过程审核方法与技巧

版本
备注
灰皮书 灰皮书 灰皮书 灰皮书 灰皮书 灰皮书 灰皮书 灰皮书
© ZF Sachs AG
VDA(德国汽车工业联合会) 的质量标准手册
编号
内容
出版日期
版本
备注
创造性的问题解决理论 (TRIZ/TIPS)
问题解决方法，风险分析等
2008年8月 2008年8月
8D
2009年11月
VDA 4.3 量产前的质量保证 – 项目规划 1998年
➢除了VDA6.3中的问题外，还建议创建知识储备库，以便为涉及具体产品和过程 的重要问题，提供足够的论据支持。 ➢针对环境保护和劳动保护没有提出特别的问题，它们已经存在独立的监控体系 中。 ➢其他目的包括考虑了其它VDA文献，尤其是“新零件成熟度保障”和“稳健的 生产过程”
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Sub-Processes 1… 2… 3…
Who ? Qualification? Training/Knowledge
Cust omer Satisf actio
n
Output
Onput ?
What custo mer
will KPI? geEtf?fective &
KO (Commnication CO) – 联络沟通 文件化、建立/保存记录（如：质量、问题）
RI (Risk-Oriented RI) --风险识别和导向 测量目标、监测过程有效性、数据分析、持续改进
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VDA 6.3—2010 过程审核条款
新的提问表格形式
条款要求/问题 最低要求、重要评定
体系审核
审核对象
质量管理体系
目的
对基本要求的完整性和 有效性进行评定
过程审核 产品审核
产品诞生过程 批量生产 服务诞生过程 服务的实施 产品或服务
对产品及其过程的质量 能力进行评定
对产品的质量特性进行 评定
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VDA 6.3 1998版和2010版的区别
➢对经过考验的评审标准VDA6.3(1998版本）进行了全面的改版。目的是对过程 评审进行重新编排、细化以及调整，使其适应汽车制造业变化了的要求。
人、机、料、法、环、测 装配过程
人、机、料、法、环、测
结果： 过程改善措施 过程能力比较 文件化： 错误卡片 SPC 排列图
产品审核
审核质量特性，如： 缺陷手册 缺陷目录 顾客抱怨
结果： 个别缺陷的识别 评估/过程审核打分 改进 再处理
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VDA 6.x 审核种类的比较
审核方式
VDA 5 测量系统能力的证明
2010年
2
VDA 5.1 车身制造中的测量技术
2008年
VDA 4
产品实现过程中的质量保证方 2003年4月 法和程序
开发过程
2003年2月
红皮书
红皮书
红皮书 红皮书/2004年第 3次印刷 黄皮书 黄皮书 红皮书 灰皮书
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VDA(德国汽车工业联合会) 的质量标准手册
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VDA(德国汽车工业联合会) 的质量标准手册
编号
内容
出版日期
版本
备注
VDA 1 文件化和存档
2008年10月
2
VDA 2 供货质量保证(供应链管理、 2004年
4
PPF、IMDS)
VDA 3.1 确保汽车制造商和供方的可靠 2000年
3
性
VDA 3.2 可靠性管理
2000年
过程管理中的预防性质量管理 2008年5月 方法
汽车内部和外部的外部装配和 2004年 功能件的装饰表面
物流过程分析(Odette)
1999年9月
VDA 19 颗粒清洁技术标准
2004年
VDA 19.2 装配的清洁度要求（环境，物 2010 流，人员和装配车间）
供应链中共同的质量管理：产 2009 年10月 品开发—新零件的成熟度保障 (MLA)
编号
内容
出版日期
产品和过程FMEA
2009年
失效树分析(FTA)
2003年2月
质量功能展开(QFD)
2003年2月
经济性的过程设计和过程控制 2005年1月
可制造性和可装配性设计 (DFMEA) 数字模型(DMU)
试验设计(DoE)
SWOT分析
2008年8月 2008年8月 2008年8月 2008年9月
1
品生命周期的质量保证—标准
化的顾客投诉处理过程
市场故障件分析
2009年7月
1
产品制造和交付：稳健生产过 2007年11月
1
程(RPP)
市场和顾客服务：车辆清洗准 2010年3月
1
则
特殊特性的过程描述
2010年10月
汽车行业软件过程改进和能力 2008年11月
1
确定(SPICE)
红皮书
红皮书 红皮书 红皮书 黄皮书 红皮书
2010年版VDA 6.3 P5: 供方管理 P6: 过程分析/系列生产 P7: 顾客支持/满意/服务
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VDA 6.3 1998版和2010版的区别
收到订单
报价过程
方案/产品/
（合同评审） 过程开发
首件认可
SOP
供方预选/ 潜力分析
导入，产品/ 过程更改
批量生产
顾客服务
P1 P2
P3
P4 P5
SOP+3/6 月
P6 P7
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对审核员的要求
内部过程审核员：
技术要求： 掌握质量管理（熟悉现行法规和标准）的基础知识和特定的产品/过程知识。成
功参与培训。 工作经验：
至少3年工业经验，尤其是在汽车工业的制造型企业，包括至少1年的质量和/或 过程管理。
供应链中的过程审核员：
技术要求： 掌握质量和过程管理的丰富经验和特定的产品/过程知识。成功参与相关培训
。 工作经验：
至少5年工业经验，尤其是在汽车工业的制造型企业，包括至少2年的质量和/或 过程管理。
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审核员的道德行为规范
1. 过程审核员必须遵守法律，并且坚持诚实以及正直这两项原则的前提条件下， 使用自己所掌握的专业技能开展工作并对结果做出评价；
2. 过程审核员必须不断提高自己的专业能力，并且与所处专业领域内最新的发展 始终保持同步；
3. 过程审核员必须确保其行为在任何时候都不会影响到其所属组织的形象以及声 誉；
4. 过程审核员不得接受与其合同职责有利益冲突的委托； 5. 对于在开展过程中接触到的机密信息，过程审核员有义务加以保密。而如果根
VDA 6.3 1998版和2010版的区别
1998年版VDA 6.3 A 部分： M1: 产品开发的策划 M2: 产品开发的实现 M3: 过程开发的策划 M4: 过程开发的实现
1998年版VDA 6.3 B 部分： M5: 原材料和供方管理 M6: 批量生产 M7: 服务/顾客满意
2010年版VDA 6.3 P1: 潜力分析（新编制模块） P2: 项目管理（新编制模块） P3: 产品和过程开发的策划 P4: 产品和过程开发的实现
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VDA 6.3—2010 过程审核条款 P2 – 项目管理
产品诞生过程常见项目管理工具 a). VDA 4.3 项目策划 b). 先期产品质量策划 （APQP) c). 新产品开发成熟度保障 （MLA)
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VDA 6.3—2010 过程审核条款
供应链中共同的质量管理：产 2006年11月 品开发—汽车零件产品建议书 VDA标准样板(CRS)
1 1 1 V2.1 1
2
红皮书 红皮书 红皮书 红皮书 红皮书 黄皮书 红皮书
1
红皮书
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VDA(德国汽车工业联合会) 的质量标准手册
编号
内容
出版日期
版本
备注
供应链中共同的质量管理：产 2009年10月
过程审核方法与技巧 （基于VDA 6.3 2010版）
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培训内容大纲
➢问卷调查/参加培训者背景 ➢VDA 系列介绍 ➢VDA 6.x 相互的联系和区别 ➢VDA 6.3 1998版和2010版的联系和区别 ➢对审核员的要求 ➢审核员提问技巧 ➢VDA 6.3:2010 审核条例 （P2—P7) ➢模拟审核练习 ➢标准审核报告样张介绍 ➢风险分析条例（P1) ➢标准风险分析报告样张介绍 ➢Q&A, 审核经验交流
➢对A 部分（1998版）进行了全面的改版，并且增加了多个过程要素，包括潜在 供应商分析和项目管理。对B部分（1998版）的内容进行了细化以及增补，目的 是为了实现尽量高的可辨别性。
➢对评价过程中的降级标准进行了内容方面的扩展。特别对涉及到产品和过程风 险的问题进行了标记（*问题），将等级减少为A/B和C三个级别。
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培训内容大纲
➢问卷调查/参加培训者背景 ➢VDA 系列介绍 ➢VDA 6.x 相互的联系和区别 ➢VDA 6.3 1998版和2010版的联系和区别 ➢对审核员的要求 ➢审核员提问技巧 ➢VDA 6.3:2010 审核条例 （P2—P7) ➢模拟审核练习 ➢标准审核报告样张介绍 ➢风险分析条例（P1) ➢标准风险分析报告样张介绍 ➢Q&A, 审核经验交流
编号
内容
出版日期
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备注
VDA 6.4 质量管理体系审核—生产设备 2005年
VDA 6.5 产品审核
2008年9月
VDA 6.7 过程审核—生产设备
2005年
VDA 7 质量数据交换 (QDX)
2005年ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
VDA 8 VDA 9 VDA 11 VDA 12
拖车生产商的管理体系最低要 2004年 求
排放和油耗质量保证—乘用车 2010年 的生产一致性(CoP)试验
1
VDA 6 质量审核基础
2008年
5
VDA 6.1 质量管理体系审核
2009年10月
VDA 6.2 质量管理体系审核—服务业 2004年
2
VDA 6.3 过程审核
2010年7月
2
灰皮书 灰皮书 黄皮书 红皮书 红皮书 红皮书 红皮书 红皮书
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VDA(德国汽车工业联合会) 的质量标准手册
放
放
式
式
式
提
提
提
问
问
问
评审提问
基于现场提问的反馈和观察
由审核员独自评审
审核提问
在现场
开放式提问
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过程导向式的审核—风险分析方法
Resources ? Equipments?
Input
Input ?
Cust omer Requ ireme nts
How to Control the process?
Efficiency
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过程导向式的审核—风险分析方法
VDA 6.3 2010版的基本因素评价：
PV (Process Responsibility –PR) – 过程责任 存在过程拥有者 （Process Owner)
ZI （Target – Oriented TO) -- 目标导向 过程定义/目标已经被确定 已经建立过程之间的联系
成功实施VDA6.1, ISO/TS16949
2003年
过程导向
2002年
2
红皮书
2
红皮书
1
红皮书
20
红皮书
3
红皮书
3
红皮书
1
红皮书
1
红皮书
© ZF Sachs AG
VDA(德国汽车工业联合会) 的质量标准手册
编号
内容
出版日期
版本
备注
VDA 13 开发软件控制系统
2004
VDA 14 VDA 16 VDA 17
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VDA 6.x 相互联系和区别
VDA 6 质量审核基础
VDA 6.1
质量管理 体系审核 （制造业）
VDA 6.2
质量管理 体系审核 （服务业）
VDA 6.4
质量管理 体系审核 （工装设备业）
VDA 6.1/6.2/6.4认证
规定
VDA
6.1
过程审核 系列生产
VDA 6.7
与产品风险有关的要求和证明 （可能性示例）
备注，输入-输出 参考资料
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VDA 6.3—2010 过程审核条款
VDA 6.3 : 2010版过程审核条款（文件链接）
VDA 6.3 : 2010版过程审核条款适用于通用的要求，建议针对特定的过程 ，组织内部建立审核数据库，以进一步提高识别风险的能力和提高审核的 有效性！
据法律规定，必须对机密信息进行披露的，则保密义务将不适用； 6. 对于在开展工作中获得的信息，过程审核员不得出于个人或任何第三方的利益，
将这些信息用于非法的目的。
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过程审核员的提问方法和技巧
3 2 1
审核员独 自评价
封闭式提问 是否得到答复？
审核员现 场访谈
是/否？
开
开
开
放
过程审核 单件生产
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VDA 6.5
产品审核 有形产品/无形产品
VDA 6.x 审核种类的比较
体系审核
审核体系完整性，如： 目标确定/跟踪实施 成本管理 人员资格 产品责任 任务、能力、责任、职责
结果： 目标更新 资格措施 管理文件更新 责任更新
过程审核
审核对过程的要求，如： 表面处理过程