专利资产评估实务与案例分析PPT课件
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◦ 2）专利权/专利申请权
专利权：已经获得专利授权的专利，是确 定的专利；
专利申请权：准备申请或已经申请但尚没 有授权的专利，可以认为是一种或有资产；
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专利资产评估实务与案例分析
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一、专利及专利资产的概念（续）
◦ 3）专利资产评估权力类型
所有权
使用权； 收益权； 处置权；
许可使用权
独占使用权； 排他使用权； 一般使用权。
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一、专利及专利资产的概念（续）
• 具有再许可使用权的许可使用权
• 在特定时间内，在特定区域内，根据许可 协议约定，被许可人除自己实施专利权外， 可以再许可他人实施专利的许可使用权；
• 一般认为专利许可使用权要出资，应该至 少需要具有再许可权力。
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一、专利及专利资产的概念（续）
② 实用新型专利的评估
一般许可/转让：专利证书+专利维持费缴费 凭证+网站查询+必要的披露
出资、与上市公司交易：专利证书+专利维 持费缴费凭证+专利登记薄副本（网站查询） +检索报告+必要的披露
③ 外观设计
一般许可/转让：专利证书+专利维持费缴费 凭证+网站查询+必要的披露
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一、专利及专利资产的概念
1、专利的概念
◦ 专利权（Patent Right），简称“专利”，是发 明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在 一定期限内依法享有的独占实施权；
◦ 专利是知识产权的重要组成部分； ◦ 专利包括发明、实用新型和外观设计。
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一、专利及专利资产的概念（续）
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一、专利及专利资产的概念（续）
4、专利权属核实
◦ 专利检索报告的概念：
检索报告是通过对现有技术进行检索，反 映检索结果的文件；
◦ 实用新型在专利申请阶段没有强制要求进 行专利检索，并出具检索报告；
◦ 实用新型检索一般可以由知识产权局或相 关机构承担；
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二、专利资产评估需要关注的问题（续）
• 6、专利资产实施尚需支出的费用处理； • 7、特许行业，如医药行业专利资产的评估
2、专利资产的概念
◦ 权力人所拥有的，能持续发挥作用且能带来 经济利益的专利权益。
◦ 专利资产的特性：
权力人所拥有的； 能持续发挥作用； 能产生经济利益的权力。
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一、专利及专利资产的概念（续）
3、专利资产评估对象
◦ 1）专利名称、种类及名称
专利种类：发明、实用新型和外观设计
◦ 也有一些情报研究机构也承担技术检索工 作并出具检索报告。
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一、专利及专利资产的概念（续）
实务操作中可以根据评估目的确定采用的 不同产权确认程序和依据
① 发明专利的评估
一般许可/转让：专利证书+专利维持费缴 费凭证+网站查询+必要的披露
出资、与上市公司交易、抵押、诉讼：专 利证书+专利维持费缴费凭证+专利登记薄 副本（网站查询）+必要的披露
◦ 评估师负有对被评估专利权属进行核实 的责任
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一、专利及专利资产的概念（续）
国家专利局网站专利检索 国家专利检索网
◦ 专利申请的请求书、说明书及其摘要 和权利要求书
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第二部分 专利资产评估需要关注的问题
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二、专利资产评估需要关注的问题（续）
2、委托评估的专利实施是否需要使用 到其他专利/专有技术；
◦ 如果被评估专利资产实施需要使用其他 专利、专有技术，则需要恰当考虑其对 被评估专利资产价值的影响；
专利强制实施情况
• 3、委托评估的专利是否存在仍然有效 的许可使用协议；
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二、专利资产评估需要关注的问题
1、专利资产是否存在共有方
◦ 共同共有/按份共有； Βιβλιοθήκη 专利资产的处置一般需要得到共有人的同
意； ◦ 专利许可：共有人对权利的行使有约定的
，从其约定。没有约定的，共有人可以单 独实施或者以普通许可方式许可他人实施 该专利；许可他人实施该专利的，收取的 使用费应当在共有人之间分配；
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二、专利资产评估需要关注的问题（续）
• 4、一般而言，资产评估师仅评估专利资产 的经济价值，不包括其他价值；
• 5、专利资产评估中提成计算需要注意提成 率对应的技术层次和组合问题：
◦ 举例说明：一个生产小汽车的工厂A和工厂B，工厂A 的生产模式是从发动机、车轮到车身全部自己生产； 工厂B 的生产模式是外购发动机和车轮，自己仅生产 车身；
◦ 工厂A不但具有车身制造技术而且还拥有发动机和车 轮制造技术；工厂B 仅拥有车身制造技术。
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二、专利资产评估需要关注的问题（续）
◦ 如果采用许可费节省法估算制造技术，如果 工厂A和工厂B的年销售收入都是100万元， 则其提成率就不应该一样；
◦ 在采用许可费节省法评估技术时，应该特别 注意技术提成对应的技术的层次和组成问题 。
出资、与上市公司交易、抵押、诉讼：专利 证书+专利维持费缴费凭证+专利登记薄副本 （网站查询）+必要的披露
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一、专利及专利资产的概念（续）
特别说明：
◦ 上面列举的不同情况下的专利权属核实 程序和证明文件并不是永恒不变的，需 要根据需要适当调整
◦ 评估师需要根据被评估专利的情况根据 《专利资产评估指导意见》分析判断需 要进行的权属核查程序和需要收集的证 据
专利资产评估实务与案例分析
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专利资产评估实务与案例分析 内容目录
1、专利及专利资产的概念； 2、专利资产评估需要关注的问题； 3、专利资产评估方法； 4、折现率估算操作实务 5、专利资产评估案例分析
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第一部分：专利及专利资产的概念
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专利权：已经获得专利授权的专利，是确 定的专利；
专利申请权：准备申请或已经申请但尚没 有授权的专利，可以认为是一种或有资产；
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一、专利及专利资产的概念（续）
◦ 3）专利资产评估权力类型
所有权
使用权； 收益权； 处置权；
许可使用权
独占使用权； 排他使用权； 一般使用权。
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一、专利及专利资产的概念（续）
• 具有再许可使用权的许可使用权
• 在特定时间内，在特定区域内，根据许可 协议约定，被许可人除自己实施专利权外， 可以再许可他人实施专利的许可使用权；
• 一般认为专利许可使用权要出资，应该至 少需要具有再许可权力。
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一、专利及专利资产的概念（续）
② 实用新型专利的评估
一般许可/转让：专利证书+专利维持费缴费 凭证+网站查询+必要的披露
出资、与上市公司交易：专利证书+专利维 持费缴费凭证+专利登记薄副本（网站查询） +检索报告+必要的披露
③ 外观设计
一般许可/转让：专利证书+专利维持费缴费 凭证+网站查询+必要的披露
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一、专利及专利资产的概念
1、专利的概念
◦ 专利权（Patent Right），简称“专利”，是发 明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在 一定期限内依法享有的独占实施权；
◦ 专利是知识产权的重要组成部分； ◦ 专利包括发明、实用新型和外观设计。
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一、专利及专利资产的概念（续）
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一、专利及专利资产的概念（续）
4、专利权属核实
◦ 专利检索报告的概念：
检索报告是通过对现有技术进行检索，反 映检索结果的文件；
◦ 实用新型在专利申请阶段没有强制要求进 行专利检索，并出具检索报告；
◦ 实用新型检索一般可以由知识产权局或相 关机构承担；
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二、专利资产评估需要关注的问题（续）
• 6、专利资产实施尚需支出的费用处理； • 7、特许行业，如医药行业专利资产的评估
2、专利资产的概念
◦ 权力人所拥有的，能持续发挥作用且能带来 经济利益的专利权益。
◦ 专利资产的特性：
权力人所拥有的； 能持续发挥作用； 能产生经济利益的权力。
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一、专利及专利资产的概念（续）
3、专利资产评估对象
◦ 1）专利名称、种类及名称
专利种类：发明、实用新型和外观设计
◦ 也有一些情报研究机构也承担技术检索工 作并出具检索报告。
2020/9/25
专利资产评估实务与案例分析
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一、专利及专利资产的概念（续）
实务操作中可以根据评估目的确定采用的 不同产权确认程序和依据
① 发明专利的评估
一般许可/转让：专利证书+专利维持费缴 费凭证+网站查询+必要的披露
出资、与上市公司交易、抵押、诉讼：专 利证书+专利维持费缴费凭证+专利登记薄 副本（网站查询）+必要的披露
◦ 评估师负有对被评估专利权属进行核实 的责任
2020/9/25
专利资产评估实务与案例分析
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一、专利及专利资产的概念（续）
国家专利局网站专利检索 国家专利检索网
◦ 专利申请的请求书、说明书及其摘要 和权利要求书
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第二部分 专利资产评估需要关注的问题
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二、专利资产评估需要关注的问题（续）
2、委托评估的专利实施是否需要使用 到其他专利/专有技术；
◦ 如果被评估专利资产实施需要使用其他 专利、专有技术，则需要恰当考虑其对 被评估专利资产价值的影响；
专利强制实施情况
• 3、委托评估的专利是否存在仍然有效 的许可使用协议；
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二、专利资产评估需要关注的问题
1、专利资产是否存在共有方
◦ 共同共有/按份共有； Βιβλιοθήκη 专利资产的处置一般需要得到共有人的同
意； ◦ 专利许可：共有人对权利的行使有约定的
，从其约定。没有约定的，共有人可以单 独实施或者以普通许可方式许可他人实施 该专利；许可他人实施该专利的，收取的 使用费应当在共有人之间分配；
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二、专利资产评估需要关注的问题（续）
• 4、一般而言，资产评估师仅评估专利资产 的经济价值，不包括其他价值；
• 5、专利资产评估中提成计算需要注意提成 率对应的技术层次和组合问题：
◦ 举例说明：一个生产小汽车的工厂A和工厂B，工厂A 的生产模式是从发动机、车轮到车身全部自己生产； 工厂B 的生产模式是外购发动机和车轮，自己仅生产 车身；
◦ 工厂A不但具有车身制造技术而且还拥有发动机和车 轮制造技术；工厂B 仅拥有车身制造技术。
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二、专利资产评估需要关注的问题（续）
◦ 如果采用许可费节省法估算制造技术，如果 工厂A和工厂B的年销售收入都是100万元， 则其提成率就不应该一样；
◦ 在采用许可费节省法评估技术时，应该特别 注意技术提成对应的技术的层次和组成问题 。
出资、与上市公司交易、抵押、诉讼：专利 证书+专利维持费缴费凭证+专利登记薄副本 （网站查询）+必要的披露
2020/9/25
专利资产评估实务与案例分析
11
一、专利及专利资产的概念（续）
特别说明：
◦ 上面列举的不同情况下的专利权属核实 程序和证明文件并不是永恒不变的，需 要根据需要适当调整
◦ 评估师需要根据被评估专利的情况根据 《专利资产评估指导意见》分析判断需 要进行的权属核查程序和需要收集的证 据
专利资产评估实务与案例分析
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专利资产评估实务与案例分析 内容目录
1、专利及专利资产的概念； 2、专利资产评估需要关注的问题； 3、专利资产评估方法； 4、折现率估算操作实务 5、专利资产评估案例分析
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第一部分：专利及专利资产的概念
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