7-8讲竞争效率和垄断分析

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7-8讲竞争效率和垄断分 析
2020年5月25日星期一

第7讲、竞争市场的效率
• 个性化车牌改革的经济学 • 帕累托效率 • 价格和数量干预 • 进口限制 • 税收与补贴
——阅读教科书

帕累托效率
• 什么是“帕累托改进”?它是与帕累托效率(Pareto efficiency) 相关的一个概念。意大利经济学家维 尔弗雷德· 帕累托 (Vilfredo Pareto) 提出一个效 率定义:“如果一种变动至少使一个社会成员福利 增加,而不使任何一个成员福利下降,这种变动 就是有效率的”。这类变动称为“帕累托改进”,而 一个有效率的经济可以被看成是不存在上述变动 的经济,或是满足上述条件的变动都已发生的经 济。
意并可能获得工作的人( L0_- L3)福利下降。(4) 带来了B+C面积代表的净 效率损失。
•W
•S
•W最

•A
•B
•W0
•C
•D
•L •L
•L
•L
3
0
2
•失业

价格干预(6):粮食保护价再讨论
• 粮食保护价实际经济影响比较复杂:
• (1)加重和延长了此后发生的粮食供求的周期性相对过剩, 直至目前仍处于相对过剩状态。
与没有配额相比,运营中的 出租车获得了相当于A+D的 额外利润。然而,这并不是 司机收入增量,而是“牌照 资源”的收益,是一种特殊 的租。牌照拍卖价格就是这
一特殊的预期收入流的现值
。消费者因此损失了相当与 A+B的损失。整个社会损失 了相当于B+C的剩余。
•价格
•S配额
•Pd
•A
•P
•B
0
•D •C

生产效率
• 第二,生产的效率, 即不可能生产出更多 的某些产品而不减少 其它产品的产量。
• 生产可能性曲线用来 说明在其它商品产出 水平既定条件下一个 经济可以生产的某一 种产品的最大数量。 右图中I不是生产有 效的;而A,B点是 生产有效的。
• 生产效率要求经济沿 着生产转换曲线的边 缘线运行。
•“第二,三个条件表现为下图。E点在 PTC上,所以满足生产效率条件;同时它 代表的商品组合与消费者偏好相一致。
•B
•PPF
•b
•E
•IC
•P
•O
•a
•A

竞争性市场效率评价:分析框架
• 首先复习消费者剩余概念并介绍生产者剩余概念。 • 回忆消费者剩余概念:消费者购买一定数量商品实际愿意支付
的货币量与实际支付的货币量之间存在的差额被称为消费者剩 余(Consumer surplus)。消费者剩余存在原因在于消费者对于 不同数量商品边际效用的主观评价水平递减,因而需求翰数表 现为一条从左到右下行的曲线。 • 可以用类似方法定义生产者剩余(Producer surplus)。某些生 产者正好以等于市场价格的边际成本产出一定数量产品,但是 另一些生产者可能以低于市场价格生产,因而后一类厂商从销 售产品中得到一种剩余。从另一角度理解:某个特定厂商生产 不同单位产品的边际成本不同,它们在销售以低于市场价格的 边际成本生产的产品时获得一种剩余。生产者剩余是这种由市 场价格与厂商边际成本之间差额构成的剩余。

价格干预(3):我国粮食保护价
•同时国有粮食部门发生了巨额粮食亏损挂帐。下图是粮食亏损挂帐动态变 化图,1996年以后激增,1998年公布数据高达2140亿元的天文数字。 •有关部门指责粮食部门失误造成巨大损失,媒体曝光“粮鼠”成为一时新闻 热点。然而,从经济学角度观察,巨额亏损挂帐主要原因是保护价政策。 •——为什么?

价格干预(4):最低限价
• 最低限价通过非经济手段把价格确定在高于市场均衡价格的水准,因而 称为地板价(Floor Price);由于它对生产/供给方具有保护作用,又称
为保护价。它对市场供求关系和福利影响可以通过下图观察。
•(1)最低限价导致相 当Q2Q3的过剩供给。 •(2)消费者剩余减少 了A+B。 •(3)生产者剩余增加 了A-C。 •(4)净福利或死负荷 损失(Deadweight lose )为B+C。
• 基本推论是:对市场干预也许是必要的;但不 同干预手段必然具有效率成本,因而在设计和 评价干预政策时需要在权衡利弊损益大小。— —这为我们下面观察实际存在的大量市场干预 现象提供了基本立场和背景。

政策干预评价思路(2)
• 现在观察市场干预的配置和福利效果。 • 干预可能采取不同形式:如价格干预,
• 80年代后期开始学术界开始提出和讨论价格保护的必要性。 • 90年代初期通过的“农业法”确定了农业价格保护的法律原则
。 • 1995年以后开始正式实施粮食价格保护政策。

价格干预(2):我国粮食保护价
•1996年政府把保护价格水平定在大体是当时市场价格水平上,随后不断 下调,到1998年降到接近市场价格水平。如果把真实价格的长期线性趋势 值看作是均衡价格的估计值,则1996年的粮食价格政策显然是很强的保护 价格干预政策(显著高于长期均衡价,并且无限量“敞开收购”) 。
• 进口限制有两种基本手段:关税(Tariff) 和配额(Quota)。关税 是一国海关部门对进口商品依据单位价值或数量征收的税金; 关税税率越高,进口限制作用越大。配额则是规定进口数量上 限,在配额内税率很低(1-3%),但配额外税率很高,通常 使赢利性商业进口不再可能。
• 分三种情况讨论。一是关税或其它干预手段使进口完全消失; 二是发生了配额数量范围内的进口;三是存在进口,但需要缴 纳关税。
• (4)最具有特点的是,我国粮食价格干预直接通过国有粮食 部门在流通环节实施。由于国有部门一般存在的委托-代理问题 ,所以大量资源耗散在流通环节:一方面是正常的操作成本, 另一方面是违规操作的“粮鼠”行为。——我国国情决定了大规 模价格行政干预通常要发生额外的“操作成本”。

价格干预(7):最高限价
• 与保护价相反,最 高限价则是通过非 经济手段把价格确 定在低于市场均衡 价格的水准,因而 称为天花板价( Ceiling Price)。
• 右图表示,这时消 费者获得相当于面 积(A—B)的剩 余,而生产者失去 面积(A+C)的剩 余,净福利损失为 B+C。
•价格
•P
•B
0
•A •C
•P最

•Q •Q
• 由于上述福利效果,生产部门通 常倡导或欢迎进口限制,但代价 是消费者和社会净福利损失。

消费者和生产者剩余
• 消费者剩余表现为需求曲线
•价格
与价格与供求交点连线之间
的三角形区域面积(AEP) ,而生产者剩余表现为供给
•A
曲线与价格与供求交点连线
之间的三角形区域面积(
BEP)。
• 给定需求函数和供给函数方
•消费者剩余
程以及均衡价格和数量等信 息,可以利用定积分技术求
•P
•E
得消费者剩余和生产者剩余
• (2)1996年粮农得到了价格实惠,农村人均收入上升9%以上 。然而,由于相对过剩期延长并且政府不断降低保护价,从整 个周期上看好处很小。
• (3)由于是政策行为,供求相对过剩的粮食表现为空前规模 的过量库存。近年国有粮食部门(包括储备)掌握的结转库存 在5000亿斤以上,同时农民仍然有相当数量的库存。过量库存 体现了死负荷损失,表现为最终由财政承担的亏损挂帐。
•价格
•Pd ’ •Pd
•S •S
旧新
•B
•A
•PS ’•P
•C
S
•Q1•Q2

•S
•D1 •D
0
•数量
进口限制(1):一般背景
• 没有进口限制意味着国内市场与国际市场一体化,这时国内与 国际市场价格之间存在相当于运输成本(包括运输过程中保险 费用等)的差别。然而,对贸易干预可以表现为进口限制,也 可以表现为从出口税到出口禁运(Export Embargo)的出口限 制。我们着重讨论进口限制的均衡数量和福利影响。
• 经济学分析一个基本结论,是认定充分信息和没 有外部性的完全竞争市场经济具有帕累托效率。

交换效率
• 一个有效率经济要满足三方面条件。 • 第一,交换的效率,即所有能够为交换主体带
来利益的交换都已发生,在个人之间不存在进 一步交换的余地。 • 竞争性市场的价格供求机制保证实现交换效率 。决定购买一种商品数量时,人们比较从一个 单位商品中得到的好处(效用)与价格(成本 )。购买成交表明他认为得到了超过价格成本 所度量的边际效用。 • 反过来看,对价格机制发生作用的任何限制, 都可能导致缺乏交换效率。(从粮票到只有局 级干部乘飞机规定)。
生产配额,贸易壁垒,税收和补贴等。 • 价格干预又分最低价干预和最高价干预
。我们首先看最低价格干预。

价格干预(1):我国粮食保护价
• 观察一个最低价格干预事例,这就是我们这90年代中期以来 的粮食保护价政策。
• 我国粮食保护价政策背景和实施过程:
• 计划经济时期粮食价格干预是通过“剪刀差”挤压(Squeeze )农业剩余。
•价格
•S
•P最

•A
•P
•B
0
•C
•Q •Q
3
0
•D
•Q
•数量
2
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价格干预(5):最低工资制度
•最低工资可以看作一种特 殊的最低限价干预。右图
表示了这一特殊价格干预 的几方面效应:(1)找到 工作的人得到较高工资,
相当于前面分析的实际供
给方(这里是工人)增加 了相当于面积A代表的福利 (剩余)。(2)失业人数 会增加(L2_- L3)。(3) 一些在均衡工资水平下愿
•PS
•Q1 •Q
0
•S
•D •数量

生产配额(2)
• 如果随着收入增加对出租 车服务需求增加超过供给 增加,上述生产配额干预 会有右图显示的动态效果 :出租车运营的额外利润 或牌照收益进一步增加。 现在的营运利润为(A+B ),原先的利润为(A+C ),利润增加额为(B-C )。
• 租收入流上升会导致其现 值——排照价格上升。这 应是上述出租车牌照拍卖 价攀升的基本原因之一。
•价格
•P
0
•A
•PW
•B •C
•Q •Q •Q
S
0D
•进口
•S
•D •数量

进口限制(3):关税与配额
• 现在看通过关税和配额方式限制 进口(不是取消进口)情况。与 自由贸易相比,价格从PW上升到 P*,国内需求从QD减少Q’D,国内 产量从QS上升到Q’S,
• 福利效应有:第一,国内生产者 得到相当于多边形A的剩余。第 二,消费者剩余损失为( C+D+B+A)。第三,采用关税来 限制进口时,政府获得相当于矩 形D的关税收入,这时社会净福 利损失为B+C。但实施配额政策 时,D为国外厂商收益,本国社 会净福利损失为B+C+D。
•生产者剩余
数值,因而,这两个概念为
市场机制社会福利效益提供
了一个可量化度量指标。
• 竞争性市场具有效率,一个
•B
表现是消费者和生产者剩余
达到最大。
•0
•Q

•S
•D •数量
政策干预评价思路(1)
• 市场一定条件下“有效”,但并非“万能”。两个命 题都有微观经济学基础。已经讨论了第一个命 题依据,第二个命题的逻辑主要有两点:第一 ,由于竞争不完全、信息不完全、外部性等原 因,市场不一定总是有效。第二,效率目标不 是唯一目标,有效状态可能与收入分配过度不 平等相联系。因而,政策干预可能是有效或必 要的。对此后面将专门分析。
1
0
•S
•D •数量

生产配额(1)
• 西南某城市出租汽车每年“拍卖”500个牌照,价格从几万元上升到去年的 30多万元。这可以被看作生产配额干预,我们以此为例来分析。
•生产配额指政府运用行政 手段把供给限制在均衡点以 下数量水平的干预行为。
•生产配额把供给量由Q0减 少到Q1(与运营的出租车数 量减少完全成比例吗?),

进口限制(2):取消进口
• 首先看进口完全消失情况 。在自由贸易的体制下, 国内价格与国际价格接轨 为PW,总消费量为QD, 其中国内产量为QS,进 口量为QD—QS。取消进 口使价格上升到PO,国 内产量上升到QO。
• 福利效应有三:(1)国 内生产者得到相当于梯形 A的剩余。(2)消费者 剩余减少了A+B+C。(3 )净福利损失为B+C。因 而,限制进口是存在社会 成本的干预手段。
•衣 服
•B •I
•生产转换 曲线
•A
•粮 食

产品组合效率
• 第三,产品组合的效率, 即经济中产出品组合与消 费者的偏好相一致。与第 二个条件结合,即经济在 PTC上某一点上产品组合 正好反应了消费者偏好。
• 价格机制再次保证其实现 。假定原先经济在生产可 能性曲线B点位置上生产 。假定消费者偏好发生变 动,想要更多衣服和较少 粮食,对衣服需求上升导 致其相对价格上升和产量 增加,而粮食产量则会由 于其相对价格下降而下降 。生产组合点沿生产可能 性曲线移动,从而与消费 者偏好变化保持一致。
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