流程审计评价标准-6个维度

流程优化的目标和计划
流程管理部门和流程拥有者为实现流程建设目标都形成了推进计 划，计划考虑得较为实际，不空洞 流程的优化计划体现了与公司的战略、经营目标、业务主要矛盾 的关联性 流程优化计划和业务计划同等被重视
关键流程会设定流程绩效指标，并进行例行监控，通过定期的数 据测评和报告，知会公司管理层 流程拥有者主动对流程的执行有效性进行自我审计，暴露问题， 流程运行过程中的监控和 并主动改进流程问题点 报告 独立部门或机构不定期针对业务问题进行专项流程审计，并促进 流程改进 独立部门或机构定期对流程体系进行审计，促进体系的完备性和 流程持续创 执行的符合性 新能力 针对跨部门的突出流程问题，会成立专门的项目组专项优化 流程优化活动是开放的，设计与优化方案是由跨部门团队共同研 讨完成的 流程持续优化活动 流程优化活动中的过程方法是较为科学、有效的（注：主要指研 讨过程的组织、分工，以及达成一致的过程），应用工具和模板 是统一的 流程优化活动是按计划执行，流程优化过程是有监控的，能方便 地掌握研讨过程、整理和发布等过程的进度和记录 流程优化活动在各个业务和管理领域广泛实施，不是仅限于某项 业务或部门 公司管理人员和业务骨干接受过流程优化方法与工具的培训 新任管理人员会接收流程优化方法与工具的培训 流程优化工具和方法的普 公司已经将流程优化的方法与工具形成操作指南，以指导流程优 及 化活动
审计维度
审计要素
审计标准 公司已经明确流程管理的组织，并设置专门的机构或职能来持续 推进流程建设，职责定位与分配是清晰的 流程管理的责任已经分解到个人，每个流程都有一个拥有者
流程管理的组织保障
公司已经发布有流程管理制度，制度规定较为全面、简明并具有 良好的可执行性，管控是有效的 流程拥有者会对流程进行例行的维护工作，定期或不定期地对流 程进行完善和优化 会定期对流程的有效性进行审视，以确定需要完善的地方
流程优化工具和方法的普 及 流程优化团队习惯采用共同的流程优化方法与工具对流程进行优 化，以提升产生成果的效率 流程优化的过程和成果会形成典型案例，并进行归档 流程优化案例的共享 流程优化案例的编写形式是按照规范要求进行的 所有流程优化案例会按一定的规则进行存放，其他参与流程优化 的人员根据权限可以方便地查询和学习 公司已经制定了流程优化的激励政策和实施标准 员工清楚地了解公司的流程优化激励政策和标准 流程优化激励机制 激励政策和标准得到了贯彻，并对流程优化工作产生了积极推进 作用，员工参与流程优化的积极性比较高 公司每年举办流程优化评优活动，对流程优化的突出贡献者进行 表彰和奖励
流程Leabharlann Baidu时效性
当战略、组织、商业环境发生变化时，流程会发生同步更新 公司不存在二年以上仍未更新的流程 公司一年以上没有更新的流程比例控制在20%以内 会收集最佳实践流程绩效数据，并结合本企业现状，形成流程建 设目标，目标是明确的、具有挑战性的和可实现的 流程建设目标阶段性地被回顾，及时总结，并根据情况进行调整