控制计划控制程序

修订版次修订内容修订日期修定人A/0新版首次发行2014.06.05柳建才
编制审核批准
柳建才杨小民卢新军
1.目的
为了有效地在公司生产过程中执行P.D.C.A过程方法，确保产品生产过程完全处于受控状态，使之有计
划地安排产品生产，产品质量能符合顾客要求。

2.使用范围
适用于公司新产品打样的过程、产品小批量试产过程、产品批量生产过程的控制。

3.定义
无
4.职责
4.1工程部负责制定公司新产品打样控制计划，并对计划实施过程进行追踪，效果确认。

品质部、
生产部门进行配合、实施。

4.2APQP(产品质量先期策划)小组协同品管部负责产品小批量试产、批量生产过程控制计划制定，
并安排指定人员进行过程的监控，计划的效果追踪确认，工程、生产部门进行配合实施。

4.3APQP小组、品质部人员负责对控制计划的实施进行督导，控制计划表归档保存由文控负责。

5.作业流程
序
号
流程图流程说明责任人相关记录
1控制计划
的提出
1.当顾客和公司有需求和要求时，APQP小组在不同阶段
制订出相应的控制计划（即：样件控制计划、试生产控制
计划、生产控制计划），技术部门按工艺文件将其发行至相
关部门，由其执行。

1)控制计划应包括原材料及零件在生产过程中所有的
生产过程和检验过程，包括保证所有的过程输出将处
于控制状态的进货、过程中、出厂和阶段性的要求。

2)控制计划应列出各过程控制中控制特性的过程监视
和控制方法及所使用的控制措施，并随着测量系统和
控制方法的评价和改进进行修订。

3)针对新产品，技术部门将建立和制订其单独的样件控
制计划、试生产控制计划、生产控制计划；针对常规
产品（即：老产品、旧产品），技术部门将根据其系
列分类和相同的工艺流程/过程建立和制定其通用的
生产控制计划。

多功能小
组
样件控制
计划、试生
产控制计
划、生产控
制计划
2控制计划
相关信息
和资料收
集
1.为了达到过程控制和改进的有效性，项目组应利用所有
可用的信息来制订控制计划，制订控制计划的信息可包括：
1)过程流程图；
2)设计/过程失效模式及后果分析；
3)特殊特性；
4)从相似零件得到的经验；
5)项目组对过程的了解；
6)设计评审；
7)优化方法（如：QFD，DOE等）。

多功能小
组
过程流
程图、设计
/过程
FMEA、设计
评审记录
3控制计
划分类
1．新产品开发过程中根据进度计划要求，由APQP小组制
定样件、试生产和生产控制计划。

1)样件控制计划：在样件试制过程中，对将要涉及的产
品尺寸测量、材料和性能/功能试验做出描述。

如顾客
有要求时，公司必须编制样件控制计划；样件控制计
划中的内容必须包括产品总成的全尺寸检验和功能/
性能试验（破坏性试验除外），且其检查的频率和容量
必须为连续性和100%。

样件试制数量一般为2—5件。

2)试生产控制计划：在样件试制之后，大批量生产投产
之前，对产品/过程特性所涉及尺寸测量、材料和性能
/功能试验、过程控制、检验和试验的测量系统等做出
描述。

试生产控制计划中的内容必须包括产品总成的
尺寸检验和功能/性能试验（破坏性试验
除外），试生产试作的数量一般为300—400件之间，
除非顾客另有书面规定。

3)生产控制计划：在批量生产过程中，对产品/过程特
性所涉及尺寸测量、材料和性能/功能试验、过程控制、
检验和试验的测量系统做出书面描述。

生产控制计划
中的内容必须包括产品总成的尺寸检验和功能/性能
试验（破坏性试验除外）、产品最终审核，且其检查的
频率和容量可以以抽样的方式进行（生产控制计划中
的全尺寸检验和功能/性能试验的检查频率和容量一
般为每种产品每年至少一次和一件）。

//
3新产品/常
规产品控
制计划的
编制
1．控制计划的制定采用“控制计划”表进行（如顾客有特殊要求时则依顾客规定的表单进行）。

2．如顾客有要求时，样件、试生产、生产控制计划必须经顾客批准后，方可实施。

3．制定控制计划的栏目说明：
1)样件、试生产、生产控制计划：各阶段适当的分类：
a)样件控制计划----在样件试作过程中，对所涉及的
尺寸测量、材料和性能试验的描述；
b)试生产控制计划----在样件试作之后，正式批量生
产之前，对所涉及的尺寸测量、材料和性能试验的描
述；
c)生产控制计划----在正式批量生产过程中，对产品/
过程的特性、过程控制、试验和测量系统的全面文件
化的描述。

d)在相应的阶段前“□”中以“√”表示控制计划的
不同阶段。

2)控制计划编号：
填入控制计划文件编号以利于日后追溯，对于多页的控
制计划则填入页码（第页共页）。

新产品控制计划编号按“KJ分厂号年号-序号分类代
号”执行。

例如：KJ1803-001S为2003年18分厂001
号样件控制计划。

常规产品控制计划编号按“TKJ分厂
18分厂001号常规产品通用控制计划。

3)零件编号、最新更改等级/水平：
填入被控制的系统、子系统或部件编号。

适用时，填入源于图样规范的最近工程更改等级和/或发布日期。

4)零件名称/描述：
填入被控制产品的名称/过程的名称和描述。

5)公司/工厂：
填入制订控制计划的公司名称和适当的分公司/工厂/部门的名称。

6)公司代码：
填入按采购机构要求的识别号或顾客指定公司的识别号。

7)主要联系人/电话/传真：
填入负责控制计划的主要联系人姓名、电话或传真。

8)核心小组：
填入负责制定控制计划最终版本的人员的姓名和电话或传真。

建议将所有小组成员的姓名都填入。

9)公司/工厂批准日期：
由APQP小组组长批准，并填入批准的日期。

10)日期（编制）：
填入首次编制控制计划的日期。

11)日期（修订）：
填入最近修订控制计划的日期。

12)顾客工程批准/日期：
必要时，获取顾客负责工程部门的批准。

13)顾客质量批准/日期：
必要时，获取顾客在公司负责质量的代表的批准。

14)其它批准/日期：
必要时，获取其他同意的批准。

15)零件/过程编号：
填入零件/过程的编号，该项编号通常参照于过程流程图。

16)过程名称/操作描述：
填入零件的过程名称，系统、子系统或部件制造的所有步骤都应于过程流程图中的描述一致；过程流程图是描述所述活动的过程/操作名称的最佳方法。

、17)生产设备：
适当时，填入每一操作过程中所用到的生产设备的名称，例如：生产过程中所用到的机器设备、装置、夹具或其它工具。

18)特性：
对于从中可获取计量或计数型数据的过程或其输出
（产品）的显著的特点、尺寸或性能，适当时可使用目测法辅助
19)编号：
必要时，填入所有适当的文件，诸如（但不限于）：过
程流程图、已编号的计划、FMEA和草图（计算机绘图或其它方式绘图）相互参照用的编号。

20)产品：
填入产品特性的相关内容，产品特性是指在图样或其它主要工程信息中所描述的部件、零件或总成的特点或性能。

APQP小组应从所有来源中识别组成重要产品特性的产品特殊特性，所有的特殊性都应列在控制计划中，此外也可将在正常操作中进行过程常规控制的其它产品特性都列入。

必要时，填入所有适当的文件，诸如（但不限于）：过程流程图、已编号的计划、FMEA 和草图（计算机绘图或其它方式绘图）相互参照用的编号。

21)过程：
填入过程特性的相关内容，过程特性是指在其发生时才能测量出的、与被识别产品特性具有因果关系的过程变量（输入变量）。

多方认证小组应识别和控制其过程特性的变差以最大限度减少产品变差。

对于每一个产品特性，可能有一个或更多的过程特性；在某些过程中，一个过程特性可能影响多个产品特性。

22)特殊特性分类：
填入顾客指定的或公司内部确定的（包括与顾客等效的特殊特性符号）产品和/或过程的特殊特性符号。

这些特殊特性符号主要是用来识别那些诸如影响顾客安全、法规符合性、功能、配合或外观的重要特性，“G”
表示为与政府法规和安全有关的特殊特性，“Z”表示为与政府法规和安全无关的特殊特性）。

23)方法：
使用程序和其它工具控制过程的系统的计划。

24)产品/过程规范/公差要求：
填入产品/过程规范/公差的要求，产品和/或过程的规范/公差可以从各种工程文件，诸如（但不限于）图样、技术标准、设计评审、材料标准、计算机辅助设计数据、制造和/或装配及有关技术文件中获得。

25)评价/测量技术：
填入零件在生产过程中所使用到的测量设备的名称，包括测量零件/过程/制造装置所需的量具、检具、工具和/或试验装置。

在使用一测量系统之前应对测量系统的线性、再现性、重复性、稳定性、偏倚（准确度）和/或小样法进行分析，并相应地做出改进；对需作MSA 测量系统分析的测量设备应在此栏中作相应的标识，规定采用“★”符号。

（备注：测量关键、重要特性所用的设备必须作MSA分析）
26)样本容量/频率：
当需要取样时，按照《SPC统计过程控制程序》附件三抽样检验作业指导书中AQL表列出相应的样本容量和频率。

27)控制方法：
a)填入对操作进行控制的简要描述，必要时包括程序
编号。

所用的控制应是基于对过程的有效分析，可采用（但
不限于）统计过程控制、检验、计数数据、防错（自
动/非自动）和取样计划等来对操作进行控制。

如使
用复杂的控制程序，计划中可填入引用程序文件的
特定的识别名称或编号。

b)控制方法取决于所存在的过程类型，控制计划的描
述应反
应在制造过程中实施的策划和战略。

c)为了达到过程控制的有效性，应不断评价控制方法
以达到
其有效性，例如：当出现过程或过程能力的重大变化时，
应对控制方法进行评价。

28)反应计划：
填入对操作进行反应的简要描述，反应计划规定了为避免生产不合格产品或操作失控所需要的纠正措施。

这些措施一般由最接近过程的人员（操作者、作业准备人员或生产管理人员）执行，生产现场的班/组长监督，并应在反应计划中清晰地将其指定出来。

控制计划的修改或
更新1．当产品或过程发生变化、过程（工序）不稳定、过程（工
序）能力不足(如制程能力CpK值小于1.33时)、检验方
法/频次等修改时，必须修订或更新控制计划。

2．单一产品的控制计划，除以上情况需对其控制计划表进
行评估和更新，在产品尺寸，功能有更改时也需要对控
制计划进行重新评估和更新。

APQP小组
控制计
划
7文件与记
录管理
控制计划资料由APQP小组负责存档和保管，具体按文件管
理依照《文件控制程序》执行；记录管理依照《记录控制
程序》执行
文控中心
APQP小组
《文件控
制程序》
《记录控
制程
6.6相关文件
6.1监视和测量装置控制程序（MSDX-QP-0037）
6.2文件和记录控制程序（MSDX-QP-0001）
6.3记录控制程序（MSDX-QP-0002）
7.7相关记录
7.1《量具重复性及再现性数据表》
7.2《量具重复性及再现性报告》
7.3《稳定性管制图(X–R CHART)》
7.4《MSA偏倚分析报告》
7.5《计数型测量系统分析(小样法)》
8.附件：无。