基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编及答案解析(1)
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C.向代销机构支付认购手续费
D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息
上一题下一题
(5/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题
《证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，表述错误的是______。
A.无需授权即可代表全体基金份额持有人行使诉讼权利
(13/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第13题
无需披露上市交易公告书的基金品种是______。
A.上市开放式基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.交易型开放式指数基金
上一题下一题
(14/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第14题
非交易过户不包括______。
A.分级基金
B.LOF
C.ETF
D.社保基金
上一题下一题
(11/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第11题
基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是______。
A.采取抽奖方式销售基金
B.依靠服务质量销售基金
C.赠送基金份额销售基金
D.低于基金销售成本销售基金
Ⅱ．股指期货
Ⅲ．港股通股票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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(18/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第18题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第9题
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足______个月的除外。
A.1
B.6
C.9
D.3
上一题下一题
(10/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第10题
不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是______。
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
上一题下一题
(17/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第17题
非公开募集基金财产的投资范围包括______。
Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票
A.捐赠
B.继承
C.司法强制执行
D.转换
上一题下一题
(15/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第15题
关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是______。
A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
D.有权对会员进行行政处罚
上一题下一题
(4/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括______。
A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.投资者申购开放式基金份额适用未知价原则
上一题下一题
(8/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第8题
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循______原则。
A.金额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.份额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
上一题下一题
(9/100)单选题
D.半年度报告需要进行审计
上一题下一题
(16/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第16题
申请募集公募基金应当提交的必备文件包括______。
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.事项识别中的不同管理事项的分类
D.控制活动中的不相容职务分离
下一题
(2/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了______原则。
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约
上一题下一题
(3/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是______。
A.办理非公开募集基金的登记、备案
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
上一题下一题
(12/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第12题
下列关于基金与股票的说法，正确的是______。
A.基金和股票都属于所有权凭证
B.股票属于间接投资工具
C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业
D.通常，股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
上一题下一题
基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编及答案解析（1）
(1/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题
根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于______的考虑。
A.内部环境中经营理念和经营风格
B.行为监控中的特定人员分别管理
C.基金销售机构
D.基金托管人
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(7/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第7题
关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，表述错误的是______。
A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
B.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
C.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
B.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C.对基金投资者大会审议事项行使表决权
D.参与分配清算后的剩余基金财产
上一题下一题
(6/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题
投资者基金份额账户由______建立。
A.基金注册登记机构
B.中央结算公司
D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息
上一题下一题
(5/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题
《证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，表述错误的是______。
A.无需授权即可代表全体基金份额持有人行使诉讼权利
(13/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第13题
无需披露上市交易公告书的基金品种是______。
A.上市开放式基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.交易型开放式指数基金
上一题下一题
(14/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第14题
非交易过户不包括______。
A.分级基金
B.LOF
C.ETF
D.社保基金
上一题下一题
(11/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第11题
基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是______。
A.采取抽奖方式销售基金
B.依靠服务质量销售基金
C.赠送基金份额销售基金
D.低于基金销售成本销售基金
Ⅱ．股指期货
Ⅲ．港股通股票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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(18/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第18题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第9题
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足______个月的除外。
A.1
B.6
C.9
D.3
上一题下一题
(10/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第10题
不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是______。
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
上一题下一题
(17/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第17题
非公开募集基金财产的投资范围包括______。
Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票
A.捐赠
B.继承
C.司法强制执行
D.转换
上一题下一题
(15/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第15题
关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是______。
A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
D.有权对会员进行行政处罚
上一题下一题
(4/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括______。
A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.投资者申购开放式基金份额适用未知价原则
上一题下一题
(8/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第8题
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循______原则。
A.金额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.份额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
上一题下一题
(9/100)单选题
D.半年度报告需要进行审计
上一题下一题
(16/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第16题
申请募集公募基金应当提交的必备文件包括______。
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.事项识别中的不同管理事项的分类
D.控制活动中的不相容职务分离
下一题
(2/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了______原则。
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约
上一题下一题
(3/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是______。
A.办理非公开募集基金的登记、备案
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
上一题下一题
(12/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第12题
下列关于基金与股票的说法，正确的是______。
A.基金和股票都属于所有权凭证
B.股票属于间接投资工具
C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业
D.通常，股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
上一题下一题
基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编及答案解析（1）
(1/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题
根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于______的考虑。
A.内部环境中经营理念和经营风格
B.行为监控中的特定人员分别管理
C.基金销售机构
D.基金托管人
上一题下一题
(7/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第7题
关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，表述错误的是______。
A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
B.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
C.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
B.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C.对基金投资者大会审议事项行使表决权
D.参与分配清算后的剩余基金财产
上一题下一题
(6/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题
投资者基金份额账户由______建立。
A.基金注册登记机构
B.中央结算公司