《企业风险管理制度》
企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度第一章总则为了规范企业风险控制管理工作，确保企业稳健发展，提高企业经营管理水平，制定本制度。
第二章风险管理机构1.设立风险管理部门，担负全面统筹企业风险管理工作，明确部门的职责和权限。
2.设立风险管理委员会，由企业领导和相关部门负责人组成，负责审查和批准企业风险管理的重大事项。
3.设立风险管理团队，由风险管理部门相关人员组成，负责具体的风险管理工作。
第三章风险管理制度1.明确风险管理的核心理念，包括全员参与、全面控制、风险共担、风险预防等。
2.建立风险分类管理制度，将风险分为市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，制定不同的管理措施。
3.建立风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对等环节。
4.建立风险管理档案，及时记录和归档各类风险事件和应对措施，以便日后查阅。
第四章风险管理职责1.企业领导负责全面的风险管理工作，确保风险管理工作的有效开展。
2.各部门负责人负责本部门的风险管理工作，包括风险评估、应对风险、风险报告等工作。
3.风险管理部门负责全面的风险管理工作，起草风险管理相关制度、参与重大风险事件的应对等工作。
4.全员参与风险管理工作，积极配合风险管理部门的工作，及时上报和处理风险事件。
第五章风险管理流程1.风险识别阶段，各部门要定期开展风险识别工作，发现存在的风险隐患，并上报风险管理部门。
2.风险评估阶段，风险管理部门要对上报的风险进行评估和分类，确定风险的级别和可能的损失。
3.风险控制阶段，根据风险的级别和特点，制定相应的风险控制措施，明确责任人和完成时间。
4.风险监测阶段，定期对风险控制措施的执行情况进行监测，及时发现问题并进行调整。
5.风险应对阶段，一旦发生风险事件，要及时启动应急预案，迅速采取措施化解风险。
第六章风险管理工具1.建立风险管理信息系统，对企业风险进行统一管理和监控，提高风险管理的效率和及时性。
2.建立风险管理指标体系，对风险管理工作进行量化评价，为决策提供科学依据。
企业风险管理制度
企业风险管理制度企业风险管理制度是指企业制定和执行的一套系统化、科学化、程序化的风险管理体系，旨在帮助企业有效发现、评估和应对各种风险，以更好地保护企业的利益和稳定业务运营。
企业风险管理制度是企业管理的重要组成部分，对于企业经营管理和发展具有重要意义。
一、制度的概述风险是企业经营活动中不可避免的因素，也是企业发展中必须面对的问题。
为了有效防范风险，保障企业的生产经营安全，促进企业健康发展，企业应建立和完善风险管理制度，其中包括风险识别、风险评价、风险应对、风险控制等环节。
风险识别：企业应认真分析和研究企业内外部环境，尤其是市场环境、政策环境、经济环境等，及时了解企业面临的风险，并及时启动应对措施。
风险评价：企业应对已经发现的风险进行评估，确定风险的类型、程度以及对企业的影响范围，针对不同类型的风险，采取相应的防范措施。
风险应对：企业应针对风险采取积极有效的应对措施，及时进行紧急处理和预案调整，降低和控制风险带来的损失。
风险控制：企业应在风险管理体系中设立有效的风险监控机制，及时发现和反馈风险情况，对风险进行动态控制，在风险发生前采取有效的措施保证企业的生产经营安全。
二、制度要求1.建立风险评估体系企业应建立一套科学严谨的风险评估体系，明确风险评估方法和评估标准，能够准确判断每种风险的级别和影响度，并及时发出预警信号，提高应对风险的能力。
2.制定风险应对方案企业在面临各种风险时，应根据具体情况制定相应的风险应对方案，包括风险应对的具体步骤和方法，以及相关人员的职责和分工，确保灵活高效地控制风险。
3.优化审批流程企业应对相关审批流程进行优化，加快审批效率，减少风险发生的时间和空间，为企业提供更加安全的运营环境，确保生产经营的持续稳定。
4.建立风险管理人员培训机制企业应建立相关风险管理人员培训机制，加强员工风险意识和技能培训，提高员工防范风险的能力，为企业持续稳定发展提供坚实的保障。
5.完善应急预案和演练企业应制定完善的应急预案和演练方案，包括事故处置、应急处理、灾害恢复等，建立应急机制和流程，提高突发事件的应对能力。
企业安全生产风险管理制度
第一章总则第一条为加强企业安全生产工作，预防事故发生，保障员工生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业所有员工、各部门、各岗位的安全生产工作。
第三条企业安全生产风险管理制度遵循以下原则：1. 安全第一、预防为主、综合治理；2. 依法依规、科学管理、持续改进；3. 责任明确、措施到位、奖惩分明。
第二章风险识别与评估第四条企业应建立健全安全生产风险管理体系，明确风险识别、评估、控制、监控、报告等环节。
第五条风险识别：各部门应定期开展风险识别工作，包括生产、作业、设备、环境等方面的风险。
第六条风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级，制定相应的控制措施。
第七条风险控制：针对不同风险等级，采取相应的控制措施，包括技术、管理、个体防护等措施。
第八条风险监控：对风险控制措施的实施情况进行监控，确保风险得到有效控制。
第三章风险控制措施第九条技术措施：采用先进的技术手段，提高设备安全性能，降低风险。
第十条管理措施：建立健全安全生产管理制度，加强员工安全教育培训，提高员工安全意识。
第十一条个体防护：为员工配备必要的安全防护用品，确保员工安全作业。
第十二条防火、防爆、防毒、防尘、防辐射等措施：针对特殊作业环境，采取相应的防护措施。
第四章风险报告与处理第十三条风险报告：各部门应定期向上级报告风险控制情况，对重大风险应及时上报。
第十四条风险处理：对发生的事故或险情，应立即启动应急预案，采取有效措施进行处置。
第五章安全生产教育培训第十五条企业应定期开展安全生产教育培训，提高员工安全意识和操作技能。
第十六条新员工入职前应进行三级安全教育，熟悉本岗位的安全操作规程。
第十七条定期组织员工进行安全技能考核，确保员工具备安全操作能力。
第六章奖惩第十八条对在安全生产工作中表现突出的个人或集体给予表彰和奖励。
第十九条对违反安全生产规定，造成事故或险情的个人或集体，依法依规追究责任。
企业风险管理制度
企业风险管理制度企业风险管理制度是指企业为应对各种可能的风险而制定的一系列方针、政策、规范和流程。
其目的是通过科学的方法和有效的措施，减少风险对企业造成的损失，提高企业的抗风险能力和可持续发展能力。
下面我们来详细介绍企业风险管理制度的主要内容。
一、风险识别与评估企业风险管理制度的首要任务是对各种潜在风险进行准确识别和评估。
企业可以通过市场调研、竞争对手分析以及内部审核等方式，全面了解市场环境、竞争情况和内部运营状况，并根据这些信息对可能出现的风险进行梳理和分类。
同时，通过制定风险评估模型和指标体系，对各类风险进行定量和定性分析，以便确定风险的严重程度和可能带来的影响。
二、风险控制与防范在风险识别和评估的基础上，企业需要制定相应的风险控制和防范措施，以减少风险的发生概率和损失幅度。
这包括加强内部控制、优化流程和制度、建立预警机制、完善管理信息系统等。
在风险控制和防范过程中，企业需要制定相关的规章制度和操作指南，并进行培训和宣传，使员工有清晰的操作流程和风险意识，从而提高企业的整体风险控制能力。
三、风险应对与应急处置尽管企业已经采取了各种预防和控制措施，但风险仍然是不可完全避免的。
因此，企业需要在风险管理制度中制定详细的风险应对和应急处置方案。
这包括建立应急预案、组织演练、配备必要的应急资源和设备等。
同时，企业还需要建立风险信息报告和反馈机制，及时汇报和分析风险事件的发生和处理情况，以便及时调整和改进应对措施。
四、风险监测与评估风险管理是一个动态的过程，风险的类型和程度会随着市场环境、政策和经济形势的变化而变化。
因此，企业需要建立完善的风险监测和评估机制，定期对风险情况进行跟踪和分析。
这包括定期评估风险的变化趋势和趋势，及时采取相应的调整和应对措施，以保持企业的风险管理能力和竞争优势。
综上所述，企业风险管理制度是企业在面对不确定性和风险的时候，通过科学的方法和有效的措施对各类风险进行识别、评估、控制和应对的一套规范和流程。
企业安全风险管理制度
一、目的与依据为贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，加强企业安全管理，预防事故发生，保障员工生命财产安全，提高企业经济效益，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司、部门、班组、岗位等全体员工。
三、风险管理原则1. 预防为主，安全第一：坚持预防为主，把安全工作放在首位，做到预防为主、防治结合、综合治理。
2. 全面管理，责任到人：企业应建立健全安全风险管理制度，明确各级管理人员和员工的安全生产责任，确保安全管理工作落到实处。
3. 依法依规，持续改进：企业应严格执行国家有关安全生产的法律法规和标准，不断完善安全风险管理制度，持续改进安全风险管理工作。
四、风险识别与评估1. 企业应定期开展安全风险识别，包括但不限于以下方面：（1）生产工艺、设备设施、原材料、产品等存在的风险；（2）作业环境、作业过程、作业人员等存在的风险；（3）自然灾害、事故灾难、公共卫生等突发事件可能引发的风险。
2. 企业应建立安全风险评估机制，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
五、风险控制与防范1. 针对不同等级的风险，企业应采取相应的控制措施，包括：（1）消除风险：对可能导致严重后果的风险，采取直接消除措施；（2）降低风险：对难以消除的风险，采取降低风险等级的措施；（3）转移风险：对难以降低的风险，采取风险转移措施。
2. 企业应制定应急预案，明确应急处置流程和措施，确保在发生突发事件时能够迅速、有效地进行处置。
六、安全教育与培训1. 企业应定期开展安全教育和培训，提高员工的安全意识和安全技能。
2. 新员工入职时，应进行三级安全教育，确保其了解企业安全生产规章制度和操作规程。
七、监督检查与考核1. 企业应建立健全安全监督检查制度，定期对安全风险管理工作进行检查。
2. 对检查中发现的问题，应及时整改，确保安全风险得到有效控制。
3. 企业应将安全风险管理工作纳入绩效考核，对表现突出的单位和个人给予表彰和奖励，对责任不落实、工作不到位的人员进行问责。
企业风险防控与应急处理管理制度
企业风险防控与应急处理管理制度第一条总则为确保企业的连续稳定发展，保障员工的生命安全和资产利益，规范企业风险防控和应急处理工作，提高应急响应本领，特订立本《企业风险防控与应急处理管理制度》（以下简称“本制度”）。
本制度适用于我公司全体员工，包含高级管理人员、普通员工和外来人员，并遵守国家相关法律法规、政策文件和其他规范性文件。
第二条风险防控管理1.公司应建立风险防控管理体系，明确风险防控的组织架构和职责分工。
设立风险防控部门或委派专人负责风险防控工作，并订立相应的工作程序和工作计划。
2.风险识别和评估：公司应定期开展风险识别和评估工作，通过调查研究、风险评估模型、专家访谈等方法，识别和评估公司所面对的各类风险。
对风险进行分类、定级，并订立相应的应对策略和措施。
3.风险监测和预警：公司应建立风险监测和预警机制，及时取得和掌握风险信息，采取必需的措施进行预警和防备。
定期组织风险应急演练，提高员工的应急响应本领。
4.风险应对和掌控：公司应依据风险识别和评估结果，订立相应的应对措施和掌控措施，明确责任人和行动计划。
及时修订和完善应对方案，提高应对风险的本领和效果。
5.风险整改和追踪：公司应建立风险整改和追踪机制，对风险防控措施的实施情况进行监督和评估，及时发现和解决存在的问题，确保风险防控工作的有效性和可连续性。
第三条应急处理管理1.应急组织和管理：公司应设立应急管理部门和应急指挥中心，明确应急处理的组织架构和职责分工。
应急管理部门负责应急预案的订立、培训与演练，应急指挥中心负责应急事件的处理和协调。
2.应急预案编制：公司应订立应急预案，依据不同类别、级别的应急事件，分别订立相应的应急预案。
应急预案应包含应急组织机构、应急流程、应急资源调配、不安全源辨识与管控等内容，并定期进行修订和演练。
3.应急资源储备和调配：公司应建立应急资源储备制度，包含物资、设备、人员等方面的储备。
应急资源调配应依照预案要求和实际需要，确保应急处理工作的顺利进行。
企业风险防控管理制度内容
企业风险防控管理制度内容第一章总则第一条为了加强企业风险管理工作，防范和控制各类风险，保障企业的可持续发展，制定本制度。
第二条本制度的适用范围包括公司内部各类风险管理、控制和应急处置工作。
第三条公司各级领导干部及全体员工应严格遵守本制度，做好风险管理和控制工作。
第二章风险管理框架第四条公司设立风险管理委员会，负责全面领导和协调公司的风险管理工作。
第五条风险管理部门根据公司实际情况，建立风险管理体系和风险评估模型，进行风险的识别、分析和评估，以及风险的管理和控制工作。
第六条公司应当建立健全风险管理政策和规程，确保各项风险管理措施的有效实施。
第七条公司应当建立健全风险管理信息系统，及时收集、处理和传递相关风险信息，确保风险的及时掌握和处置。
第八条公司应当建立健全风险识别和预警机制，及时发现和预防潜在风险。
第三章风险管理流程第九条公司应定期进行各类风险评估和风险分析工作，根据风险等级确定相应的风险管控措施。
第十条公司应当建立健全风险控制和应急处置计划，确保能够及时有效地处理各类风险事件。
第十一条公司应当建立健全风险责任制度，明确各级各部门的风险管理职责和权限。
第十二条公司应当建立健全风险管理考核和激励机制，保障风险管理工作的实施和效果。
第四章风险管理措施第十三条公司应当加强内部控制和管理，建立健全内部控制制度，规范各项业务活动。
第十四条公司应当加强对合作伙伴与供应商的风险管理，建立健全合作伙伴和供应商的诚信评价体系。
第十五条公司应当加强信息安全管理，建立健全信息安全管理制度，保护公司信息资产的安全和完整。
第十六条公司应当加强员工风险教育和培训，提高员工的风险意识和应急处置能力。
第十七条公司应当加强对外部环境的风险监控，及时做好风险应对预案。
第五章风险管理监督第十八条公司应当建立健全风险管理监督体系，加强对风险管理工作的监督和检查。
第十九条公司应当建立健全风险管理信息报告制度，定期向相关部门和领导汇报风险管理情况。
企业风险防范与处置管理制度
企业风险防范与处理管理制度第一章总则第一条为了加强企业风险防范与处理工作，保障企业经营安全和稳定，维护公司形象和利益，依据国家法律法规和相关政策，订立本制度。
第二条本制度适用于公司内全部员工、部门和相关合作伙伴，包含但不限于高层管理人员、中层管理人员、基层管理人员和普通员工。
第二章风险防范工作第三条风险评估与防备1.公司应建立健全风险评估机制，定期对各项业务活动进行风险评估，并订立相应的风险防范策略。
2.风险评估应包含但不限于市场风险、信用风险、安全风险、经营风险、信息安全风险等方面。
3.风险评估结果应及时上报给相关部门和高层管理人员，并订立相应的防备措施，确保风险得到有效遏制。
第四条风险意识培养1.公司应定期组织培训、讲座和宣传活动，提高员工的风险意识和防范意识。
2.员工应参加培训，并掌握相应的风险防范知识和技能。
第五条订立风险管理规程1.公司应订立风险管理规程，并在全员范围内贯彻执行。
2.风险管理规程应涵盖风险的识别、报告、评估、处理和追踪等各个环节，确保风险得到及时有效的管理和处理。
第六条建立风险监测机制1.公司应建立风险监测机制，通过内部和外部渠道收集和分析各类风险信息。
2.监测结果应及时上报给相关部门和高层管理人员，并采取相应的应对措施。
第七条前瞻性风险管理1.公司应从长期的角度对风险进行猜测和研判，订立相关的前瞻性风险管理措施。
2.相关部门应依据前瞻性风险管理措施订立相应的应对方案，确保公司能够应对将来可能显现的风险。
第三章风险处理工作第八条风险报告与反应1.员工发现任何风险情况，应立刻上报给所属部门和公司高层管理人员。
2.相关部门应及时对风险情况进行评估和分析，并订立相应的处理方案。
3.高层管理人员应即时了解风险情况，引导相关部门采取适当措施进行处理。
第九条风险排查与定级1.公司应定期组织风险排查活动，掌握风险情形，及时发现和解决问题。
2.风险应依照程度进行分类和定级，方便订立相应的处理方案和措施。
企业安全风险公告管理制度
一、总则为加强企业安全生产管理，提高员工安全意识，预防和减少安全事故的发生，根据国家有关安全生产法律法规，结合本企业实际情况，特制定本制度。
二、制度目标1. 明确企业安全风险公告管理责任，确保安全风险信息及时、准确、全面地传达给全体员工。
2. 提高员工对安全风险的认识，增强自我保护意识和应急处理能力。
3. 建立健全安全风险公告管理机制，实现安全风险动态管理，降低企业安全风险。
三、适用范围本制度适用于本企业所有生产、经营、管理活动，包括但不限于以下部门：1. 生产部门2. 经营部门3. 管理部门4. 临时用工单位四、职责分工1. 安全生产管理部门负责本制度的制定、修订、实施和监督。
2. 各部门负责人对本部门的安全风险公告管理工作负总责。
3. 各岗位员工负责本岗位的安全风险公告管理工作。
五、制度内容1. 安全风险识别与评估（1）各部门应定期开展安全风险识别与评估工作，明确安全风险点，制定相应的防范措施。
（2）安全生产管理部门负责组织安全风险识别与评估工作，并对评估结果进行审核。
2. 安全风险公告（1）安全生产管理部门负责制定安全风险公告内容，包括风险等级、防范措施、应急处理等。
（2）各部门负责人负责将安全风险公告内容传达给本部门员工。
（3）安全风险公告应采取以下形式：- 张贴公告：在办公区域、生产现场等显眼位置张贴安全风险公告。
- 培训教育：组织员工参加安全风险培训，提高员工安全风险意识。
- 通讯工具：通过企业内部通讯工具、微信群等渠道发布安全风险公告。
3. 安全风险管控（1）各部门应严格执行安全风险防范措施，确保安全风险得到有效控制。
（2）安全生产管理部门负责对安全风险管控工作进行监督检查，确保各项措施落实到位。
4. 应急处理（1）各部门应制定应急处理预案，明确应急处理流程和责任人。
（2）安全生产管理部门负责组织应急演练，提高员工应急处理能力。
六、监督检查1. 安全生产管理部门定期对安全风险公告管理工作进行检查，确保制度落实到位。
企业风险管理制度
企业风险管理制度1. 引言为了保证企业的稳健发展，提高企业的风险管理能力，根据相关法律法规和行业标准，结合企业实际情况，制定本制度。
本制度旨在明确企业风险管理的目标、任务、组织架构及工作流程，为企业风险管理提供制度保障。
2. 风险管理目标2.1 确保企业经营活动的合规性；2.2 降低企业经营活动中的不确定性，提高企业的抗风险能力；2.3 保障企业资产的安全和有效利用；2.4 提高企业的经营效益。
3. 风险管理任务3.1 风险识别：及时发现企业在经营活动中可能面临的风险；3.2 风险评估：对已识别的风险进行定性和定量分析，评估风险对企业的影响程度；3.3 风险应对：制定针对不同风险的应对措施，降低风险对企业的影响；3.4 风险监控：对风险应对措施的实施效果进行监督和检查，确保风险在可控范围内；3.5 风险沟通：建立企业内部风险信息沟通机制，确保风险信息的及时、准确传递；3.6 风险报告：定期对企业风险管理情况进行报告，为决策提供依据。
4. 组织架构4.1 企业风险管理委员会：负责企业风险管理工作的统筹规划、组织协调和监督指导；4.2 风险管理部：负责企业风险管理具体工作的实施，包括风险识别、评估、应对、监控等；4.3 各部门：负责本部门的风险管理工作，协助风险管理部开展相关工作。
5. 工作流程5.1 风险识别：通过内外部信息收集、数据分析、现场调查等方式，发现企业可能面临的风险；5.2 风险评估：对识别的风险进行分类、定性和定量分析，评估风险对企业的影响程度；5.3 风险应对：针对不同风险，制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险减轻、风险承担等；5.4 风险监控：对风险应对措施的实施效果进行监督和检查，及时调整风险应对措施；5.5 风险沟通：建立企业内部风险信息沟通机制，确保风险信息的及时、准确传递；5.6 风险报告：定期对企业风险管理情况进行报告，为决策提供依据。
6. 培训与宣传6.1 企业应定期组织风险管理培训，提高员工的风险管理意识和能力；6.2 企业应通过内部宣传、海报、讲座等方式，加强风险管理知识的普及和宣传。
国有企业风控管理制度
国有企业风控管理制度xx国有资产管理委员会关于印发《国有企业风险防控管理制度》的通知xx国资发20XXXX号各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府国有资产监督管理机构：为进一步提高国有企业风险管理水平，推动企业高质量发展，我委制定了《国有企业风险防控管理制度》。
现印发给你们，请认真贯彻执行。
国务院国有资产监督管理委员会20XX年XX月XX日（此件主动公开）国有企业风险防控管理制度第一章总则第一条为进一步提高国有企业风险管理水平，推动企业高质量发展，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称国有企业，是指国务院，省、自治区、直辖市人民政府，设区的市、自治州级人民政府授权国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业。
第三条本制度所称风险，是指国有企业在其生产经营、资产负债、对外投资、对外担保、资金运用、产权转让、物资采购、工程项目、收入分配等方面可能面临的各类不确定性。
第四条国有企业风险防控管理工作应坚持统筹协调、分类施策、预防为主、防治结合、立足创新的原则，建立健全全面风险管理体系，有效防范和化解各类风险。
第二章风险防控体系第五条国有企业应建立健全风险防控组织体系，明确风险防控责任主体，完善风险防控机制，确保风险防控工作有序开展。
第六条国有企业应建立健全风险识别机制，定期对企业生产经营、资产负债、对外投资、对外担保、资金运用、产权转让、物资采购、工程项目、收入分配等方面的风险进行全面识别和评估。
第七条国有企业应建立健全风险计量模型，对识别出的风险进行定量分析，确定风险等级，为风险防控提供依据。
第八条国有企业应建立健全风险控制机制，针对不同等级的风险，制定相应的风险控制措施，将风险控制在可接受范围内。
第九条国有企业应建立健全风险报告机制，定期向国有资产监督管理机构报告风险防控工作情况，重要情况应及时报告。
第十条国有企业应建立健全风险应对机制，针对突发重大风险事件，制定应急预案，及时采取措施进行处置，最大限度减少损失。
(一篇就够)企业风险防控管理制度完整版
企业风险防控管理制度第一章总则第一条为防范和化解企业经营风险，降低损失发生概率，特制定本制度。
第二条本制度适用于企业及下属单位。
第二章风险防控目标第三条建立健全风险防范与控制体系，确保企业战略目标顺利实现。
第四条提高企业对风险的敏感性和判断力，增强抗风险能力。
第三章组织架构第五条成立风险管理委员会，负责全面指导和协调企业风险防控工作。
第六条各职能部门和业务板块为风险防控的责任主体，负责落实各项风险控制措施。
第四章风险识别与分析第七条识别可能影响企业战略目标和经营活动的不确定性因素。
第八条分析可能导致企业损失的各种风险来源，包括市场风险、政策风险、技术风险、人力资源风险等。
第五章风险评估与评级第九条根据风险发生的可能性、严重程度和影响范围对企业面临的风险进行分级。
第十条建立风险等级标准，针对不同级别的风险采取不同的防控措施。
第六章风险应对措施第十一条针对不同类型的风险，制定相应的预防和应对措施。
第十二条合理安排资金和投资计划，防止流动性风险和负债风险。
第七章内部控制体系建设第十三条完善内部控制制度和操作流程，确保企业运营的规范性。
第十四条强化内部审计和监督职能，预防腐败和不正当交易行为的发生。
第八章信息沟通与报告第十五条建立有效的信息沟通和反馈渠道，确保风险信息的快速传递和及时处理。
第十六条向管理层和监管部门报告重大风险事件，并及时采取措施加以控制和治理。
第九章应急预案第十七条制定针对不同风险事件的应急预案，并进行定期演练。
第十八条保证关键设备和信息系统正常运行，减少生产中断和市场风险的影响。
第十章持续改进第十九条不断完善风险防控体系和制度建设，提高风险抵御能力。
第二十条定期总结和分析风险事件，及时调整风险防控措施。
第十一章附则第二十一条本制度自颁发之日起实施。
第二十二条本制度的解释权在企业风险管理委员会。
以上是完整的风险防控管理制度范本，请根据实际情况进行调整和完善。
企业安全风险管理工作制度
企业安全风险管理工作制度一、总则第一条为了加强企业安全风险管理，预防和减少安全事故，保障企业员工的生命财产安全，促进企业可持续发展，根据国家有关法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于企业安全生产全过程的安全风险识别、评估、控制、监测和应急处理等工作。
第三条企业安全风险管理应遵循预防为主、防治结合、全面参与、科学评估、持续改进的原则。
第四条企业应建立健全安全风险管理组织体系，明确各级管理人员和员工的安全风险管理职责，确保安全风险管理工作的落实。
第五条企业应制定安全风险管理计划，明确安全风险管理的目标、任务、方法和措施，确保安全风险管理工作的有序进行。
第六条企业应加强安全风险管理的培训和教育，提高员工的安全风险意识和应对能力。
第七条企业应定期进行安全风险评估，及时发现和控制安全风险，确保安全生产。
第八条企业应建立健全安全事故报告和调查处理制度，及时妥善处理安全事故，防止事故扩大。
第九条企业应加强安全风险管理的监督和检查，及时发现问题，采取措施予以整改。
第十条企业应建立健全安全风险管理的考核和奖惩制度，激励员工积极参与安全风险管理，提高安全风险管理的水平。
二、安全风险识别与评估第十一条企业应根据生产过程、设备设施、作业环境、人员行为等方面，识别潜在的安全风险。
第十二条企业应采用科学的方法和工具，对识别的安全风险进行评估，确定安全风险的等级和可能性。
第十三条企业应根据安全风险评估结果，制定相应的风险控制措施，降低安全风险的风险等级。
第十四条企业应定期对安全风险控制措施的实施效果进行评估，及时调整和优化风险控制措施。
三、安全风险控制与监测第十五条企业应根据安全风险评估结果，制定相应的安全风险控制方案，明确风险控制的目标、任务、方法和措施。
第十六条企业应建立健全安全监测系统，对重要设备设施、作业环境和人员行为进行实时监测，及时发现异常情况。
第十七条企业应加强安全监测设备的维护和管理，确保安全监测系统的正常运行。
企业风险管理制度
企业风险管理制度风险是企业经营过程中无法避免的因素，有效的风险管理制度对企业的稳定发展至关重要。
本文将探讨企业风险管理制度的必要性、基本原则以及具体实施步骤。
一、企业风险管理制度的必要性企业面临各种内外部风险，如市场波动、竞争压力、自然灾害等。
缺乏有效的风险管理制度将导致企业在危机中无法做出及时反应，甚至可能导致严重的经济损失和声誉受损。
因此，建立企业风险管理制度是保障企业可持续发展的必然选择。
二、企业风险管理制度的基本原则1. 综合性原则：企业风险管理制度应基于全面的风险识别、评估和控制。
2. 领导层承担责任：企业领导层应当明确风险管理的责任，并制定相关策略、流程和措施。
3. 风险防控先于事后补救：企业应侧重于主动防控风险，而不是事后补救。
4. 指导决策与监督执行相结合：风险管理制度应与企业决策、执行过程相结合，形成闭环管理。
5. 不断学习与改进：企业应不断总结经验教训，不断完善风险管理制度。
三、企业风险管理制度的具体实施步骤1. 风险识别与评估a. 了解企业外部环境，把握市场动态和竞争态势。
b. 分析企业内部运营，识别关键流程和节点。
c. 确定风险评估指标，评估各类风险的概率和影响程度。
2. 风险控制与处理a. 制定详细的风险控制措施，包括防范和减少风险的策略。
b. 设立风险预警机制，及时掌握风险情况并采取相应措施。
c. 制定应急预案，以便在风险发生时能够迅速应对。
3. 风险监测与反馈a. 建立风险监测系统，通过数据分析和报告反馈实时风险信息。
b. 定期评估风险控制措施的有效性，及时调整和改进。
4. 培训与宣传a. 向企业员工提供相关培训，增强他们的风险意识和应对能力。
b. 定期组织风险管理知识的宣传活动，提高企业整体风险管理水平。
5. 不断改进a. 根据风险管理实施情况，及时总结经验教训，完善制度和流程。
b. 引入专业机构或咨询公司的帮助，与行业内其他企业进行交流合作。
四、结论企业风险管理制度是企业发展的保障，建立有效的风险管理制度对于企业的可持续发展至关重要。
企业风险管理制度范本
企业风险管理制度范本第一章总则第一条为了加强企业风险管理，保障企业稳健经营，提高企业竞争力，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于企业总部及所属分支机构。
第三条本制度所称风险管理，是指企业围绕发展战略和经营目标，通过风险识别、评估、控制和监测等环节，采取适当措施，将风险控制在可承受范围内，以实现企业长期稳定发展的过程。
第二章风险管理组织架构第四条企业应设立风险管理组织，负责企业风险管理的统筹规划和组织实施。
风险管理组织应包括风险管理委员会、风险管理部和其他相关部门。
第五条风险管理委员会负责制定企业风险管理策略、政策和程序，监督风险管理工作的实施，确保企业风险控制在可承受范围内。
第六条风险管理部负责企业风险管理的日常工作，包括风险识别、评估、控制和监测等，为决策层提供风险管理建议。
第三章风险管理流程第七条企业应通过以下流程进行风险管理：（一）风险识别：企业应定期进行风险调查，识别可能影响企业发展的内部和外部风险。
（二）风险评估：企业应对识别的风险进行分析和评估，确定风险的性质、程度和可能的影响范围。
（三）风险控制：企业应针对评估结果，制定相应的风险控制措施，确保风险在可承受范围内。
（四）风险监测：企业应建立风险监测机制，对风险控制措施的实施效果进行定期检查和评估。
第四章风险管理内容第八条企业风险管理应包括以下内容：（一）战略风险：企业应对发展战略、经营策略和重大投资决策进行风险评估，确保决策的科学性和合理性。
（二）财务风险：企业应关注财务报告的真实性、合规性，确保财务状况稳定。
（三）市场风险：企业应关注市场变化，对产品价格、市场份额和客户需求等进行风险评估。
（四）运营风险：企业应关注生产经营过程中的各项风险，包括供应链、人力资源、质量安全等。
（五）法律风险：企业应关注法律法规变化，确保企业经营活动合规。
第五章风险管理责任第九条企业应明确各级管理人员和员工的风险管理责任，确保风险管理工作的有效实施。
公司风险管理制度完整版
第一章总则第一条为规范公司风险管理工作，提高风险防范能力，保障公司安全稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及子公司、分支机构的风险管理工作。
第三条风险管理应遵循以下原则：（一）全面性原则：风险管理应覆盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）重要性原则：在全面风险管理的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域。
（三）预防性原则：提前识别、评估和防范潜在风险，将风险控制在可承受范围内。
（四）合规性原则：遵循国家法律法规、行业监管政策和公司内部规章制度。
第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的决策、协调和监督。
第五条风险管理委员会下设风险管理办公室，负责具体实施风险管理日常工作。
第六条各部门、子公司、分支机构应设立风险管理小组，负责本部门、本单位的日常风险管理。
第三章风险识别与评估第七条风险识别：各部门、子公司、分支机构应定期开展风险识别工作，识别出潜在风险，并形成风险清单。
第八条风险评估：根据风险清单，采用定性与定量相结合的方法，对风险进行评估，确定风险等级。
第四章风险控制与应对第九条针对评估出的风险，制定相应的风险控制措施，包括：（一）预防措施：针对潜在风险，采取预防措施，降低风险发生的概率。
（二）应急措施：针对可能发生的风险，制定应急措施，以减轻风险对公司的影响。
第十条风险应对：根据风险等级和风险控制措施，采取以下应对措施：（一）重大风险：立即启动应急预案，采取有效措施，确保公司安全稳健运行。
（二）重要风险：制定整改计划，跟踪整改进度，确保风险得到有效控制。
（三）一般风险：加强日常监控，及时发现并处理风险。
第五章风险监控与报告第十一条各部门、子公司、分支机构应定期向风险管理办公室报告风险管理工作情况。
第十二条风险管理委员会定期召开会议，听取各部门、子公司、分支机构的风险管理工作报告，研究解决风险管理工作中的问题。
企业安全风险管理制度
第一章总则第一条为了加强企业安全管理，预防和减少安全事故的发生，保障员工生命财产安全，维护企业正常生产经营秩序，根据国家有关法律法规，结合本企业实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本企业所有员工、承包商、供应商等相关人员。
第三条企业安全风险管理制度遵循“预防为主、综合治理”的原则，确保企业安全生产。
第二章组织机构与职责第四条企业成立安全风险管理工作领导小组，负责企业安全风险管理的组织、协调和监督工作。
第五条安全风险管理工作领导小组下设安全管理部门，负责具体实施安全风险管理工作。
第六条安全管理部门的主要职责：1. 制定和实施企业安全风险管理制度；2. 组织开展安全风险评估和隐患排查；3. 落实安全风险控制措施；4. 组织安全教育培训；5. 处理安全事故；6. 向企业领导报告安全风险管理工作情况。
第三章安全风险评估与隐患排查第七条企业应定期进行安全风险评估，明确企业存在的安全风险和隐患。
第八条安全风险评估应包括以下内容：1. 物理性风险：如机械伤害、电气伤害、火灾、爆炸等；2. 化学性风险：如危险化学品泄漏、中毒等；3. 生物性风险：如生物性感染等；4. 环境性风险：如环境污染、生态破坏等；5. 管理性风险：如制度不完善、管理不到位等。
第九条安全管理部门应定期组织隐患排查，对发现的安全隐患及时整改。
第十条隐患排查应包括以下内容：1. 设备设施安全检查；2. 生产作业安全检查；3. 办公场所安全检查；4. 人员行为安全检查；5. 应急预案演练。
第四章安全风险控制措施第十一条企业应根据安全风险评估结果，制定相应的安全风险控制措施。
第十二条安全风险控制措施包括：1. 技术措施：如改进工艺、更新设备等；2. 管理措施：如完善制度、加强培训等；3. 个人防护措施：如佩戴防护用品等；4. 应急措施：如应急预案、应急演练等。
第五章安全教育培训第十三条企业应定期开展安全教育培训，提高员工安全意识和技能。
第十四条安全教育培训内容包括：1. 安全法律法规知识；2. 安全操作规程；3. 安全事故案例分析；4. 应急处置技能。
企业风险管理的管理制度
企业风险管理的管理制度企业风险管理是现代企业管理的重要组成部分，它旨在帮助企业识别、评估和应对各种风险，以保障企业的可持续发展。
为了有效地进行风险管理，企业需要建立一套完善的管理制度，以确保风险管理工作的科学性和规范性。
一、风险管理政策制度风险管理政策是企业风险管理的基础，它明确了企业对风险管理的整体要求和目标。
企业应该制定并定期更新风险管理政策，确保其与企业的战略目标相一致。
风险管理政策应该包括风险管理的原则、方法、责任分工、监督机制等内容，为企业的风险管理工作提供指导和依据。
二、风险评估与识别制度风险评估与识别是企业风险管理的核心环节，它涉及到对企业内外部风险的全面、系统的分析和评估。
企业应该建立科学的风险评估与识别制度，明确风险评估的方法和标准，制定评估的程序和流程。
同时，企业还应该建立风险信息收集、整理和分析的机制，确保风险评估的准确性和及时性。
三、风险控制与防范制度风险控制与防范是企业风险管理的重要环节，它旨在通过采取各种措施，降低和控制风险的发生和影响。
企业应该建立科学的风险控制与防范制度，明确风险控制的原则和方法，制定控制的具体措施和步骤。
同时，企业还应该建立风险预警和应急机制，及时应对风险事件的发生。
四、风险监控与评估制度风险监控与评估是企业风险管理的持续性工作，它涉及到对风险控制效果的监测和评估。
企业应该建立科学的风险监控与评估制度，明确监控和评估的指标和方法，制定监控和评估的程序和流程。
同时，企业还应该建立风险信息报告和沟通机制，及时向相关方面报告风险情况，并进行必要的沟通和协调。
五、风险管理培训与教育制度风险管理培训与教育是企业风险管理的基础保障，它旨在提高企业员工的风险管理意识和能力。
企业应该建立完善的风险管理培训与教育制度，制定培训和教育的计划和内容，开展相关的培训和教育活动。
同时，企业还应该建立风险管理经验交流和分享机制，促进员工之间的学习和合作。
六、风险管理绩效评价制度风险管理绩效评价是企业风险管理的重要环节，它旨在评估和改进企业的风险管理工作。
企业风险全面管理制度
企业风险全面管理制度一、企业风险管理的概念和原则企业风险管理是指企业通过识别、评估和应对各种内部和外部风险，以实现其目标的过程。
它旨在确保企业能够在不确定的环境中有效地运作，避免或降低风险，提高决策的准确性和效率，提升整体绩效。
企业风险管理的原则包括：1. 综合性原则：风险管理应涵盖企业所有的战略、运营、财务、法律和合规等方面。
2. 公正和透明原则：风险管理过程应公开透明，确保企业内外部各方都能获得风险信息。
3. 分散化原则：企业应通过多种手段降低风险集中度，避免因某一项风险而导致整个企业的倒闭。
4. 持续性原则：风险管理是一个持续不断的过程，企业需要定期审查和更新风险管理措施。
5. 效率原则：企业风险管理需要平衡风险降低和成本控制之间的关系，确保风险管理能够为企业带来价值。
二、企业风险管理的方法企业风险管理的方法可以分为以下几个步骤：1. 风险识别：企业需要确定可能影响企业目标实现的各种风险，包括市场风险、经营风险、财务风险、法律风险等。
2. 风险评估：企业需要对各种风险进行评估，确定其可能性和影响程度，以便确定哪些风险是最重要的。
3. 风险管理计划：企业需要制定详细的风险管理计划，包括风险的处理方式、责任人、时间表等，确保能够及时有效地应对风险。
4. 风险监控：企业需要定期监控各种风险，及时调整风险管理措施，确保风险在可控范围内。
5. 风险应对：企业需要建立应对风险的机制，包括应急预案、风险传导和共担、保险等，以减少风险带来的损失。
三、企业风险管理制度的建立和实施企业风险管理制度是企业风险管理的基础，它包括组织结构、职责分工、流程控制、信息披露等方面，具体建立和实施企业风险管理制度需要以下几个步骤：1. 设立风险管理委员会：企业应设立专门的风险管理委员会，负责统筹和协调企业风险管理工作，确保风险管理与企业战略目标的一致性。
2. 制定风险管理政策：企业需要制定风险管理政策，确定风险管理的基本原则、目标和作用范围，为风险管理提供明确的指导。
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《企业风险管理制度》第一章总则第一条为加强公司的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。
第二条本制度旨在为公司实现以下目标提供合理保证: (一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内; (二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠; (三)确保法律法规的遵循; (四)提高公司经营的效益及效率; (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。
第四条按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一)战略风险:没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。
(二)经营风险:经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。
(三)财务风险:包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、产品和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
(四)法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定,影响合规性目标实现的因素。
第五条按风险能否为公司带来盈利机会,风险可分为纯粹风险和机会风险。
第六条按照风险的影响程度,风险可分为一般风险和重要风险。
第七条本制度适用于公司及公司所有子公司。
第二章风险管理及职责分工第八条公司各部门为风险管理第一道防线;财务部和战略发展规划编制工作领导小组为风险管理第二道防线;董事会为风险管理第三道防线。
第九条公司各部门在风险、控制管理方面的主要职责:(一)公司各部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案,根据业务分工,配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险,确定风险反应方案。
(二)根据识别的风险和确定的风险反应方案,按照公司确定的控制设计方法和描述工具,设计并记录相关控制,根据风险管理的要求,修改完善控制设计。
包括:建立控制管理制度,按照规定的方法和工具描述业务流程,编制风险控制文档和程序文件等。
(三)组织控制制度的实施,监督控制制度的实施情况,发现、收集、分析控制缺陷,提出控制缺陷改进意见并予以实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞,除向部门分管领导汇报情况外,还应向公司董事会反馈情况,以便公司监控内部控制体系的运行情况。
(四)配合财务部等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
第十条子公司的风险管理和职责分工的设置,分别参照上述第八条、第九条的规定制定。
第三章风险管理初始信息的收集第十一条广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息,包括历史数据和未来预测,应把收集初始信息的职责分工落实到各部门及子公司。
第十二条在战略风险方面,广泛收公司内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例,并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争状况等方面的重要信息,重点关注公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略,以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。
第十三条在财务风险方面,广泛收集国内外公司财务风险失控导致危机的案例,收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信息,重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。
第十四条在经营风险方面,广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例,收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主要客户和供应商等方面的重要信息,对现有业务流程和信息系统操作运行情况的进行监管、运行评价及持续改进,分析公司风险管理的现状和能力。
第十五条在法律风险方面,广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例,收集与公司法律环境、员工道德、重大协议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息。
第十六条公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合,以便进行风险评估。
第四章风险评估第十七条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等五个基本程序来进行。
第十八条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
(一)公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程(从战略制定和实施到公司日常活动)中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司实行稳健的风险管理理念,对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
(二)风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
一般来讲,公司可将风险接受程度分为三类:“高”、“中”或“低”。
公司从定性角度考虑风险接受程度,整体上讲,公司把风险接受程度确定为“低”类,即公司在经营管理过程中,采取谨慎的风险管理态度,可以接受较低程度的风险发生。
公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第十九条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标,在此之后,才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划,符合公司战略发展计划。
第二十条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险,以便确定相应的风险承受度。
(一)公司识别内部风险,应当关注下列因素: 1、董事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6、其他有关内部风险因素。
(二)公司识别外部风险,应当关注下列因素: 1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2、法律法规、监管要求等法律因素。
3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6、其他有关外部风险因素。
第二十一条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下,或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得,或者获取成本很高时,公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析,确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注,对于需要重视的风险,再进一步划分,分别确认为“重要风险”与“一般风险”,从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定:(一)如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的,该风险就可不被关注;(二)如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”,且风险的影响程度小,就将该类风险确定为一般风险; (三)如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”,且风险的影响程度大,就将该类风险确定为重要风险。
公司进行风险分析,应当充分吸收专业人员,组成风险分析团队,按照严格规范的程序开展工作,以确保风险分析结果的准确性。
第二十二条风险对策。
公司应该根据风险分析的结果,结合风险发生的原因以及承受度,权衡分险与收益,选择风险应对方案:规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
(一)规避风险:指公司对超出风险承受度的风险,通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。
如停止向一个新的地理区域市场扩大业务,或者出售公司的一个分支。
(二)减少风险:指公司在权衡成本效益之后,准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失,将风险控制在风险承受度之内的对策。
(三)分担风险:指公司准备借助他人力量,采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施,将风险控制在风险承受度之内的对策。
(四)接受风险:指公司对风险承受度之内的风险,在权衡成本效益之后,不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。
公司在确定具体的风险应对方案时,应考虑以下因素: 1、风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响,风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致; 2、对方案的成本与收益比较; 3、对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较; 4、充分考虑多种风险应对方案的组合; 5、合理分析、准确掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好,采取适当的控制措施,避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失; 6、结合不同发展阶段和业务拓展情况,持续收集与风险变化相关的信息,进行风险识别和风险分析,及时调整风险应对策略。
第五章风险管理解决方案第二十三条公司根据风险应对策略,针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。
方案一般应包括风险解决的具体目标,所需的组织领导,所涉及的管理及业务流程,所需的条件、手段等资源,风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
第二十四条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则,公司制定风险解决的内控方案,针对重大风险所涉及的各管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施。
第二十五条公司制定合理、有效的内控措施,包括以下内容:(一)建立内控岗位授权制度。
对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定;(二)建立内控报告制度。
明确规定报告人与接受报告人,报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等;(三)建立内控批准制度。
对内控所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任;(四)建立内控责任制度。
按照权利、义务和责任相统一的原则,明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度;(五)建立内控审计检查制度。
结合内控的有关要求、方法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等;(六)建立内控考核评价制度。