指引丨诉讼策略分析报告制作

指引丨诉讼策略分析报告制作

1.总则

1.1为了全面客观了解案件情况，有效控制客户预期，编制最优的诉讼策略和诉讼方案，特制订本指引。

1.2团队承接或拟承接的诉讼案件原则上均应制作诉讼策略分析报告。

1.3对于优质的潜在客户，经团队批准可以在签订委托合同前先行制作并提交诉讼策略分析报告。

1.4诉讼策略分析报告应当实现如下效能：

(1)全面客观了解案件情况;

(2)充分预见可能出现的各种状况和结果;

(3)积极有效的应对诉讼风险;

(4)制定可行的诉讼方案;

(5)有效控制客户预期;

(6)提高法律服务的深度，为客户创造更大价值。

1.5制作诉讼策略分析报告应当坚持的原则：

(1)客观中立;

(2)论证详实;

(3)逻辑清晰;

(4)可行性强。

1.6诉讼策略分析报告由以下部分组成：

(1)制订依据;

(2)基本事实;

(3)目标确定;

(4)可选择策略;

(5)策略分析;

(6)策略选择;

(7)策略优先;

(8)方案制订;

(9)费用预算;

(10)文书制作。

1.7诉讼策略分析报告，原则上应在客户交付证据材料之日起7日内提交。

2.准备工作

2.1就制作策略分析报告事宜达成意向后，团队应当依据律师事务所的规定先行办理立案冲突检索并办理预立案手续。没有通过利益冲突检索的，应当及时告知客户，并告知不能参与处理此案的理由。

2.2制作诉讼策略分析报告前，应当先行与客户进行沟通，初步了解案件事实及客户的目标。同时，要求客户尽快提交相关证据材料。

2.3原则上应在客户将证据资料提交前，先行签订《保密协议》。除客户要求或同意外，团队不得将知悉的相关情况及策略分析报告的内容披露给他人。

2.4依据《Excel在证据及事实梳理中的应用指引》的规定，对客户提交的资料进行编号、整理。应保证返还给客户时资料的顺序与提交时一致。

2.5由专门人员收集和整理可能与案件相关的法律、法规及司法解释、案例等。

2.6通过公开信息，了解双方当事人的情况及涉案信息，并进行整理分析。

3.诉讼策略分析报告主要内容

3.1制订依据

(1)事实依据：指为制作诉讼策略分析报告客户所提交全部资料的清单;

(2)法律依据：指为出具诉讼策略分析报告所依据的法律法规、司法解释、案例等;

(3)其他依据：指通过独立调查获得的资料、信息等。

(1)法律;

(2)行政法规;

(3)部门规章;

(4)地方性法规或地方规章;

(5)其他规范性文件;

(6)司法解释;

(7)最高人民法院发布的指导性案例或其他对本案有影响的案例。

3.2案件事实

(1)基本事实：指争议发生前有关案件的基础事实，如合同签订及履行情况等。

(2)案件现状：指争议发生后的现实状况，如合同的履行状态、标的物的占有及权属情况以及价款支付情况等。

3.3目标制定

3.4可选择策略

3.4.4 应当将诉讼手段和非诉讼手段再进行细分，使可选择的策略更加

具有可操作性。

3.5策略分析

(1)该策略对客户一方的优势;

(2)该策略对客户一方的劣势;

(3)该策略对客户一方的风险;

(4)该策略对客户一方的机会。

3.6策略选择

3.7策略优化

3.8诉讼方案

(1)诉讼请求的设计方案;

(2)事实和理由的组织方案;

(3)证据提交方案;

(4)风险应对方案;

(5)诉讼代理方案;

(6)案件流程控制方案;

(7)费用预算方案;

(8)其他应当具备的内容。

3.9诉讼文书

(1)起诉状或答辩状、反诉状;

(2)证据清单或质证意见;

(3)委托代理手续;

(4)应当具备的其他诉讼文书。

3.10费用预算方案

4.策略分析报告的使用

4.1应当依据策略分析的用途调整策略分析报告的内容，以使策略分析报告能够产生最大效能。

4.2应当声明策略分析报告的使用范围、使用方法及免责条件。

5.策略分析报告的制作与装订

5.1应当依据团队的文书制作规范装订最终定稿的策略分析报告。

5.2策略分析报告必须按团队的规定制作封面、目录。

5.3策略分析报告纸质版应当制作不少于一式五份，其中提交客户三份，两份供团队内部使用。

5.4策略分析报告应当同时制作成PDF版本，然后通过指定的邮箱发送给客户。

6.其他

6.1团队各成员在使用本指引期间，应当注意收集各方反馈信息及执行效果，并总结经验，以便于对本指引不断进行升级。