中国银行内控规章制度

中国银行内控规章制度

【篇一：中国银行a分行内部控制制度执行力研究】

中国银行xx分行内部控制制度执行力研究论文题目：

学专继续教育学院会计

班学号：姓名： 103夜升26100509舒先菊

导师：王俊秋

定稿日期：年月日

金融业是国民经济的命脉,股份制商业银行在金融业中占主导地位银

行业作为一个高风险!高负债的行业,因其和整个国民经济的高度关联性,受到社会各界的高度关注,因此如何防范银行业风险和加强内部控制,己成为银行界和学术界共同研究的重要课题2006年12月我国银

行业己经全面对外开放,入世过渡期己经结束,国际化竞争持续升级,我

国各商业银行也加快了股份制改革的步伐。中国银行于2004年先

后成功在香港和上海上市，作为上市公司的xx分行，要想在国内外

激烈的竞争环境中立于不败之地，除了在产品、服务、人才、信息

等方面下功夫外，加强银行内部的管理控制也是十分重要的工作。2009年6月，中国银监会副书记、副主席蒋定之同志在《采取得力

措施，坚决遏制大型银行案件高发势头》的讲话中指出：截止2009

年5月底，五家大型银行除交通银行未发生案件外，工、农、建、

中四家银行共发生案件17起；其中中国工商银行2起，中国农业银

行9起，中国银行4起，中国建设银行2起。以上数据应该给中国

银行xx分行敲响警钟，如何健全中国银行xx分行的内部控制体系，增强全行员工的内部控制执行力，防范内部控制执行案件，已经是

中国银行xx分行所面临的一个重要课题。

本论文以中国银行的基层二级分行为研究对象，也就是按照行政规

划的地市一级的分行。本人通过调查研究，根据内部控制和执行力

的有关原理，在参考学术界相关研究的基础上，对中国银行xx分行内部控制制度执行力进行了深入的分析研究，分析了中国银行xx分行内部控制制度执行力中存在的问题及产生原因，提出了完善中国银行xx分行内部控制执行力的对策。

关键词：商业银行，内部控制，执行力，对策

目录

第一章引言........................................................................................................ ......

1.1 选题背

景 ....................................................................................................... .......

1.2 研究意

义 ....................................................................................................... .......

1.3 本文的主要研究内

容 ..........................................................................................

第二章商业银行内部控制的理论研究......................................................................

2.1 国内外商业银行内部控制理论发

展 ......................................................................

2.2 国内外商业银行内部控制和执行力结合的研究现

状 .....................................

第三章中国银行 xx 分行内部控制和执行力研

究 ................................................

3.1 中国银行 xx 分行的基本情况介绍.................................................................

3.2 中国银行 xx 分行内控制度执行存在的问题分析.........................................

第四章提升中国银行 xx 分行内部控制制度执行力的对策................................

4.1 健全内部控制执行的组织管理机制，提升管理者的执行

力 ........................

4.2 改革监督考核机制，强化员工的执行力

度 ....................................................

4.3 完善内部控制制度，提高内控制度执行力的运作效率.............. .............. ......

4.4 建立健全内部控制执行评价机制是保证内控执行力的重要手

段 ................

第五章结束语 (44)

致谢........................................................................................................ .. (45)

参考文献........................................................................................................ . (46)

第一章引言

1.1 选题背景