外国档案事业史整理

第一章奴隶社会时期（BC3500-AD476）

第一节档案的产生

一、档案的起源和发现

1.档案起源的时间：奴隶社会

2.档案的起源地点：古代东方

3.理论：文字的产生、阶级和国家的出现，是档案起源的两个必备条件。

二、档案的类型

1.从载体角度划分：①石刻档案②泥板档案③纸草档案④棕榈叶档案⑤羊皮纸档案⑥蜡板档案

2.从内容角度划分：①宗教档案②皇权王位档案③经济档案④军事和外交档案⑤法典档案⑥科学文化档案

三、中外“档案”一词的源起

1.时间：明末清初；BC7世纪

2.出处：1638年《清太宗皇帝实录》，1707年《柳边纪略》；希腊文APXEIÓV

3.含义：单义词；多义词

4.特点：与装具有关；表示重要

5.档案观：重存；重用

第二节档案机构的出现

一、古代埃及（公元前3100年－公元前30年）

1.法老档案库；

2.宰相档案库；

3.神庙档案库。

二、古代两河流域（公元前3000年－公元前538年）

1.神庙档案库；

2.王宫档案库；

3.王国档案图书馆；

4.私人档案库。

三、古代希腊（公元前2000－公元前146年）

1.王宫档案库；

2.城邦档案库；

3.王国档案图书馆。

四、古代罗马（公元前8世纪－公元476年）

1.预言书档案库；

2.贵族档案库；

3.平民档案库；

4.国家档案库；

5.皇帝档案库。

第三节档案法规和档案教育的起源

一、档案法规

1.古代两河流域的档案规章

①用印制度：埃勃拉、亚述

②泥板保密制度：“信封泥板”

③副本制度：古巴比伦

④分类和编目规定：亚述

2.古代希腊的档案规章

①分类制度②用印制度

3.古代罗马的档案规章

①工作人员的分工规定②档案的防伪规定③档案的集中管理规定

二、档案教育的萌芽

世界上最早的学校，古代东方两河流域的苏美尔

第二章封建社会时期档案工作的初步发展（AD476-1789）

第一节档案载体材料的第一次变革

一、中国造纸技术的发明和传播（原因、标志）

1.造纸技术的发明：中国在西汉时期发明造纸术、东汉蔡伦改进造纸术

2.造纸技术的外传：分两个方向：向东传至高丽、日本；向西传至新疆、撒马尔罕，由阿拉伯传至埃及、欧洲、美洲、大洋洲

二、档案载体的第一次变革产生的影响

1.对档案自身的影响：①推动档案的载体材料趋向统一②导致档案数量的急剧增加

2.对档案工作的影响：①档案工作中开始产生了一些新的管理环节（鉴定、统计、保护）②档案工作中一些原有的管理环节的到了进一步的丰富和发展（收集、整理、检索）

3.对档案机构、档案人员和档案学理论的影响：①推动了档案机构类型的进一步丰富②推动了档案人员的专职化③推动了档案学理论的萌芽

第二节档案机构的丰富

一、封建社会初期的档案机构

①庄园档案馆②教会档案馆。

二、封建社会中期的档案机构

①城市档案馆②国王档案馆③社团档案馆。

三、封建社会末期的档案机构

①机关档案馆②殖民地档案馆。

四、古代档案馆库的性质和特点

1.性质：为所有者专有并只为所有者服务的保管机构。

2.特点：①附属性②封闭性③世袭性或继承性④馆藏对象的混合性⑤馆藏来源的单一性⑥分散性

第三节档案学理论的萌芽

一、档案学理论萌芽的条件

1.中国造纸术的传入使得欧洲国家普遍用纸，致使档案的数量急剧增加；

2.档案机构的数量增加、类型丰富、规模不断扩大、馆藏数量不断增多；

3.档案管理各项活动取得了很大进展；

4.档案人员逐渐向专职化方向发展。

二、主要代表人物

1.德国档案学者亚克伯.冯.拉明根，他的两本专著《总结报告——怎样才算是一个完美的登记室》和《论登记室及其机构和管理》，这里所说的登记室，指的是一种机关、团体、组织中负责形成、管理和保存现行文件或档案的部门。在第一部书中他提出了档案分类原则，即按君主、臣民和外交三个项目分类。这种分类方法属于事由原则，表明他开始把政权机构的职能与文件类别对应起来，对后世一个机关的文件按组织机构进行分类产生了较大影响。在第二部书中，他首次从理论上阐述了登记室在机关组织中的地位，认为登记室应当是“君主的心脏、安慰和珍宝”，他本人也被称为欧洲档案学的“鼻祖”。

2.意大利档案学家巴尔塔萨.波尼法西奥，他的专著是《论档案馆》，论述了档案馆的悠久历史，介绍了许多国家档案馆，强调了档案馆的神圣性和不可侵犯性，同时着重阐述了档案的系统分类方案。

三、探讨的主要理论问题

1.档案的价值：这一时期欧洲档案学者们非常重视档案的价值，但主要还是从维护统治阶级利益的角度来认识档案价值的。

2.档案的整理和分类：①事由原则的提出是档案学理论萌芽的标志之一②所谓事由，通常是指一件事情的原委，在公文用语中特指公文的主要内容③事由原则是指不按档案的来源和原始顺序，而按其主题内容进行整理的原则④观点从逻辑推理的手段而言可以概括为实用归纳法和合理演绎法⑤实用归纳法是指档案工作人员运用综合归纳的逻辑方法，将档案形成机关的业务活动或档案的主题内容归纳为若干类别，再把档案归入相应类别之中的整理方法⑥合理演绎法是指档案人员根据经验进行概念的逻辑演绎，预先拟定一个类目固定且包罗万象的分类系统，然后将所有档案归入固定设置、不再增加的类别之中的整理方法。

3.档案馆的地位和性质：主要倡导独立性和公开性，拉明根提出应赋予登记室在机关中的独立地位，登记室是最重要的职能机构之一；波尼法西奥强调档案馆的重要性、神圣性和公开性。

第三章近代时期档案工作的变革（1789-1917）

第一节法国档案工作改革

一、改革的专业背景

1.档案机构尽管数量和类型众多，但分布相当分散，而且各自互无联系

2.档案的保存相当分散，档案管理工作也缺乏统一的规章制度

二、改革的主要进程

1.根据1789年7月29日颁布的“国民议会组织条例”建立国民会议档案馆；

2.根据1790年9月12日颁布的“国家档案馆条例”建立国家档案馆；

3.根据1790年11月5日颁布的“关于成立行政区档案馆的法令”建立了地方档案馆体系；

4.1794年6月25日颁布“法兰西共和历二年穑月七日档案法令”将改革成果固定下来。

三、改革的重大意义

1.揭开了世界档案史近代时期的序幕。

2.建立了世界上第一个真正具有国家意义的综合性档案馆

3.首创了国家档案和档案事业集中管理的原则。

4.颁布了世界上第一部档案法规。

5.率先实行了档案开放原则。

四、改革的深远影响

一是极大的促进了档案工作各项活动的发展，推动了档案学的正式形成；

二是带动欧洲其他国家陆续开展了资产阶级档案改革，导致欧洲国家的档案工作也步入了新时期

第二节档案机构的变革

一、近代档案机构的重大变革主要表现方面

1.法国带动欧洲各国相继建立综合性国家档案馆并设置中央和地方公共档案馆网络体系；

2.档案馆的性质由于开放原则实行而发生了根本变化，由政权“武器库”变成了服务大众的科学文化机构；

3.档案机构的门类有所增加，不再只有档案馆这种单一的收藏和保管机构，开始设立档案行政管理机关；

4.一种新型的经济档案馆开始出现。

二、档案行政管理机关

1.国家档案馆的双重职能

2.档案事业行政管理机关