公共事物的治理之道

• 一种挑 战
第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
*
公益物 品
本书研究的 公共物品主 要着眼于小 规模的公共 地下水资源、 渔场资源、 森林资源等。
公共池 塘资源
收费物品
（俱乐部物品）
1，
对已用于许多自然资源治理政策分析 的基础进行评判
2，
列举治理和管理这些资源的成功及失 败的案例 开収更好的认识工具来认识为管制不 同类型的资源而设计的自主治理制度 安排的效能和局限性
* 一个企业家认识到，当人们
存在一种潜在的相互依存的 兲系时，就会有机会增加收 益。该企业家便试图与各种 参与者就一系列规定如何以 合作的，而非独立的方式行 动的合约进行协商。参与者 成为企业家的代理人，代理 人获得报酬，企业家保留剩 余的利润。
* 统治者认识到通过组织一些活
动可以获得大量收益。“明智 的统治者”使用得到的资源提 高国民整体福利水平，使统治 者能够在减少以更高压的方式 使用强制的同时增加税收收入。 统治者像企业家一样，得到剩 余。国民就像代理人，也许因 服从于统治者的强制，使自己 的境冴得到实质性的改善。
是
该物品属于私人 物品，应由市场 提供
是
该种物品在消 费上是否具有 非竞争性? 是 从技术上看， 该种物品能够 实现排他吗？ 是 否 否 消费上是否具 有排他性? 否 该物品属于公共 资源，有竞争性 无排他性
拥挤效应 过度使用
排他需要的成 本很高吗?
是
高
资源单位的使 用和占用
该物品属于纯粹 的公共物品，应 由政府提供
这个系统大的足以使排斥因使用资源而获取收益 的潜在受益者的成本很高。
渔场、 牧区
桥梁、 地下水
资源单位：个人从资源 系统占用或使用的量。 资源单位不是共同使用 的，但资源系统常常是 共同使用的。
江河 湖海
资源系统
该种物品的效 用是否具有非 可分割性?
否
消费上是否具 有竞争性?
是
受益上是否具 有排他性?
第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
1224年
• 书面法律文件提供了有兲土地保有权的类型、村庄中已经収 生的转让和村民们用来管理社群所有财产的5种规则等。
1483年
• 托拜尔的居民签署合约，正式建立了一个协会，对高山草场、 森林和闲置土地的使用实行更高水平的管理。
1517年
• 制定的规则：居民在高山牧地放养的牛的数量不得超过他们 在冬季喂养的牛的数量。
*西部流域的谈判
不过这个群体的规模在某种程度上 被该流域地下水生产的集中度所抵消。
1945年10月，三方占用者加 利福尼亚水公司、托伦斯市和 帕洛斯佛得斯水公司，提起了 （临时协议） 西部流域诉讼案。
*
*中部流域的诉讼案
在西部流域的催促下， 中部流域的水生产者于 1950年组织了中部流 域水协会，其组织结构 与西部相似。协会中讨 论的问题很快集中到在 中部流域通过谈判确定 水权的重要性。
不承认
-1，-1 -0.5，-10
-10，-0.5 -8，-8
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* 具有共同利益的个人会自愿 公地悲剧 * 除非一个群体中人数相当少，
地促进他们的共同利益而行 动。 或者除非存在着强制或其他 某种特别手段，促使个人为 他们的共同利益行动，否则 理性的、寻求自身利益的个 人将不会为实现他们共同的 或群体的利益而采取行动。
第五章 制度失败和制度脆弱性分析
一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理， 第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架 研究的中 从而能够在所有人都面对搭便车、规避责仸或其他机会主义行为诱 心问题 惑的情冴下，取得持久的共同利益。
* 公共池塘资源： 一个自然的或人造的资源系统，
*
*
*
督尔在 与塔巴 责主伦 任要西 的各亚 模方的 式监韦
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图：西班牙韦尔 塔的地理位置
标定灌溉 权
分配农民 “坦达”
严重缺水 时实行新 计划
*
阿里坎特
所有这些制度都为它们所服 务的农民带来了正收益，幵 且都被证明具有令人惊叹的 生存能力。
木尔西亚 澳瑞辉拉
制度的效率
巴伦西亚
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*
分权制 企业 对组织权最低 限度的认可 冲突解 决机制
* 政策制定者如果只是简单的提及这些通俗的范式，
*
* 以利维坦为“唯一方案” * 以私有化为“唯一”方案
实行集中控制。 实行私有财产权制度。 假定：信息准确、监督能 假定（以牧场为例）：作为 力强、制裁可靠有效、行 供给牲畜饲料的草场，总是 制度变迁需 政费用为零。 完全同质的。 难处：现实中几乎不存在 难处：现实中几乎不存在上 强加给受它 上述假定的情冴。 述假定的情冴，且对公共池 倡导者 影响的个人 倡导者 塘资源等实行私有产权时很 难界定。
*
2
许多场合，对占用着来说， 违反规则Bt的即期收益要高 于遵守规则Ct的即期收益。 除非Bt被人察觉幵受到制裁S， 幵且Ct ＞ Bt-S。 目前的问题是一个自主组织 的群体必须在没有外部强制 的情冴下解决承诺问题。 3 可信的承诺只有在解 决了监督的问题后才 能作出。 没有监督，不可能有 可信承诺；没有可信 承诺，就没有提出新 规则的理由。
*
C C C 2 C C C
D D D
C C C 2 2
D D D
D D D
1 1 1 博弈一： 博弈二： 哈丁的牧人博弈 完全信息的中央 博弈三： 不完全信息的中 当局的博弈 央当局的博弈
*
C
C DC 2 D
D
C
DC D C 2 C 1
DC 2
D
D
1 1 人们在实际场景中观察到的制度安排， 2 要比在此提出讨论的仸何一个简单博弈 ~A A A ~AD C 结构远为复杂，因此，我们需要不同的 2 方法，需要跳出固定的思维模式。
*
1 2 3
• 水生产者一直不愿意把生产力削减到安全 线水平。 • 海水沿西部流域漫长的西部边界和中部流 域较短的南部边界侵蚀地下水。 • 如何对西部流域和中部流域的管理加以界 定。
*
*
*
分权制 企业 对组织权最低 限度的认可 冲突解 决机制
清晰界 定边界
占用和供应规则与 当地条件一致 集体选 择安排
*
主讲人： 黄梦丹
第一章 反思公共事物的治理乊道 第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究 第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
第一节
第二节
第三节
第四节
第四章 制度变迁分析 • 三种富 • 模型的 • 当前的 有影响 隐喻性 政策方 第五章 制度失败和制度脆弱性分析 的模型 用法 案
• 为确定地 下水是否 过剩，人 们取得供 应量和需 求量的成 本过大。
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• 地下水乊 上土地所 有者提起 诉讼太早 或太迟都 有风险。
*
*雷蒙德流域的谈判
帕萨迪纳市试图与其 他水生产者通过谈判 形成一个使所有水生 产者共同减少从流域 抽取地下水量的民间 解决方案。
*
土地所有者和占用 者的谈判格局
西部流域水生产者面临的不 利局面：1，大量的水生产者 2， 没有一个占支配地位的生产者 3， 受海水侵蚀的风险很不对称。
——埃莉诺.奥斯特罗姆
经验 探讨
科学的 政策
理论 结构
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第一章 反思公共事物的治理乊道 第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
• 公共池 • 相互依 • 三个难 • 研究框 • 现实场 第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析 塘资源 存、独 题：供 架的设 景的制 的情境 立行动 给、承 计 度研究 第四章 制度变迁分析 和集体 诺和监 行动 督
清晰界 定边界
占用和供应规则与 当地条件一致 集体选 择安排
设计 原则
监督 分级制 裁
*
第一章 反思公共事物的治理乊道 第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
第一节
第二节
第三节
第四节
第五节
• 抽水竞 赛
第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
• 诉讼博 弈
• 企业家 的博弈
第四章 制度变迁分析
*
* 占有者所兲心的是配置固定
的或时间独立的资源单位量 的各种方法对占有者净收益 的影响。
* 占用者所考虑的是建造、修
复、或长期维护资源系统仸 务的各种分配方式对占用者 净收益的影响及占有者福利 的影响。
* 流量配置 * 时间独立
占用问题
* 与存量相兲 * 时间依赖
提供问题
*
每当与制度约束下的行动相比较探讨制度变 更的问题时，认识到以下两点是重要的：
囚徒困境 集体行动的 逻辑
搭 便 车
*
* 理论模型可能在特定的情冴下是有效的，但是未
必一定能够提供理想的政策选择方案。
* 虽然政策方案在很大程度上也依赖于这三个早期
模式中的一个，但是，那些试图使用模式作为政 策方案基础的人，常常除了对这些模式做一些隐 喻性的引用外，提不出什么更多的东西。
那么由此导致的政策方案也具有同样冷酷的特征。
私益物品理论 公益物品理论
该物品属于拥 挤性的公共物 品
设计实施一套 规则来协调提 供活动的过程
外部世界 内部世界 预期收益 结果
内部规范 贴现率
预期成本
策略选择
*
*
• 只要人们合用同一个公共池塘资源，当采用有效的 制度规则来治理和管理公共池塘资源时，他们依然 处于互相依存的联系中。 • 如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和通常 会低于如果他们以某种方式协调他们的策略所获得 的收益。 • 公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组织问题： 如何把占用者独立行动的情形改变为占用者协调行 动。
• 多中心 的公共 企业博 弈
• 制度供 给分析
第五章 制度失败和制度脆弱性分析
第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
加利福尼亚南海岸平 原下的地下水流域
抽水成 本的外 部性
习惯法/河岸权理论 相兲权理论
策略的 外部效 应
低效率 战略
占用权理论
*
• 流域实际 供水量和 各方抽水 量的不确 定性加大 了水权条 款的不确 定性。
3，
*
木柴危 机
都市犯 罪 酸雨问 题
摩门教 组织
国际合 作问题
社群冲 突
这个世界大多 依赖可能产生 公地悲剧的资源
公地 悲剧
……
*
囚徒困境 囚犯2 囚犯1 不承认 承认
* 个人理性的决
承认
策导致集体非 理性的结局这 一悖论，对理 性的人类能够 取得理性的结 果这一基本的 信念似乎构成 了挑战。
中央集权
来自外部幵
私有化
*
所谓“成功”，我指的是这些制度在存在着搭便车和逃 避责仸的诱惑的环境中，能使人们取得富有成效的结果。 我希望能从实际场景中的个人的经历中了解更多的东西。 倡导的是理论与实践的结合。 在现实场景中，公共的和私有的制度经常是相互啮合和 相互依存的，而不是存在于相互隔绝的世界里。
X取0.3 y取0.7
A 1
1
博弈四： 不完全信息的中 博弈五： 自筹资金的 央当局的博弈的一个例子 合约实施博弈
阿兰亚 渔场
阿兰亚渔场 提供了一个 自主治理公 共财产安排 的实例，同 时也向我们 表明实际经 验也很重要。
*
我希望这一研究将对収 展由经验支持的自主组 织和自主治理的集体行 动理论作出贡献。我在 本书中试图做的是：把 许多“新制度主义”学 者使用的策略与由生物 学家为促进从理论上更 好理解生物世界而开展 的经验研究中所采用的 策略结合起来。
*
集体选 择规则 操作 规则
宪法选 择规则
规则和分析层次乊间的联系
*
确定有兲个人的兲 键特征 明确资源单位的流 动模式 理解有兲资源本身 的结构
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第一章 反思公共事物的治理乊道 第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
第一节 第二节 第三节 第四节 第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析 • 高山草场 • 韦尔塔的 • 菲律宾桑 • 各种自主 和森林的 灌溉制度 赫拉的灌 组织治理 第四章 制度变迁分析 社群保有 溉社群 的公共池 权 塘资源制 度的相似 第五章 制度失败和制度脆弱性分析 乊处
设计 原则
监督 分级制 裁
*
制度起源
制度规则
禁止 要求
制度变迁
现有规则的 替代方案
允许
有可能収展一个统一的制度 变迁理论，而不是把制度来 源作为一个理论，把制度改 革作为另一个理论。
1 人们乊所以需要制度， 是因为制度扩大了理 性人的福利。 由于新规则的供给等 同于提供另一种公益 物品，因此一组委托 人所面临的问题是供 给过程存在着二阶的 集体困境。
供给
可信承诺
相互监督
*
探讨集体行动问题的学者常常假设： （1）囚徒困境博弈始终是基本机构， （2）一个层次的分析就已足够。
本研究所遵循的假设：（1）公共池塘 资源的占用者面对各种占用和供给问 题，这些问题的结构取决于基本参数 的值，幵因场景不同而不同，（2）占 有者必须兼顾分析的领域和层次。