第七章 证券中介机构-证券公司经纪业务

2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第七章 证券中介机构
知识点：证券公司经纪业务
● 定义：
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

● 详细描述：
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

按照相关法规的规定，投资者与证券公司签署《风险提示书》、《客户须知》，签订《证券业务交易委托代理协议》，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

例题：
1.下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录
B.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证
券买卖、选择证券种类等的业务
C.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券
D.为吸引顾客,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
正确答案：A,C
解析：考察证券公司的主要业务。

证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务；证券公司不能向客户承诺收益。

2.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A.经纪业务
B.自营业务
C.承销业务
D.资产管理业务
正确答案：A
解析：此题考查经纪业务的定义。

3.证券公司自营业务投资范围包括（ ）。

A.股票
B.政府债券
C.央行票据
D.短期融资券
正确答案：A,B,C,D
解析：P284证券自营业务第一句，证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券获取盈利
4.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

A.证券名称
B.买卖数量
C.出价方式
D.价格幅度
正确答案：A,B,C,D
解析：P282第3自然段，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券易记录另吐槽一下，第7章第二节是在P281，目录上写的是P284，这能错小编也是醉了
5.证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。

A.客户招揽
B.客户服务
C.代理客户下单
D.产品销售
正确答案：A,B,D
解析：证券公司从事经纪业务，可以委托证券公司以外人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售服务.看到代客理财直接就是错的！
6.证券公司在管理观察名单时所规定的“投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点”包括（ ）。

A.与客户签署保密协议
B.对项目立项
C.进场开展工作
D.实际获知项目敏感信息
正确答案：A,B,C,D
解析：P279最后一段，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点(以与客户签署保密协议、对项目立项 进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准)小编这都找到了，就问牛不牛
7.在证券经纪业务中,代理原则是指受理客户全权委托而代理客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

8.证券公司经纪业务收入主要来自()。

A.佣金
B.手续费
C.买卖价差
D.利息收入
正确答案：A
解析：在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

9.在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易对象
正确答案：A
解析：
在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

考点：
证券经纪业务的含义。

10.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。

A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
正确答案：D
解析：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。