市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读

第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
中止调查
经负责人批准
（一）行政处罚决定须以相关案 件的裁判结果或者其他行政决定 为依据，而相关案件尚未审结或 者其他行政决定尚未作出的； （二）涉及法律适用等问题，需 要送请有权机关作出解释或者确 认的； （三）因不可抗力致使案件暂时 无法调查的； （四）因当事人下落不明致使案 件暂时无法调查的； （五）其他应当中止调查的情形。
电子 数据
●尽量原始载 体。 ●复制件注明 制作方法、制 作时间、制作 人等。
域外 证据
说明来源，经 所在国公证机 关证明，并经 中华人民共和 国驻该国使领 馆认证。
现场 笔录
▲应当通知当事人 到场。 ▲制作现场笔录， 载明时间、地点、 事件等内容，由办 案人员、当事人签 名或者盖章。
询问 笔录
■询问应当个别进 行。 ■被询问人在笔录 上逐页签名、盖章 或者以其他方式确 认。 ■办案人员应当在 笔录上签名。
第一章 总则
立法目的
▲为了规范市场监督管理行政处罚程序 ▲保障市场监督管理部门依法实施行政处罚 ▲保护自然人、法人和其他组织的合法权益
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行政处罚原则
●公正、公开 ●处罚与教育相结合 ●事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、 处罚适当
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回避制度
涉及回避人员
主要负责人 其他负责人 其他有关人员
自由裁量的理由等其他需要说明的事项
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第三章 行政处罚的一般程序——核审
是否具有管辖权 当事人的基本情况是否清楚 案件事实是否清楚、证据是否充分 定性是否准确 适用依据是否正确 程序是否合法 处理是否适当
案件核审
●初次从事，应当通 过国家统一法律职业 资格考试 ●十个工作日
第三章 行政处罚的一般程序——决定
立案
15日+15日
调查取证
全面、客观、公正、及时
核审
通过国家统一法律职业资 格考试
决定
重大违法案件集体讨论
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
物证 视听 资料 电子 数据
书证
证人 证言
当事人 陈述
鉴定 意见
勘验笔录 现场笔录
※※※办案人员在调查取证过程中，无法通知当事人，当事人不到场或者拒绝接受调查，当事人拒绝签名、盖 章或者以其他方式确认的，办案人员应当在笔录或者其他材料上注明情况， 并采取录音、录像等方式记录，必
管辖争议
▲都有管辖权的，立案优先 ▲有争议的，7个工作日内 协商；协商不成，报共同上 一级。上一级7个工作日内 确定管辖部门
管辖移送
▲只可移送一次 ▲有异议，报共同上一级 ▲属其他行政部门或涉嫌犯 罪的，依法移送
指定管辖
上 级 机 关 可直接查处 下级管 辖的案件，也可将本部门管 辖的案件指定下级管辖
见存在重大分歧的案件
拟责令停产停业、吊销 许可证或者执照的案件
涉及重大安全问题或者
有重大社会影响的案件
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Biblioteka Baidu
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市场监督管理部门负责人认为 应当提交集体讨论的其他案件
第三章 行政处罚的一般程序——决定
市场监督管理行政处罚听证暂行办法
山东省行政处罚听证程序实施办法
第五条 市场监督管理部门作出下列行政 处罚决定之前，应当告知当事人有要求 举行听证的权利： （一）责令停产停业； （二）吊销许可证或者执照； （三）对自然人处以一万元以上、 对法人或者其他组织处以十万元以上罚 款; （四）对自然人、法人或者其他组 织作出没收违法所得和非法财物价值达 到第三项所列数额的行政处罚。 各省、自治区、直辖市人大常委会 或者人民政府对前款第三项、第四项所 列罚没数额有具体规定的，可以从其规 定。
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
制作抽样记录，对样品加贴封条，开 具清单，由办案人员、当事人在封条 和相关记录上签名或者盖章
抽样取证
通过网络、电话购买等方式抽 样取证的，应当采取拍照、截 屏、录音、录像等方式记录 法律、法规、规章或者国家有 关规定对实施抽样机构的资质 或者抽样方式有明确要求的
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行政监督
■上级监督下级 ■本级监督内设机构及其派出机构、受委托组织
决定方式
负责人集体讨论 主要负责人决定 负责人决定
管
辖
★规范市场监督管理行政处罚程序 ★保障市场监督管理部门依法实施行政处罚 ★保护自然人、法人和其他组织合法权益
第二章 管 辖
属地原则
行 政 处 罚 由违法行为 发生地 的县级以上市场监督管理部 门管辖。法律、行政法规另 有规定的除外
◆广告主所在地、广告经营者所 在地先行发现，可管辖 ◆广告主自行发布的，广告主所 在地管辖
行政处罚的一般程序
★规范市场监督管理行政处罚程序 ★保障市场监督管理部门依法实施行政处罚 ★保护自然人、法人和其他组织合法权益
第三章 行政处罚的一般程序
※事实清楚 ※证据确凿 ※适用依据正确 ※程序合法 ※处罚适当
终止调查
经负责人批准
涉嫌违法的自然人死亡 或者法人、其他组织终 止，并且无权利义务承 受人等原因
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
当事人的基本情况
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案件来源、调查经过及采取行政强制 措施的情况
调查终结报告
案件材料+调查终结报告 核审机构
调查认定的事实及主要证据
违法行为性质
处理意见及依据
《市场监督管理行政处 罚程序暂行规定》解读
国家市场监督管理总局令第2号
安静的宁 2018年12月26日
第一章 总则
第二章 管辖
第三章 行政处罚的一般程序
第四章 行政处罚的简易程序
第五章 执行与结案
第六章 期间、送达
第七章 附则
总 则
★规范市场监督管理行政处罚程序 ★保障市场监督管理部门依法实施行政处罚 ★保护自然人、法人和其他组织合法权益
要 时 可 以 邀请有关人 员作 为 见 证 人 。
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
书证 物证
◆尽量原件。 ◆复制品由证据提 供人核对无误后注 明与原件、原物一 致，并注明出证日 期、证据出处，同 时签名或者盖章。
视听 资料
★尽量原始载体。 ★复制件注明制作 方法、制作时间、 制作人等。 ★声音资料应当附 有该声音内容的文 字记录。
违法行为发生地
立案优先
不得二次移送
指定管辖
第二章 管 辖
电子商务
违法广告
互联网广告
●电子商务（平台）经营者
住所地县级以上市场监管部门管辖
●平台内经营者
实地经营地县级以上市场监管部门 管辖
利用广播、电影、电视、 报纸、期刊、互联网等大 众传播媒介发布违法广告
广 告 发 布 者 所 在 地 ， 有困难可移送
办案机构应当将案件材料、行政处罚建议及审核 意见报市场监督管理部门负责人批准，并依法履 行告知等程序 对于建议给予其他行政处理的案件，办案机构应 当将案件材料、审核意见报市场监督管理部门负 责人审查决定
拟罚款、没收违法所得和非
法财物价值数额较大的案件
01 02 负责人
集体讨论
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调查处理意见与审核意