证券投资原理与实务

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证券投资原理3与实务
第一章 证券投资概述
第一节 证券投资的基本概念
一、投资与证券投资
(一)投资 投资就是指经济主体购买金融资产或实物资产，以便
在未来某个时期获得与承担风险成比例收益的经济行为。
构成要素
投资主体、投资客体、 投资目的、投资方式
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证券投资原理4与实务
第一章 证券投资概述
作用
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证券投资原理22与实务
第一章 证券投资概述
第三节 证券投资的基本要素
四、证券投资基金
投资基金既是投资主体——参与证券投资，将 聚集资金投资于各种有价证券，又提供投资客体—— 发行供投资者选择的股票或受益凭证，更是投资的专 业中介机构——连接社会公众投资者与筹资者的桥梁。
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第一节 证券投资的基本概念
投资的类型： • 法人投资、居民投资、政府投资与国外投资 • 直接投资与间接投资 • 国内投资与国际投资 • 有形资产投资与无形资产投资
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证券投资原理5与实务
第一章 证券投资概述
第一节 证券投资的基本概念
一、投资与证券投资
(二)证券投资 指经济主体通过购买股票、债券等有价证券，以期
构
证券金融公司等
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证券投资原理21与实务
第一章 证券投资概述
第三节 证券投资的基本要素
四、证券投资基金
是金融信托的一种，是通过发行基金的受益凭证（可以 是普通股票或是基金份额、债券、优先股）募集社会公众投 资者的零星资金，并委托具有专门知识和经验的专家管理操 作，依据分散投资原则，投资于各种有价证券，再将投资收 益按投资于基金的份额分配给基金投资者，而投资机构本身 则作为资金管理者获得一笔服务费用。
1、收益性； 2、流通性； 3、风险性； 4、成长性； 5、社会性。
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证券投资原理12与实务
第一章 证券投资概述
第二节 证券投资的基本原则
一、证券投资的目标 二、证券投资的原则 三、证券投资的运行过程
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证券投资原理13与实务
第一章 证券投资概述
第二节 证券投资的基本原则
一、证券投资的目标
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证券投资原理17与实务
第一章 证券投资概述
第三节 证券投资的基本要素
一、证券投资主体
个人
政府及政 府机构
进入证券 市场买卖 证券的各 类投资者
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金融 机构
公司 企业
证券投资原理18与实务
第一章 证券投资概述
第三节 证券投资的基本要素
二、证券投资客体
证券投资的对象 ———有价证券
获取未来收益的金融投资行为。
构成要素
投资主体、投资客体、 投资目的、投资方式、 证券投资风险
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证券投资原理6与实务
第一章 证券投资概述
第一节 证券投资的基本概念
证券投资的类型：
• 机构投资、个人投资、企业投资与政府投资 • 债券投资、股票投资、可转换债券投资与认股权证投资
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证券投资原理7与实务
第一章 证券投资概述
第一节 证券投资的基本概念
二、证券投资与实物投资
(一)证券投资与实物投资的区别
1、投资对象不同； 2、投资活动内容不同； 3、投资制约度不同。
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证券投资原理8与实务
第一章 证券投资概述
第一节 证券投资的基本概念
二、证券投资与实物投资
(二)证券投资与实物投资的联系
1、相互影响、相互制约； 2、可以相互转化。
证券投资原理与实务
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第一章 证券投资概述
第一章 证券投资概述
• 证券投资的基本概念 • 证券投资的基本原则 • 证券投资的基本要素
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证券投资原理2与实务
第一章 证券投资概述
第一节 证券投资的基本概念
一、投资与证券投资 二、证券投资与实物投资 三、证券投资与证券投机 四、证券投资的基本特征
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证券投资原理20与实务
第一章 证券投资概述
第三节 证券投资的基本要素
三、证券投资中介机构
证券 经营 机构
₪ 证券承销商 ₪证券经纪商 ₪证券自营商
狭义 证券 中介 机构
广 义 证 券
中
服务
₪ 会计事务所、₪律师事务所、 ₪登记机 构、 ₪资本评估机构、 ₪清算机构、证
介 机
机构
券评级机构、 ₪证券投资咨询公司、 ₪
股票
债券
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证券投资原理19与实务
第一章 证券投资概述
第三节 证券投资的基本要素
三、证券投资中介机构
是指专营、兼营或代办证券业务并实行独 立经济核算的经济实体。它是连接证券投资者 与筹资者的中介桥梁，是证券市场的核心。
业务
承销推销证券、代理买卖证券以及证券 投资信托、提供证券相关业务的咨询、证券登 记、签证、保管服务等
第一节 证券投资的基本概念
三、证券投资与证券投机
(二)证券投资与证券投机的区别
1、动机与目的不同； 2、投资期限不同； 3、风险倾向和风险承受能力不同； 4、分析方法不同。
(三)证券投资与证券投机的联系
可以相互转化
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证券投资原理11与实务
第一章 证券投资概述
第一节 证券投资的基本概念
四、证券投资的基本特征
———获取最大收益 ———实现最小风险
取得股息或红利 谋取差价收益
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证券投资原理14与实务
第二节
第一章 证券投资概述
证券投资的基本原则
二、证券投资的原则
——收益与风险最佳组合原则
——分散投资的原则 ——理智投资原则
——责任自负原则 ——剩余资金投资原则
——时间充裕原则
——能力充实原因
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证券投资原理23与实务
证券投资原理与实务
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第一章 证券投资概述
第二章 证券投资工具
• 有价证券概念与分类 •股 票 •债 券 • 投资基金证券 • 金融衍生证券
证券投资原理15与实务
第一章 证券投资概述
第二节 证券投资的基本原则
三、证券投资运行过程
——筹措投资资金 ——明确自己对收益和风险的态度
——全面掌握投资信息 ——选准投资对象和入市时机
——进行投资决策和管理
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证券投资原理16与实务
第一章 证券投资概述
第三节 证券投资的基本要素
一、证券投资主体 二、证券投资客体 三、证券投资中介机构 四、证券投资基金
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证券投资原理9与实务
第一章 证券投资概述
第一节 证券投资的基本概念
三、证券投资与证券投机
(一)证券投机
证券投机是指证券市场的参与者利用证券价格 的波动，短期内频繁地买卖证券以赚取证券买卖差 价收益的行为，是证券市场存在的必然结果。
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证券投资原理10与实务
第一章 证券投资概述