亚行贷款赠款项目管理周期及主要阶段

亚行项目管理周期及主要阶段

亚洲开发银行几十年来对项目的管理积累了一定的经验，形成了一套完整、严格的制度和办法。亚行贷款的项目，从开始到完成必须经过项目识别（Identification ）、准备（Preparation ）、评估（Appraisal ）、谈判和提交执董会审批（Negotiations and Board Approval ）、执行和监督（Implementation & Monitoring ）以及后评价（Post Evaluation ）六个阶段，称之为项目管理周期（如图）。但是如果从中方开始提出和申请项目算起，在项目识别之前，还应包括一个项目申报。与此同时，中方的项目准备阶段通常涵盖了亚行的准备和评估的工作内容。因此，结合双方项目管理周期的特点，亚行项目的管理阶段可划分如下：

——项目准备阶段：包括了项目申报、项目识别、项目准备（含项目建议、可行性研究、评估、发改部门和财政部门审批）以及项目谈判、法律审批、转贷等。

——项目实施阶段：包括项目执行和监督。

——项目营运阶段：是指项目投资完成之后进入项目营运阶段的时期。从项目管理角度来说，这一时期的主要项目管理环节是还款管理和项目的后评价。 三个阶段的分界标志分别为：项目协议生效前为项目准备阶段；项目协议生效后至项目竣工验收报告完成为项目实施阶段；项目竣工验收报告完成后则进入到了营运阶段。

图 亚洲开发银行贷款项目管理周期 项目识别

项目准备

项目评估和批准 项目执行和监督 项目后评价 亚洲开发银行贷

款项目管理周期

1、项目准备阶段

（1）项目申报。各地发改委、财政部门和国务院行业管理部门根据亚行对华国别战略以及我国外资利用政策向国家发改委和财政部提出申请，经审核合格，随列入亚洲开发银行贷款年度滚动计划。

（2）项目识别。亚洲开发银行派人实地考察，就初步项目建议书的项目概念是否符合亚洲开发银行对华国别战略、以及我国社会经济发展规划重点支持领域进行考察核证，并对项目的后续工作做出安排。

（3）项目准备及评估。首先，由亚行聘请的项目准备技术援助（Project Preparation Technical Assistance，PPTA）专家组（即由亚行所聘请的咨询公司所选的专家组成）从市场、组织、环境、社会、财务和国民经济等多个方面帮助政府识别和准备项目可行性研究报告，时间一般为8个月左右，并向亚行提供一份技术援助报告作为是否提供项目贷款的参考。从2010年1月起，亚行开始实施新的项目流程，在项目准备评估批准和生效等方面有较大的变化，项目准备期缩短为1年。

随后，亚行派出人员以技术援助报告为依据，实地考察项目贷款的可行性（Loan Fact-finding）。

项目贷款可行性考察结束后，进行项目评估（目前此部分基本已省略）。项目评估的任务是准备一份贷款建议报告，即行长推荐报告（RRP，Report and Recommendation of the President to the Board of Directors，又译“行长报告与建议”，下同），为谈判制定一份贷款协定草案。

与此同时，项目单位按照国内有关规定的要求完成项目建议书、环境影响评价报告、土地利用、可行性研究报告、资金申请报告、财政评审意见等重要文件的国内审批。

（4）项目谈判与审批。评估结束后，贷款建议报告和贷款协定草案被提交给各方讨论，收集反馈意见。然后亚行与中国政府就贷款协定进行谈判。

谈判结束后，《贷款协定》和《项目协议》谈判文本被提交到亚行董事会批准。之后双方授权代表正式签署《贷款协定》和《项目协议》。一旦贷款协定中所规定的贷款有效性条款得到满足，贷款协定产生法律效力。

2、项目实施阶段

（1）执行和监督。亚行支持的项目由项目执行机构根据协定规定的计划和程序执行。亚行定期现场考察对项目实行监督。监督的具体措施一般包括：建立技术、经济监测点；执行工作记录；项目进度报告；财务报账制度；项目采购和

招投标；派员实地检查。

在项目执行过程中，借款人经亚行同意可根据不断变化的形势调整不适应项目区实际的项目内容和方法，其中最重要的为中期调整。

（2）竣工验收。项目实施活动结束后，要对执行完成的项目进行总结评价。项目实际完工后不迟于三个月或亚行同意的一个更晚的日期，项目实施机构应按亚行合理要求的格式和详细程度，及时编制并向亚行提交关于项目执行和初始运行情况的报告（项目竣工报告），包括成本、履约情况以及贷款目标实现情况。在项目完工后12－24个月内，亚行要准备《项目竣工报告》。在早期，《项目竣工报告》注重项目的投入产出，现在过渡到注重项目的相关性、效率、效用和可持续性。

3、项目营运阶段

项目建成之后，则进入项目的营运期。目前，我国已实行项目法人责任制，从理论上说，项目法人和项目实施机构应对项目建设和项目营运全程负责。因此，在一般的项目管理周期划分中，项目管理阶段不包含项目营运期。从国内财政部门的角度来说，这一时期的主要管理活动是还款管理，包括贷款回收、还贷准备金的建立和管理以及提前回收贷款资金的再利用等。从亚行的角度来说，在这一时期的主要项目管理环节是项目后评价，着重总结项目建设和运营中所取得的经验教训，供今后项目在实施周期中吸取。

资料来源：王超升**********************