试论创新与融合——以促进自主创新制度建设为视角

新 能力 ，建设 创新 型 国家 ，这是 国家发展 战 略的 核心 。”
发明 申请 。反观 我 国 ，专利 申请量 虽 然近 年有 了长 足的进
由于 目前９ ％左右 的 技术 信息 均是 通过 专 利文 献公 布 ， 因 步 ，但 主要 仍 以低端 专 利呈 现 ，实 用新 型 和外 观设计 两 项 ７
关键词 ： 自主创新 ；制度 创新 ；法律体 系；科研监管 ；科研诚信 中图分类号 ：Ｄ ２ ． ９ ３４ ２ 文献标识码 ：Ａ 文章编号 ：１０ —９ ５２ １）５０ ３ —５ ０ ３９ ４ （０ ００ —０４０
胡锦 涛 总 书 记 在 十 七 大 报 告 中指 出 ， “ 高 自主 创 据 了国 内外 发 明专 利 申请 的半 壁江 山 ，而且 ９ ． 提 ６ ％为 职 务 ５
的专利 客体 ７ ． ％为发 明专利 ，且 其 中 的９ ． ５１ １ ６９ ％为职 务 发 前 我国科 研转 化率 只有２ ％，实 现产 业化 的不 足５ ０ ％，专 利
明 ，而 同 期 国内 的发 明专 利 占国内 外总 数 的４ ．％ ，授 权 技术 的交易 率也 只有 ５ ３８ ％，远 低于 发达 国家 水平 。Ｌ由上 可 ２
量 为９ ９ ７ 件 、授权 量 为 ４ ４ ６ 件 ，分 别 占到 国 内外 总 美 国 、德 国 、韩 国 ，而其 间悬 殊较 大 ，如 日本 占总量 的 比 ３９１ ４５ １
数 的 １ ．％和 １ ．％，其 中授予 的发 明 专 利 占国 内外 总 数 重 高达 ３ ．％，约是 德 国（ ．２ 的４０ 倍 。 加之 ，我 国科 ５８ ４０ ６１ ８８ ％） ．９ 《 中国青年 报 报道 ， 目 的５ ．％，授 权率 为４ ．５ ６２ １１ ％。进 一步 分 析 可知 ：国外授 权 研 成果 转化 率长 期低 位徘徊 ，据 （
据２ １ ＆ ４ ０ ０ Ｆ 月７日国家 知识 产权 局 公布 的 统计 数据 … 析 可 据 截至２ ０ 年 １ 月 ）分析 可知 ，近 二 十五年 来 ，其他 国家 分 ０９ ２ 知 ：１８ 年４ 至２ １ 年２ ，外 国主体在 中国的 专利 申请 和地 区在我 国 申请专 利获 得受 理 的前 四名分 别 是 ： 日本 、 ９５ 月 ００ 月
科 技 与 法 律
Ｓ ｉｎ ｅＴ ｃ ｎ ｌｇ ｎ ａ ｏ ８ ： ， ０ ｃｅ ｃ ｅ ｈ ｏｏ ｙａ ｄＬ ｗ Ｖ ｔ ７ Ｎｏ５ ２ １ ０
试 论创 新 Fra Baidu bibliotek融合
以促进 自主创新制度建设 为视 角
陈 小 慧
（ 建 江 夏 学 院 ，福建 福 州 ３ ０ ０ ） 福 ５ ０ ８
８ 务 主 体 多位 抽 象 的 “ 家 ” ，法律 且义 国 为 ，当前学 术不 端 行为 普 遍 。 而 且 并 不 限于 普通 的文 字 制改 革 的 现 实 ，ｌ
摘
要 ： 自主 创新 是我 国发展战略的核心 。与此 相适应 ，新 修订的 《 科技进 步法》 、 《 专利 法》 等涉及鼓励
创 新 的 条款 亦 创历 史之 最 。 结 合 相 关专 利 数 据 分析 ，针 对 我 国创 新 之路 面 临的 困境 ，梳 理 、 借 鉴 、 融 合 其 他 发达 国 家 的成 功 经 验 ，提 出应进 一 步完 善 自主 创 新 法律 制 度 ，加 大 法律 实 施 力度 ，鼓 励 职 务 发 明 、 强 化科 研 监 管 、加 强产 学研 结 合 、提 高成 果 转 化率 。
收稿日期 ：２ １—４２ ；修 回日期 ：２ １—６ １ ０ ００ —５ ０ ００ —０ 作者简介 ：陈小慧（９ ６ ， 汉族， １７ 一）女， 福建福州人， 福建 江夏学院法学 系讲 师， 民商法硕士研 究生， 究方向为科技 法制 、知识产权 。 研
３ ４
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率 仅为２ ．８ ２２ ％；国 内授 权 的 专利客 体９５ ％为 发 明专利 ， ．９ 见 ，我 国的技术 创新 能 力与 发达 国家 的差距 巨大 ，落实 党
提高 自主 创新 能力 ，构建创 新型 社 会” 任重道 远 。 职务 发 明 仅 占其 中的 ７ ． ３２ ％。其 中发 明专 利所 占 比例 、授 中央 “
６ ％。从 国 家知识 产权局 网站 ６ 此 ，创新 能力 的 强弱很 大程 度体 现在 一 国拥有 的 专利 （ 尤 的 申请量 占到 国内总数 的７ ．１ 其 是 发 明专 利 ）数 量 、质 量 及 科研 成 果 的转 化 率 上 。根 公 布 的 “ 要 国家及地 区三种 专利 受理 状 况”一 览表 （ 主 数
权率 、职 务 发明 比率 ，国 外均大 幅度 高 出国 内同期 指数 。 本 文在 分析 当前 困境 的基 础上 ，借 鉴 发达 国家 和地 区的有
从专 利 申请分 析亦 可得 出大 致相 同 的结论 ：外 国主 体 的专 益经验 ，以期创建我国鼓励创新的法律制度框架，为 “ 天 利 申请 ８ ． ％集 中在 科技 含量 较高 的发 明专利 上 ，几乎 占 才之火 ”添加 “ ６２ ３ 利益 之油” 。
（ 陈小慧）试论创新与融合 ■
一
、
当前 我 国创 新 之 路 面 临 的 困 境
进 步 中的责 任和 科 技管 理 体制 、建 立 和完 善整 合 科技 资源 制度 、促 进 企业 成 为技 术创 新 主体 、加大 科 技投入 力 度 、
（ ）学术乱 象不容 忽视 一
中 国 科学 技 术协 会２ ０ 年 上 半 年 公 布 的 “ 二 次 全 加 强知 识 产权 保 护 等 方 面 ，均 增 加 了不 少 重 要 的制 度 安 ０９ 第 国科 技 工作 者状 况调 查 报告 ” 显示 ，近半 数科 技 工作 者认 排 ，［但 该法 亦 回避 了 当前 已经开 展 的 科研 体 制和 科 研机