决策理论 西蒙

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a. 源自文库. c. d.
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西蒙对客观理性的驳斥及其有限理性—行政人假设：
西蒙驳斥了古典经济学理论的这种认为经济人具有“客观理性”和 “绝对理性”并且能够使利益最大化的观点。在他看来，知识的不 完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了 “客观理性”在实际行动中是不存在的。 有限理性与行政人假设：人类行为所依赖的既不是古典经济学家所 谓的“客观理性”，也不是弗洛伊德所讲的“非理性”，而是介于 理性与非理性之间的“有限理性”，任何组织和个人都只能被视为 一个具有学习及适应能力的体系，而不就被看作是一个绝对理性的 体系。因此，西蒙主张用“行政人”来取代“经济人”，而“行政 人”的基础便是“有限理性”。在他看来，“行政人”是心理人和 经济人两者的结合 。 客观理性与有限理性的关系：理性是个程度问题。客观理性虽然不 可能，但是这个概念却十分重要，即有限理性的程度提高以客观理 性为准则、目的。假如我们能够达到客观理性，则不应该以有限理 性为满足；同理，假如我们能够达到最高目的，则不应该以“满 意”、“比较好”为满足。在西蒙的用法上，“理性的”实际上是 指以客观理性为准则，有限理性在不同程度上的表现。
传统的行政学研究方法既然只能得
到谚语，而不能得出行政原则，因此在 研究方法上就必需寻求新的途径，即只
有提出新的研究方法才能建立真正的行
政原则，这便是西蒙将传统的行政原则 称之为行政谚语的真实含义所在。
（二）行政学研究方法论
1.事实与价值的区分 社会科学家在传统研究上不重视事实与价值的区别，二西 蒙则强调了这二者的区别并且在这二者区别的基础上建立其进一步 的方法理论。在行政学研究中，西蒙更是以二者的区别为其方法论 的出发点。 （1）理论依据： • 价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述； • 事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式的陈述，实 然问题，描述性陈述。 （2）实际辨别之一：手段与目的的区别（手段是事实，目的是结果） • 手段—目的链 • 手段与目的的相对性 • 价值——最终目的 • 复杂且关系不清的手段－目的关系网 • 中间目的与中间价值 • 以手段—目的区分事实—价值的缺陷

分析单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层次，每一个 层次都有一些基本的分析单位，一个分析单位也就是一个概念。 西蒙在行政行为研究上是以“决策”为基本概念提出一组概念工 具的，就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位，以“决定前 提”为最小分析单位的。“决策”是目前行政行为研究上最流行的 概念工具，但并非唯一的概念工具，每一个行政学者都可以自行提 出其有用的概念工具。
3.行政决策过程
（1）关于决策的含义： 广义的理解：管理就是决策，包含了决定前的 调查分析，作决定以及决定作出后的评价等一系 列过程。 （2）决策过程的四个阶段： • A.情报活动：探查环境，寻求要求决策的条件； • B.设计活动：设计、制定和分析可能采取的备选 行动方案； C.抉择活动：从可供选择的各种备选方案中选出 一个适用的行动方案； • D.审查活动：对已经作出的抉择进行评价
2.操作定义
西蒙认为，凡用于科学研究的名词定义必须是操作性的，所谓名 词的操作定义，是指名词的定义是与实证观察的事实和情况相一致的。 西蒙在《行政行为――行政组织决策过程的研究》一书中将“权 威”一词的操作定义表述如下：“只要一个下级人员将自己的行为置 于上级决策的指导之下，不对该项决策的是非曲直进行自主审查，我 们就说那个下级人员接受了权威”。西蒙和汤普森合著的另一本书 《公共行政学》中将“权威”分为法定的权威与心理的权威两种类型： • 法定的权威 ： “一个人有权利要求服从就是他有（法定）权威……， 我们说一个人有法定权利要求服从时，我们的意思是指有一个为我们 视为正当的法律体系，这个法律体系指出在某种情况下其他人应该接 受这个人所作出的决策 。” • 心理的权威：“从心理的观点来看，权威的运用是一种两个人以上的 关系。一方面是一个为他人的行动做建议的人，另一方面是一个接受 这些建议的人――即服从这些建议的人。一个人接受他人的建议有三 种可能的情形：
4.行政决策的类型与技术
（四）行政组织论-对巴纳德组织理论的 深化和完善
1．关于组织平衡问题的探讨 ① 个人参加组织的三个基础： a. 因组织目标的实现而直接得到的个人报偿 b. 与组织规模及其增长紧密相关的、由组织 提供的个人诱因


（3）西蒙的行政决策准则：令人满意准则
• 正是基于上述对客观理性－“经济人”假设和有限理性－“行政人” 假设的认识和分析，西蒙提出了他关于决策准则的看法――即应该用 “令人满意的”准则取代“最优化”准则。 • 西蒙认为，既然所谓的“客观理性”或“绝对理性”事实上并不存在， 那么我们就不应该把建立在“绝对理性”基础之上的“最优化准则” 作为决策的准则；相反，我们在决策时由于没有求得“最优化”的才 智和条件而只能满足于“令人满意的”这一准则。所谓令人满意的决 策准则，具体地说就是，在决策时决定一套标准，用来说明什么是令 人满意的最低程度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超 过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。此外，西蒙 还指出，按照令人满意的准则进行选择时，有时进行选择的标准本身 也可以加以变动，例如，在按照原定标准寻找不到令人满意的任何备 选方案时，就有必要考虑改变原定的标准。
（2）西蒙的有限理性——行政人假设
西蒙的理论观点主要是通过客观理性—“经济人”假设与有限理 性—“行政人”假设的对比来予以描述的。 客观理性—经济人假设 西蒙认为，所谓“客观理性”就是人们通常所说的“完善理性”、 “绝对意义上的理性”或者叫“传统经济人的理性”，实际上是古 典经济学理论和统计决策论发展起来的理性概念。“经济人”假设 所依据的理性原则包含了下列四个先决条件： 存在着数种可以相互替代的行为类别 每一类行为都能够产生明确的结果 经济主体对行为产生的结果拥有充分的信息和情报 经济主体拥有一套确定的偏好程序表，以便让他依据自己的所好来 选择自己认为适当的行为 因此，“经济人”假设的最重要特征就是认为人类理性是经济活动 的主导因素，亦即“经济人”具有“客观理性”。
传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际，过分重视 权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状况科学恰当的 描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策受到何种影响的描述。 所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为而决定 效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决策的理性程度。 决策程序的重要性：行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活 动，要用多数人的力量去完成工作，就必需发展出一种运用组织力量 的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就 是划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。 2.有限理性与决策准则 西蒙行政决策理论的最大特点在于他基于“理性”概念发展其理 论。这里所谓基于理性概念，并非是说人的行为都合乎理性，而是指 从理性概念讨论人的决策行为之间的关系等问题。 （1）理性的含义： • 理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考的心智方法。 • 西蒙的理性：与现代科学中的一般理性概念一致，但有其更明确的专 就其决策理论所指的意义。在西蒙的理论中，“理性的”是指一种决 策行为方式，所谓“理性的决策”即是指理性方式的决策。
3.概念工具和分析单位
概念（工具）的重要性：西蒙认为：“在一门科学能够创立原则之 前，首先必须具备某些概念。例如，在重力定律得以形成之前，必 须先具备“加速度”与“质量”概念。因此，行政学理论的首要任 务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的概念。“这种 概念不包括有关学科的实质理论，只是用来作为研究这一学科，建 立这一学科的理论和原则的工具，所以称之为”概念工具“。西蒙 最重要的著作《行政行为――行政组织决策过程的研究》一书中的 理论即是旨在提出研究行政学的一组概念工具。
（三）行政决策论
1.行政学研究应以决策研究作为重点 提出决策理论的目的是为行政学研究构造出一个概念框架体系。 西蒙在其《行政行为――行政组织决策过程的研究》一书的序言中 明确地表述了他在行政学研究中提出决策理论的目的和以决策行为 去研究行政学的理由： 传统行政学讨论都只注意“ 执行” ，即“行动” ，而不注意“ 行 动” 之前的“ 决策”。 组织中的操作人员和非操作人员对组织目标的实现都很重要，都需 要做决策。
（3）以事实与价值的区分为基础对政策问题与行政问题进行区分，界 定行政学的研究对象与范围 西蒙是从价值与事实的区分以及决策理论的观点来看待政策问题 与行政问题的区别的。如前所述，判断价值问题与判断事实问题正 确与否的标准是不同的，即前者基于人的主观价值，而后者则基于 客观的，实证的真实性。基于这种观点，西蒙提出了下列区分政策 问题与行政问题的原则： 一个决策问题是应该交给立法机关还是应该交给行政机关，这取决 于其中所含的事实问题和价值（伦理）问题的相对重要性以及关于 事实问题的纷争程度。 行政机关的价值判断必须反映社会价值，价值判断有争议时，则行 政人员（机关）对这种价值判断必须向立法机关负完全责任，即立 法机关对这种价值判断保留控制权。 就政策问题而言，价值因素在其中占有重要地位，衡量决策正 确与否的标准主要取决于立法人员的主观价值，而对于行政问题来 说，事实因素则在其中占居着重要的地位，所涉及的价值问题主要 是反映社会价值，所以衡量其决策正确与否的标准主要在于客观、 实证的真实性。西蒙的这种政策（政治）与行政区分说，其目的并 不在于作为立法机关与行政机关职权的区分准则，而是在于区分政 策问题与行政问题的性质，从而确定行政学和行政行为的研究对象。
实际辨别之二：可供选择的行为与行为后果来区别事实与价值 • 就手段－目的的关系来区别价值与事实既然具有这种缺点，于是 西蒙便提出“可供选择的行为”、“备选行为”或“备选方案”， “行为后果”或“后果”与价值关系来区别价值与事实。所谓“可供 选择的行为”，是指在特定时间和特定情况下个人或组织所可能实施 的任何行为，而“行为后果”则是指各种行为所产生的各种后果。 • 将后果视为行为的价值指标 这种后果可以视为这种行为的价值 指标，由此与价值相关联。人们在决策时到底选择哪一种行为便取决 于这种价值指标的高低。当然，这种价值并无绝对数字可言，它们却 有程度之别。同时，这里所指的价值既包括积极价值，也包括消极价 值。 • 如果再就手段－目的的关系来解释的话，那么一种行为就是一种 手段，一种行为产生各种后果，也就等于有多种手段－目的的关系。 在这种手段－目的的关系上，目的本身并不等于价值，只是作为价值 指标而与价值并关。 以上说法是将行为与行为后果均视为事实问题，价值则由行为结 果予以实现。这种说法也只是比单纯的手段－目的关系更能明确地分 清事实而已。
西蒙的行为主义 行政学说
生平与著述 主要思想内容 简评
生平与著述
赫伯特· 西蒙（Herbert Alexander Simon，1916-）
是美国的著名行政学家，也是著名的计算机科学和
心理学教授。
任职经历
研究领域：行政学、管理学、政治学、心理学、计
算机科学。
《行政行为――行政组织决策过程的研究》
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他可以审查这些建议的妥当性，他确信这些建议妥当后他应予以执 行。我们不将这种接受建议的情形列入权威观念之中 他并没有完全相信甚至尚未部分地相信这些建议的妥当性便执行这 些建议。事实上，他可能根本没有审查这些建议的妥当性 虽然他认为这些建议是错的――无论是从个人、组织或者是从二者 的价值观点来看――，他仍然执行这些建议
西蒙行政学思想的主要内容
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1.行政学研究方法理论—基础 2.行政决策理论—理论深化 3.行政组织理论—进一步探索
（一）《行政谚语》――对传统行政学 理论的批判
传统的行政原则并非科学的原则，而
是行政谚语：西蒙专门对人们常常谈到的
“专业分工”、“统一指挥”、“控制幅 度”和“根据目标、程序、服务对象、地 点划分组织”等四项原则作了具体阐释。