第五章 产业组织：策略性行为
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持其产量，价格会因新企业增加的产量而下降。 • 第三，原有企业很容易通过串通来阻止新企业进入。
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• 限制性定价（阻止进入定价）
– 包括短期限制性定价和动态限制性定价
• 短期限制性定价是指寡头垄断市场中的卖方将价格定在 足以获得经济利润，但又不至于引起新企业进入的水平 上。这实质上是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润 最大化的行为。
– 限制性定价是指寡头垄断产业内企业采取适度降低 产品价格，以阻止 新企业的进入而又可使其获得垄 断利润的定价行为。直接目的是阻止新竞争对手的 加入。
– 限制性定价行为能够实施并取得效果必须满足如下 三个假设条件：
• 第一，原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化。 • 第二，原有企业认为，进入企业认定进入后原有企业会维
– 可分为文字记录的明确协定卡特尔和口头意向 的秘密协定卡特尔。
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• 价格领导
– 价格领导是指行业中以某个企业作为价格变动的 领导者，率先调整价格，而其他企业即“价格追 随者”则根据其行为而确定自己的价格行为方式。
– 价格领导行为一般分为两种：
• 晴雨表型的价格领导方式； • 支配型价格领导方式。
哈尔滨的售价包含了100元的运输成本；若美菱冰箱
厂在全国范围内采取同一价格策略，近距离的消费者
就承担了一部分本该由远距离的消费者所承担的运输
成本，这种成本不同而售价相同的定价策略就存在价
格歧视。
+ 价格歧视的含义
– 不同学者对价格歧视内涵的理解有所不同
瓦里安认为：价格歧视就是对同一消费者或不同消费者， 以不同价格出售不同单位的同一商品。
– 一个厂商的策略性行为对竞争对手预期的影响，实质 上是通过影响它们共同的市场环境所实现的。也就是 说，市场环境不再是外生的，厂商可以通过策略性行 为改变市场环境。
– 策略性行为的市场基础是寡占或垄断市场，其产生取 决于厂商在市场决策方面存在的相互依赖关系。
• 企业的策略性行为主要包括四方面的内容：
价格协调行为
3
定价实践
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• 掠夺性定价（驱逐对手定价）
– 某企业为了把对手和试图进入市场的潜在对手挤出市 场，而采取降低价格（甚至低于成本）的策略行为。
– 掠夺性定价的特征
• 掠夺性定价中出现的价格下降，一般是暂时性的。 • 在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是缩减供给
量，而不是扩大需求量。 • 一般情况下，采用掠夺性定价策略都是市场上实力雄厚的大
– 从被掠夺方、掠夺方和垄断利润是否获得三个方面抨击了掠夺性 定价是理性战略的观点。在掠夺阶段，被掠夺方可以获得资本市 场的资金支持和消费者支持，从而度过掠夺期；掠夺方掠夺期损 失大于被掠夺方损失，损失不对称导致掠夺无法成功；垄断利润 的获得具有很大的不确定性，进而掠夺损失的补偿就无法保证。
• 通过引入信息不对称、认为掠夺性定价是厂商理性行为的后 芝加哥学派理论
• 常见的价格协调行为有以下三种类型：
– 价格卡特尔 – 价格领导 – 有意识的平行调整
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• 价格卡特尔
– 价格卡特尔是指企业之间以限制竞争、控制 市场、谋求利润最大化为目的的在价格决定 和调整过程中相互协调而采取的共同定价行 为。一般发生在寡头垄断市场。
– 价格卡特尔的直接目的：提价；不景气时稳定 价格；协调降价，以此获得较高的利润和排除 竞争者。
– 若假定更接近现实的不完全信息，低于短期最有水平的定价—— 目的是遏制进入、引诱退出或者威慑对手以便缓和竞争，将会成 为理性战略。而且掠夺收益不仅仅来自掠夺市场，掠夺可以视作 声誉投资——一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其 他相关的地理或产品市场获利。
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• 限制性定价（阻止进入定价）
• 现实中的定价策略很多，这里着重介 绍价格歧视、两部收费和搭配销售三 种。
• 价格歧视的含义
– 对同一商品或服务制定不同的价格。
同一商品或服务销售价格不同
不构成价格歧视
同一商品或服务销售价格相同
构成价格歧视
– 案例：假设某种型号的美菱冰箱在生产地合肥的售价
是2080元，低于在哈尔滨的售价2180元，美菱冰箱在
一
策略性行为概述
二
定价行为
Biblioteka Baidu
三
研发与创新行为
四
并购行为
五
广告行为
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1
策略性行为的含义
2
主要内容
• 市场行为的含义
– 对策略性行为的定义，最早来自于2005年诺贝尔经济 学奖获得者谢林（Schelling，1960）。
– 策略性行为是指一个厂商旨在通过影响竞争对手对该 厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对 该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行 为就称为策略性行为。
– 以控制和影响价格为基本特征和直接目的的 市场价格行为，包括价格竞争行为和价格协 调行为。
– 以促进销售、提高市场占有率为主要内容的 促销行为，如广告行为。
– 以产权关系和企业规模变动为基本特征的企 业组织调整行为，如并购行为。
– 企业技术进步，如创新与研发行为。
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1
价格竞争行为
2
• 动态限制性定价的做法是，市场主导企业先确定一个高 价，然后随着新企业进入逐渐降低价格。
– 影响限制性定价的主要因素
• 市场进入壁垒的高低 • 经济规模
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• 价格协调行为是指企业之间在价格决定和 调整过程中相互协调而采取的共同行为。
• 企业间价格协调的基本目的是：限制价格 竞争，共同控制市场，获取垄断利润。
• 有意识的平行调整
– 有意识的平行调整即价格调整时没有明显的追随 调价现象，而只体现为比较含蓄而默契的配合行 为。
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• 处于完全竞争市场中的厂商作为市场 价格的接受者，无法选择自己的定价 政策，但在非完全竞争市场中，特别 是在寡占和垄断市场中，在定价方面， 厂商都会具有或多或少的主动权。
企业。
– 掠夺性定价的后果和影响
• 一般发生在大企业和大企业之间，目的主要在于驱逐或消灭 现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，同时也向意欲 进入市场的新企业发出了警告。现实中，掠夺性定价并不是 经常发生。
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• 掠夺性定价（驱逐对手定价）
– 两种观点
• 认为掠夺性定价非理性、不符合厂商的长期利润最大化目标 的芝加哥学派理论
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• 限制性定价（阻止进入定价）
– 包括短期限制性定价和动态限制性定价
• 短期限制性定价是指寡头垄断市场中的卖方将价格定在 足以获得经济利润，但又不至于引起新企业进入的水平 上。这实质上是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润 最大化的行为。
– 限制性定价是指寡头垄断产业内企业采取适度降低 产品价格，以阻止 新企业的进入而又可使其获得垄 断利润的定价行为。直接目的是阻止新竞争对手的 加入。
– 限制性定价行为能够实施并取得效果必须满足如下 三个假设条件：
• 第一，原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化。 • 第二，原有企业认为，进入企业认定进入后原有企业会维
– 可分为文字记录的明确协定卡特尔和口头意向 的秘密协定卡特尔。
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• 价格领导
– 价格领导是指行业中以某个企业作为价格变动的 领导者，率先调整价格，而其他企业即“价格追 随者”则根据其行为而确定自己的价格行为方式。
– 价格领导行为一般分为两种：
• 晴雨表型的价格领导方式； • 支配型价格领导方式。
哈尔滨的售价包含了100元的运输成本；若美菱冰箱
厂在全国范围内采取同一价格策略，近距离的消费者
就承担了一部分本该由远距离的消费者所承担的运输
成本，这种成本不同而售价相同的定价策略就存在价
格歧视。
+ 价格歧视的含义
– 不同学者对价格歧视内涵的理解有所不同
瓦里安认为：价格歧视就是对同一消费者或不同消费者， 以不同价格出售不同单位的同一商品。
– 一个厂商的策略性行为对竞争对手预期的影响，实质 上是通过影响它们共同的市场环境所实现的。也就是 说，市场环境不再是外生的，厂商可以通过策略性行 为改变市场环境。
– 策略性行为的市场基础是寡占或垄断市场，其产生取 决于厂商在市场决策方面存在的相互依赖关系。
• 企业的策略性行为主要包括四方面的内容：
价格协调行为
3
定价实践
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• 掠夺性定价（驱逐对手定价）
– 某企业为了把对手和试图进入市场的潜在对手挤出市 场，而采取降低价格（甚至低于成本）的策略行为。
– 掠夺性定价的特征
• 掠夺性定价中出现的价格下降，一般是暂时性的。 • 在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是缩减供给
量，而不是扩大需求量。 • 一般情况下，采用掠夺性定价策略都是市场上实力雄厚的大
– 从被掠夺方、掠夺方和垄断利润是否获得三个方面抨击了掠夺性 定价是理性战略的观点。在掠夺阶段，被掠夺方可以获得资本市 场的资金支持和消费者支持，从而度过掠夺期；掠夺方掠夺期损 失大于被掠夺方损失，损失不对称导致掠夺无法成功；垄断利润 的获得具有很大的不确定性，进而掠夺损失的补偿就无法保证。
• 通过引入信息不对称、认为掠夺性定价是厂商理性行为的后 芝加哥学派理论
• 常见的价格协调行为有以下三种类型：
– 价格卡特尔 – 价格领导 – 有意识的平行调整
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• 价格卡特尔
– 价格卡特尔是指企业之间以限制竞争、控制 市场、谋求利润最大化为目的的在价格决定 和调整过程中相互协调而采取的共同定价行 为。一般发生在寡头垄断市场。
– 价格卡特尔的直接目的：提价；不景气时稳定 价格；协调降价，以此获得较高的利润和排除 竞争者。
– 若假定更接近现实的不完全信息，低于短期最有水平的定价—— 目的是遏制进入、引诱退出或者威慑对手以便缓和竞争，将会成 为理性战略。而且掠夺收益不仅仅来自掠夺市场，掠夺可以视作 声誉投资——一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其 他相关的地理或产品市场获利。
兰州大学经济学院
• 限制性定价（阻止进入定价）
• 现实中的定价策略很多，这里着重介 绍价格歧视、两部收费和搭配销售三 种。
• 价格歧视的含义
– 对同一商品或服务制定不同的价格。
同一商品或服务销售价格不同
不构成价格歧视
同一商品或服务销售价格相同
构成价格歧视
– 案例：假设某种型号的美菱冰箱在生产地合肥的售价
是2080元，低于在哈尔滨的售价2180元，美菱冰箱在
一
策略性行为概述
二
定价行为
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三
研发与创新行为
四
并购行为
五
广告行为
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策略性行为的含义
2
主要内容
• 市场行为的含义
– 对策略性行为的定义，最早来自于2005年诺贝尔经济 学奖获得者谢林（Schelling，1960）。
– 策略性行为是指一个厂商旨在通过影响竞争对手对该 厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对 该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行 为就称为策略性行为。
– 以控制和影响价格为基本特征和直接目的的 市场价格行为，包括价格竞争行为和价格协 调行为。
– 以促进销售、提高市场占有率为主要内容的 促销行为，如广告行为。
– 以产权关系和企业规模变动为基本特征的企 业组织调整行为，如并购行为。
– 企业技术进步，如创新与研发行为。
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1
价格竞争行为
2
• 动态限制性定价的做法是，市场主导企业先确定一个高 价，然后随着新企业进入逐渐降低价格。
– 影响限制性定价的主要因素
• 市场进入壁垒的高低 • 经济规模
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• 价格协调行为是指企业之间在价格决定和 调整过程中相互协调而采取的共同行为。
• 企业间价格协调的基本目的是：限制价格 竞争，共同控制市场，获取垄断利润。
• 有意识的平行调整
– 有意识的平行调整即价格调整时没有明显的追随 调价现象，而只体现为比较含蓄而默契的配合行 为。
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• 处于完全竞争市场中的厂商作为市场 价格的接受者，无法选择自己的定价 政策，但在非完全竞争市场中，特别 是在寡占和垄断市场中，在定价方面， 厂商都会具有或多或少的主动权。
企业。
– 掠夺性定价的后果和影响
• 一般发生在大企业和大企业之间，目的主要在于驱逐或消灭 现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，同时也向意欲 进入市场的新企业发出了警告。现实中，掠夺性定价并不是 经常发生。
兰州大学经济学院
• 掠夺性定价（驱逐对手定价）
– 两种观点
• 认为掠夺性定价非理性、不符合厂商的长期利润最大化目标 的芝加哥学派理论