第八章市场失灵与微观经济政策
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你怎么看城市交通基础设施建设问题？
第八章市场失灵与微观经济政策
(6)政府对于公共物品的干预
• （1）建立公营企业。 • （2）委托私人企业生产公共产品。
• 签订合同。让私人公司经营公共产品，如基础设施等。 • 授予经营权。委托私人公司经营，如自来水、电话电力等。 • 经济资助。对私营的公共物品给予经济资助，如科技、住宅、
小于0.2 0.2--0.3 0.3--0.4 0.4--0.5 0.5以上
绝对平等 比较平等 基本合理 差距较大 差距悬殊
0．4是 “警戒水位”
第八章市场失灵与微观经济政策
国别 中国 印度 日本 韩国 菲律宾 泰国 南非 墨西哥 美国 巴西 德国 意大利 俄罗斯 英国 澳大利亚
年份 1998 1997 1993 1993 1997 1998 1993-1994 1995 1997 1996 1994 1995 1998 1991 1994
非排他性
无法排除 “不付费便可消费” 或者排他成本过高。 非竞争性
不需增加成本，即可增加对它的消费。
（4）准公共物品 排他性、竞争性，两者只具其一。
第八章市场失灵与微观经济政策
（5）公共物品的典型案例
公地悲剧（ the tragedy of commons ）： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和
第八章市场失灵与微观经济政策
6、宏观性失灵
宏观性失灵表现为总供给以超额供给或超额需 求为特征的宏观经济总量失灵。
材料：江苏房价涨！涨！涨！
自2004年以来，部分城市房价涨得过快、房价 过高，已是一个不争的事实。2004年前三季度，南 京江苏八区商品房价达到5397元，涨幅超过17%， 位居全国第二；与此同时，江苏省其他大中城市也 出现了类似的情况。
材料2：四川省统计局公布，2002年末，四川省个人 资产达到7657亿元，占全省全社会资产的29.8%，也 就是说，四川省全社会资产总量近三成掌握在私人手 中；同时这一比例还在增加。
第八章市场失灵与微观经济政策
材料3：在《中国城镇的低收入群体》自1994年以 来，城镇社会低收入群体主要是亏损和双停企业的 职工，以及与此相联系的企业离退休人员。由于在 地域分布、行业分布相对集中，局部影响大，因此， 其中一部分职工出现绝对贫困状况。目前，亏损企 业和困难职工主要集中的行业是纺织、轻工、森工、 煤炭、军工。这五个行业职工收入是高收入行业职 工收入的1/2到1/8。
沈阳市政府计划兴建沈阳地铁一号线，2003年9月 动工，总投资94.8亿人民币。一号线一期工程线路全 长22.05公里，计划建设总工期54个月，平均每公里 造价4.3亿元。
第八章市场失灵与微观经济政策
上海市政府在兴建上海地铁一号线时，充分利用德 国、美国、法国的贷款，于1995年正式开通。上海地 铁一号线的每公里造价为3.07亿元，加上每年1亿元的 线路维护费用，据投资专家估算，每张票价就会高达 50元，这显然会把大部分乘客下跑。为了发挥地铁应 有的作用，只好把票价降低到城市居民可以承受的3-5 元的范围内。
共200辆 每人买一辆
假定：200辆旧车中质量好的与较差的车各占一半
购买者
质量好 质量差
愿出价10万 愿出价5万
出售者
质量好 质量差
最低8万
最低4万
第八章市场失灵与微观经济政策
2、外部性失灵
（1）外部性（ Externality ），也称外部效应 （External Effects），是指单个家庭或厂商的经 济活动对其他家庭或厂商的外部影响。
年 2001 2002 2003 2004 2006 2008
基
尼 系
0.4031
0.4326
0.4386
0.471
数
0.469 0.496
据国家统计局的资料，中国居民的基尼系数数据
第八章市场失灵与微观经济政策
收集到的资料：
资料1：2000年11月16日出版的《南方周末》转载 了美国《福布斯》发布的中国大陆50位富豪的排行 榜， 50位中国私营企业主榜上有名，他们中间拥有 财富最多的达到25亿美元，最少的也达到4200万美 元。
第八章市场失灵与微观经济政策
（2）反托拉斯法
• 政府采取措施，促进竞争。 • 禁止合并，分解公司。 • 限制贸易的协议和共谋 • 限制企图垄断市场和价格歧视。
思考：垄断有好的方面吗？
第八章市场失灵与微观经济政策
5、社会公平分配的失灵
基尼系数：用来衡量一个国家收入分配的公平程度
国际通用的标准
基尼系数 收入分配
第八章 市场失灵与微观 经济政策
2020/12/12
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章 市场失灵和微观经济政策
一、市场失灵及其表现 二、市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
一、市场失灵 market failure
1、市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置；
当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 市场机制不能实现资源的有效配置，即市场机制造
合并、规定产权、利益各方协商谈判、其他方案
第八章市场失灵与微观经济政策
3、公共性失灵
自由物品
私人物品
经济物品
（1）物品
公共物品
排他性
（2）私人物品 不付费，就会被排除在消费之外。
竞争性
一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。
第八章市场失灵与微观经济政策
（3）公共物品 public goods
第八章市场失灵与微观经济政策
“当前动辄五六千元每平方米的房价，是很不合理 的。”江苏省社科院院长宋林飞教授算了一笔细账： “小康住房标准大约是人均建筑面积30平方米。一个 3—4口人的家庭，一套小康住房的价格达到50万至 70万元，许多普通市民家庭只能望房兴叹。问题的要 害是房价收入比过高。”
据报道，目前美国的平均住房收入比是3：1左右， 日本的平均房价收入比在4：1以内，联合国公布的合 理的房价收入比为2—3：1，这是世界住房价格的普 遍规律。
草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。
过渡放牧 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人
放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局 只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成 羊。
第八章市场失灵与微观经济政策
材料：政府投资建设城市交通的基础设施
城市交通是经济社会发展的重要设施，但是由于城 市交通建设耗资巨大，个人和企业难以承受，因此在 中国的很多地方，一般都由政府投资来建设城市交通 基本设施。
第八章市场失灵与微观经济政策
世界银行则认为，平均房价收入比要控制在5：1以 内。然而，对于南京的许多家庭来说，这个比甚至达到 了13：1左右，这就严重影响了小康生活的质量。
宋林飞坦言：“以前文件确定的房地产合理利润上 限是8%，而现在往往是20%—30%，有的楼盘利润甚 至达到了50%以上。房价的确定没有严格的成本核算， 部分楼盘同一期商品房每平方米价格竟然相差300元、 500元，甚至1000元左右。相形之下，一大批急需购 房的市民实在是‘囊走羞涩’，无力承受。”
第八章市场失灵与微观经济政策
微软一直在努力拓展其势力范围，使其超越软 件行业，而进入日趋有利可图的电子商务和网络连 接行业，他们已经投资数以百亿计的资金在通讯和 科技公司中 （如AT&T）。由于微软的“视窗”操 作系统具有垄断状态，把Internet浏览软件“网络 探索者”（Internet Explorer）与“视窗”捆绑 在一起也就相当于垄断了消费者和与电子商务有关 的厂商上网的交通通道。
成资源的配置失当。
所谓市场失灵（Market failure ），是指市 场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
第八章市场失灵与微观经济政策
2、市场失灵的表现
狭义
信息性失灵 外部性失灵 垄断性失灵 公共性失灵 分配性失灵 宏观性失灵
广义的市场失灵
微观经济学的本质：市场有效、市场万能 宏观经济学基本假设：市场失灵、市场不完善、政府有能力
教育卫生。 • 政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。 • （3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适
当进入。
第八章市场失灵与微观经济政策
4、垄断性失灵
（1）垄断性失灵表现为市场上出现为数很少 的几家供应商，甚至是独家垄断的局面，垄断厂商 通过操纵物价，牟取暴利，使市场均衡作用失灵， 资源不能得到合理配置。
——资料来源： 2005年4月10日《现代快报》
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章 市场失灵和微观经济政策
一、市场失灵及其表现 二、市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
3rew
演讲完毕，谢谢听讲!
再见，see you again
2020/12/12
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
二、市场失灵与微观经济政策
1、信息的不完全性失灵 2、外部性失灵 3、公共性失灵 4、垄断性失灵 5、社会公平分配的失灵 6、宏观性失灵
第八章市场失灵与微观经济政策
1、信息的不完全性失灵
旧车市场
柠檬市场Lemon Market
第八章市场失灵与微观经济政策
旧车市场
共200个卖者 共200个买者
第八章市场失灵与微观经济政策
材料2： 1998年5月18日，美国司法部和20个州 向最高法院递交诉状，控告微软公司利用其“视 窗”操作系统来迫使消费者使用它的其它软件产 品——其中最重要的是“网络探索者”Internet 浏览器。1999年，该案做出了一审判决，在长达 270页的判决中，法官杰克逊列举了微软一系列 反竞争，保护垄断势力的行为。
经济措施 庇古税与补贴
征税 发放可交易的污染排放许可证 给予补贴
第八章市场失灵与微观经济政策
自愿协商
coase theorem科斯定理
由罗纳德·科斯（ronald coase）提出的一种观 点（并非真是一条定理），认为在某些条件下，经济 的外部性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠 正。
如果产权是既定的，只要交易成本很小或者为0， 无论事先将产权赋予谁，市场都是有效率的。
基尼系数
基
40.3%
尼
37.8%
系
24.9%
数
31.6%
的
46.2%
国
41.4%
际
59.3%
比
53.7%
较
40.8%
（
60%
单
30%
位
27.3%
：
48.7%
36.1%
）
35.2%
第八章市场失灵与微观经济政策
%
年 1995
基
尼 系
0.389
数
1996 0.375
1997 0.379
1998 1999 2000 0.386 0.397 0.4089
外部效应
有利外部效应
有害外部效应
正
生产的外部效应
负
消费的外部效应
正
负
第八章市场失灵与微观经济政策
有利外部效应
第八章市场失灵与微观经济政策
最能创造有利外部效应的人和行业
第八章市场失灵与微观经济政策
有害外部效应
第八章市场失灵与微观经济政策
（2）如何纠正有害外部效应？
政府的反外部性计划
行政措施 管制与指导
垄断厂商
垄断高价 垄断低价
垄断利润 价格扭曲
垄断引起的经济问题
产量扭曲 收入扭曲
第八章市场失灵与微观经济政策
请阅读以下材料
材料1：在2002年的最后一个周日，中国为电力行业 的垄断画上了句号。拥有占全国46％发电资产和90％ 输电资产的原国家电力公司被拆分重组为11家独立的 公 司，这些公司在12月29日同时宣布正式成立。 从 1987年持续至今的中国民航业改革在2002年也有突 破性进展。随着6大民航集团10月11日的成立，中国 民航总局与下属的民航企业彻底脱钩。以中国 国际航 空公司、中国东方航空公司、中国南方航空公司为基 础组建的三大航空运输集团，其资产总和将占据中国 民航总资产的80％。
第八章市场失灵与微观经济政策
(6)政府对于公共物品的干预
• （1）建立公营企业。 • （2）委托私人企业生产公共产品。
• 签订合同。让私人公司经营公共产品，如基础设施等。 • 授予经营权。委托私人公司经营，如自来水、电话电力等。 • 经济资助。对私营的公共物品给予经济资助，如科技、住宅、
小于0.2 0.2--0.3 0.3--0.4 0.4--0.5 0.5以上
绝对平等 比较平等 基本合理 差距较大 差距悬殊
0．4是 “警戒水位”
第八章市场失灵与微观经济政策
国别 中国 印度 日本 韩国 菲律宾 泰国 南非 墨西哥 美国 巴西 德国 意大利 俄罗斯 英国 澳大利亚
年份 1998 1997 1993 1993 1997 1998 1993-1994 1995 1997 1996 1994 1995 1998 1991 1994
非排他性
无法排除 “不付费便可消费” 或者排他成本过高。 非竞争性
不需增加成本，即可增加对它的消费。
（4）准公共物品 排他性、竞争性，两者只具其一。
第八章市场失灵与微观经济政策
（5）公共物品的典型案例
公地悲剧（ the tragedy of commons ）： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和
第八章市场失灵与微观经济政策
6、宏观性失灵
宏观性失灵表现为总供给以超额供给或超额需 求为特征的宏观经济总量失灵。
材料：江苏房价涨！涨！涨！
自2004年以来，部分城市房价涨得过快、房价 过高，已是一个不争的事实。2004年前三季度，南 京江苏八区商品房价达到5397元，涨幅超过17%， 位居全国第二；与此同时，江苏省其他大中城市也 出现了类似的情况。
材料2：四川省统计局公布，2002年末，四川省个人 资产达到7657亿元，占全省全社会资产的29.8%，也 就是说，四川省全社会资产总量近三成掌握在私人手 中；同时这一比例还在增加。
第八章市场失灵与微观经济政策
材料3：在《中国城镇的低收入群体》自1994年以 来，城镇社会低收入群体主要是亏损和双停企业的 职工，以及与此相联系的企业离退休人员。由于在 地域分布、行业分布相对集中，局部影响大，因此， 其中一部分职工出现绝对贫困状况。目前，亏损企 业和困难职工主要集中的行业是纺织、轻工、森工、 煤炭、军工。这五个行业职工收入是高收入行业职 工收入的1/2到1/8。
沈阳市政府计划兴建沈阳地铁一号线，2003年9月 动工，总投资94.8亿人民币。一号线一期工程线路全 长22.05公里，计划建设总工期54个月，平均每公里 造价4.3亿元。
第八章市场失灵与微观经济政策
上海市政府在兴建上海地铁一号线时，充分利用德 国、美国、法国的贷款，于1995年正式开通。上海地 铁一号线的每公里造价为3.07亿元，加上每年1亿元的 线路维护费用，据投资专家估算，每张票价就会高达 50元，这显然会把大部分乘客下跑。为了发挥地铁应 有的作用，只好把票价降低到城市居民可以承受的3-5 元的范围内。
共200辆 每人买一辆
假定：200辆旧车中质量好的与较差的车各占一半
购买者
质量好 质量差
愿出价10万 愿出价5万
出售者
质量好 质量差
最低8万
最低4万
第八章市场失灵与微观经济政策
2、外部性失灵
（1）外部性（ Externality ），也称外部效应 （External Effects），是指单个家庭或厂商的经 济活动对其他家庭或厂商的外部影响。
年 2001 2002 2003 2004 2006 2008
基
尼 系
0.4031
0.4326
0.4386
0.471
数
0.469 0.496
据国家统计局的资料，中国居民的基尼系数数据
第八章市场失灵与微观经济政策
收集到的资料：
资料1：2000年11月16日出版的《南方周末》转载 了美国《福布斯》发布的中国大陆50位富豪的排行 榜， 50位中国私营企业主榜上有名，他们中间拥有 财富最多的达到25亿美元，最少的也达到4200万美 元。
第八章市场失灵与微观经济政策
（2）反托拉斯法
• 政府采取措施，促进竞争。 • 禁止合并，分解公司。 • 限制贸易的协议和共谋 • 限制企图垄断市场和价格歧视。
思考：垄断有好的方面吗？
第八章市场失灵与微观经济政策
5、社会公平分配的失灵
基尼系数：用来衡量一个国家收入分配的公平程度
国际通用的标准
基尼系数 收入分配
第八章 市场失灵与微观 经济政策
2020/12/12
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章 市场失灵和微观经济政策
一、市场失灵及其表现 二、市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
一、市场失灵 market failure
1、市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置；
当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 市场机制不能实现资源的有效配置，即市场机制造
合并、规定产权、利益各方协商谈判、其他方案
第八章市场失灵与微观经济政策
3、公共性失灵
自由物品
私人物品
经济物品
（1）物品
公共物品
排他性
（2）私人物品 不付费，就会被排除在消费之外。
竞争性
一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。
第八章市场失灵与微观经济政策
（3）公共物品 public goods
第八章市场失灵与微观经济政策
“当前动辄五六千元每平方米的房价，是很不合理 的。”江苏省社科院院长宋林飞教授算了一笔细账： “小康住房标准大约是人均建筑面积30平方米。一个 3—4口人的家庭，一套小康住房的价格达到50万至 70万元，许多普通市民家庭只能望房兴叹。问题的要 害是房价收入比过高。”
据报道，目前美国的平均住房收入比是3：1左右， 日本的平均房价收入比在4：1以内，联合国公布的合 理的房价收入比为2—3：1，这是世界住房价格的普 遍规律。
草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。
过渡放牧 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人
放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局 只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成 羊。
第八章市场失灵与微观经济政策
材料：政府投资建设城市交通的基础设施
城市交通是经济社会发展的重要设施，但是由于城 市交通建设耗资巨大，个人和企业难以承受，因此在 中国的很多地方，一般都由政府投资来建设城市交通 基本设施。
第八章市场失灵与微观经济政策
世界银行则认为，平均房价收入比要控制在5：1以 内。然而，对于南京的许多家庭来说，这个比甚至达到 了13：1左右，这就严重影响了小康生活的质量。
宋林飞坦言：“以前文件确定的房地产合理利润上 限是8%，而现在往往是20%—30%，有的楼盘利润甚 至达到了50%以上。房价的确定没有严格的成本核算， 部分楼盘同一期商品房每平方米价格竟然相差300元、 500元，甚至1000元左右。相形之下，一大批急需购 房的市民实在是‘囊走羞涩’，无力承受。”
第八章市场失灵与微观经济政策
微软一直在努力拓展其势力范围，使其超越软 件行业，而进入日趋有利可图的电子商务和网络连 接行业，他们已经投资数以百亿计的资金在通讯和 科技公司中 （如AT&T）。由于微软的“视窗”操 作系统具有垄断状态，把Internet浏览软件“网络 探索者”（Internet Explorer）与“视窗”捆绑 在一起也就相当于垄断了消费者和与电子商务有关 的厂商上网的交通通道。
成资源的配置失当。
所谓市场失灵（Market failure ），是指市 场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
第八章市场失灵与微观经济政策
2、市场失灵的表现
狭义
信息性失灵 外部性失灵 垄断性失灵 公共性失灵 分配性失灵 宏观性失灵
广义的市场失灵
微观经济学的本质：市场有效、市场万能 宏观经济学基本假设：市场失灵、市场不完善、政府有能力
教育卫生。 • 政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。 • （3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适
当进入。
第八章市场失灵与微观经济政策
4、垄断性失灵
（1）垄断性失灵表现为市场上出现为数很少 的几家供应商，甚至是独家垄断的局面，垄断厂商 通过操纵物价，牟取暴利，使市场均衡作用失灵， 资源不能得到合理配置。
——资料来源： 2005年4月10日《现代快报》
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章 市场失灵和微观经济政策
一、市场失灵及其表现 二、市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
3rew
演讲完毕，谢谢听讲!
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2020/12/12
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
二、市场失灵与微观经济政策
1、信息的不完全性失灵 2、外部性失灵 3、公共性失灵 4、垄断性失灵 5、社会公平分配的失灵 6、宏观性失灵
第八章市场失灵与微观经济政策
1、信息的不完全性失灵
旧车市场
柠檬市场Lemon Market
第八章市场失灵与微观经济政策
旧车市场
共200个卖者 共200个买者
第八章市场失灵与微观经济政策
材料2： 1998年5月18日，美国司法部和20个州 向最高法院递交诉状，控告微软公司利用其“视 窗”操作系统来迫使消费者使用它的其它软件产 品——其中最重要的是“网络探索者”Internet 浏览器。1999年，该案做出了一审判决，在长达 270页的判决中，法官杰克逊列举了微软一系列 反竞争，保护垄断势力的行为。
经济措施 庇古税与补贴
征税 发放可交易的污染排放许可证 给予补贴
第八章市场失灵与微观经济政策
自愿协商
coase theorem科斯定理
由罗纳德·科斯（ronald coase）提出的一种观 点（并非真是一条定理），认为在某些条件下，经济 的外部性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠 正。
如果产权是既定的，只要交易成本很小或者为0， 无论事先将产权赋予谁，市场都是有效率的。
基尼系数
基
40.3%
尼
37.8%
系
24.9%
数
31.6%
的
46.2%
国
41.4%
际
59.3%
比
53.7%
较
40.8%
（
60%
单
30%
位
27.3%
：
48.7%
36.1%
）
35.2%
第八章市场失灵与微观经济政策
%
年 1995
基
尼 系
0.389
数
1996 0.375
1997 0.379
1998 1999 2000 0.386 0.397 0.4089
外部效应
有利外部效应
有害外部效应
正
生产的外部效应
负
消费的外部效应
正
负
第八章市场失灵与微观经济政策
有利外部效应
第八章市场失灵与微观经济政策
最能创造有利外部效应的人和行业
第八章市场失灵与微观经济政策
有害外部效应
第八章市场失灵与微观经济政策
（2）如何纠正有害外部效应？
政府的反外部性计划
行政措施 管制与指导
垄断厂商
垄断高价 垄断低价
垄断利润 价格扭曲
垄断引起的经济问题
产量扭曲 收入扭曲
第八章市场失灵与微观经济政策
请阅读以下材料
材料1：在2002年的最后一个周日，中国为电力行业 的垄断画上了句号。拥有占全国46％发电资产和90％ 输电资产的原国家电力公司被拆分重组为11家独立的 公 司，这些公司在12月29日同时宣布正式成立。 从 1987年持续至今的中国民航业改革在2002年也有突 破性进展。随着6大民航集团10月11日的成立，中国 民航总局与下属的民航企业彻底脱钩。以中国 国际航 空公司、中国东方航空公司、中国南方航空公司为基 础组建的三大航空运输集团，其资产总和将占据中国 民航总资产的80％。