销法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券发行
证券发行的概念及法律意义
证券的发行者为筹集资金依法向投资者以同一 条件招募和出售股票、公司债券以及其他证券 的活动。
证券发行的分类
依发行者主体 依发行对象 依发行的目的
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、 证券法概述
证券法的概念与调整对象 民商法、行政法、刑法综合调整
证券法的原则 公开、公平、公正
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券法的体系与结构
通过制定法律等对证券业进行管理、监督、调节的有 机整体 总则、证券的发行、交易、证券经营机构、服务机构、 证券交易所、证券管理机构、证券业协会、证券仲裁 与诉讼、境外证券投资等
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券登记结算机构的设立条件和程序
具有证券登记、托管和结算业务所必需的场所和 设施
主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 证券监督管理机构规定的其他条件
证券登记结算机构的风险防范及业务管 理
2020/7/29
商法之证券法
四、 证券交易服务机构
证券交易服务机构概述 证券投资咨询机构 证券资信评估机构 其他证券交易服务机构
会计师事务所 律师事务所 资产评估机构
2020/7/29
商法之证券法
商法学
商法学
五、 证券业协会
证券业协会的性质和职责
是依法设立的旨在对证券业进行自律性管理具有 法人资格的社会团体法人
证券业协会的会员及内部管理
证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机 构及其人员
自愿入会与强制入会相结合
我国证券立法的历史与现状
2020/7/29
商法之证券法
三、 证券监督管理机构
证券监督管理机构的性质
专业性、行政性、执法性
证券监督管理体制
自律性和集中型管理体制
商法学
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券监督管理机构的职责范围
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依 法行使审批权或者核准权
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、证券承销
证券承销概述
又称间接发行，是发行人委托证券公司向证券 市场上不特定的投资人公开销售股票、债券及 其他投资证券的活动。
证券承销资格
2020/7/29
商法之证券法
证券承销方式 代销 助销 包销 承销团 证券承销合同
2020/7/29
商法之证券法
商法学
商法学
证券承销需要注意的几个问题
发行人有权自主选择承销商 承销商对公开发行募集文件负有核查的责任 承销商不得预留承销的证券 承销期满，应当报告证券承销情况
2020/7/29
商法之证券法
商法学
第四节 证券上市及交易法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券上市
证券上市的概念及意义
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行审核
股票发行的核准 公司债券发行的审核
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行核准的法律依据和 提交的文件
证券发行信息公开
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行中的几个特殊问题
关于选择企业标准 关于企业改制 关于发行方式 关于发行定价 关于募集资金投向和使用
依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行 监督管理
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公 司证券登记结算机构、律师事务所等的证券业务活动， 进行监督管理
✓ 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则， 并监督实施
✓ 依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 依法对证券业协会的活动进行指导和监督 ✓ 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为
进行查处 ✓ 法律行政法规规定的其他职权 可采取的措施
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 调查取证权 ✓ 询问权 ✓ 查阅、复制和封存权 ✓ 查询账户与申请司法机关冻结权
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、 证券公司
证券公司的概念及法律地位
证券公司是指依照公司法规定，经证券监督管理 机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公 司或者股份有限公司
证券公司的种类和业务范围
经纪类证券公司 综合类证券公司（可以从事经纪业务、自营、承
销业务）
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券公司的设立条件和程序
特许设立
证券公司的业务管理和Biblioteka Baidu险控制
2020/7/29
商法之证券法
商法学
三、证券登记结算机构
证券登记结算机构的概念及职能
为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的 不以营利为目的的法人
证券登记结算机构的设立条件和程序
自有资金不少于人民币2亿元
发行人发行的证券，依法定条件和程序，在证券 交易所或其他法定交易市场公开挂牌交易的法律 行为
2020/7/29
商法之证券法
证券上市的标准
证券交易所的功能
创造持续高效的证券交易市场 提供便利的交易条件 形成公平的市场价格环境 引导投资的合理流向
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券交易所的设立和解散
交易所的组织形式：会员制和公司制
证券交易所的职责范围与法定义务 证券交易所的组织机构
会员大会、理事会、总经理和专门委员会
证券监督管理机构工作人员的行为准则
✓ 保守商业秘密、忠于职守、办事公开、兼职禁止
证券监管的国际合作
2020/7/29
商法之证券法
商法学
第二节 证券市场主体法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券交易所
证券交易所的概念及法律特征
依法设立的法人、集中竞价的场所、证券交易的组织 者、是特殊法人
商法学
第一节 证券法的基本问题
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券概述
➢ 证券的概念及法律特征 ➢ 证券的分类 ➢ 证券市场及其结构
市场主体广泛、客体特殊、交易方式多样、交易过程较长 证券发行市场、证券交易市场
➢证券市场的功能与法律控制
正面功能（筹资和投资、有效分配资金、传播经济信息） 负面 功能（投机欺诈、加剧社会矛盾和经济波动） 财政、货币、信贷、投资等法律控制
2020/7/29
商法之证券法
商法学
第三节 证券发行与承销法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券发行
证券发行的概念及法律意义
证券的发行者为筹集资金依法向投资者以同一 条件招募和出售股票、公司债券以及其他证券 的活动。
证券发行的分类
依发行者主体 依发行对象 依发行的目的
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、 证券法概述
证券法的概念与调整对象 民商法、行政法、刑法综合调整
证券法的原则 公开、公平、公正
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券法的体系与结构
通过制定法律等对证券业进行管理、监督、调节的有 机整体 总则、证券的发行、交易、证券经营机构、服务机构、 证券交易所、证券管理机构、证券业协会、证券仲裁 与诉讼、境外证券投资等
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券登记结算机构的设立条件和程序
具有证券登记、托管和结算业务所必需的场所和 设施
主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 证券监督管理机构规定的其他条件
证券登记结算机构的风险防范及业务管 理
2020/7/29
商法之证券法
四、 证券交易服务机构
证券交易服务机构概述 证券投资咨询机构 证券资信评估机构 其他证券交易服务机构
会计师事务所 律师事务所 资产评估机构
2020/7/29
商法之证券法
商法学
商法学
五、 证券业协会
证券业协会的性质和职责
是依法设立的旨在对证券业进行自律性管理具有 法人资格的社会团体法人
证券业协会的会员及内部管理
证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机 构及其人员
自愿入会与强制入会相结合
我国证券立法的历史与现状
2020/7/29
商法之证券法
三、 证券监督管理机构
证券监督管理机构的性质
专业性、行政性、执法性
证券监督管理体制
自律性和集中型管理体制
商法学
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券监督管理机构的职责范围
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依 法行使审批权或者核准权
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、证券承销
证券承销概述
又称间接发行，是发行人委托证券公司向证券 市场上不特定的投资人公开销售股票、债券及 其他投资证券的活动。
证券承销资格
2020/7/29
商法之证券法
证券承销方式 代销 助销 包销 承销团 证券承销合同
2020/7/29
商法之证券法
商法学
商法学
证券承销需要注意的几个问题
发行人有权自主选择承销商 承销商对公开发行募集文件负有核查的责任 承销商不得预留承销的证券 承销期满，应当报告证券承销情况
2020/7/29
商法之证券法
商法学
第四节 证券上市及交易法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券上市
证券上市的概念及意义
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行审核
股票发行的核准 公司债券发行的审核
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行核准的法律依据和 提交的文件
证券发行信息公开
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行中的几个特殊问题
关于选择企业标准 关于企业改制 关于发行方式 关于发行定价 关于募集资金投向和使用
依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行 监督管理
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公 司证券登记结算机构、律师事务所等的证券业务活动， 进行监督管理
✓ 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则， 并监督实施
✓ 依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 依法对证券业协会的活动进行指导和监督 ✓ 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为
进行查处 ✓ 法律行政法规规定的其他职权 可采取的措施
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 调查取证权 ✓ 询问权 ✓ 查阅、复制和封存权 ✓ 查询账户与申请司法机关冻结权
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、 证券公司
证券公司的概念及法律地位
证券公司是指依照公司法规定，经证券监督管理 机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公 司或者股份有限公司
证券公司的种类和业务范围
经纪类证券公司 综合类证券公司（可以从事经纪业务、自营、承
销业务）
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券公司的设立条件和程序
特许设立
证券公司的业务管理和Biblioteka Baidu险控制
2020/7/29
商法之证券法
商法学
三、证券登记结算机构
证券登记结算机构的概念及职能
为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的 不以营利为目的的法人
证券登记结算机构的设立条件和程序
自有资金不少于人民币2亿元
发行人发行的证券，依法定条件和程序，在证券 交易所或其他法定交易市场公开挂牌交易的法律 行为
2020/7/29
商法之证券法
证券上市的标准
证券交易所的功能
创造持续高效的证券交易市场 提供便利的交易条件 形成公平的市场价格环境 引导投资的合理流向
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券交易所的设立和解散
交易所的组织形式：会员制和公司制
证券交易所的职责范围与法定义务 证券交易所的组织机构
会员大会、理事会、总经理和专门委员会
证券监督管理机构工作人员的行为准则
✓ 保守商业秘密、忠于职守、办事公开、兼职禁止
证券监管的国际合作
2020/7/29
商法之证券法
商法学
第二节 证券市场主体法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券交易所
证券交易所的概念及法律特征
依法设立的法人、集中竞价的场所、证券交易的组织 者、是特殊法人