重大技术装备制造业的技术升级路径选择――基于持续创新能力视角概要

第２７卷第４期２０１０年２月

科技进步与对策

Ｓｃｉｅｎｃｅ＆ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＰｒｏｇｒｅｓｓａｎｄＰｏｌｉｃｙ

Ｖ．０１．２７ＮＯ．４Ｆｅｂ．２０１０

重大技术装备制造业的技术升级路径选择

——基于持续创新能力视角的研究

耿殿贺，原毅军，侯小康

（大连理工大学经济系，辽宁大连１１６０２３）

摘要：重大技术装备制造业的技术特点。决定了其技术升级路径不同于其它行业。通过对重大技术装备制造业技术特点的分析，指出我国重大技术装备制造业应该走“从技术引进到技术转移，从消化吸收到技术创新”的技术升级路径。对重大技术装备制造业的技术升级阶段进行了识别，并提出了处于不同阶段下重大

技术装备制造业提升持续创新能力、加快技术升级的策略。

关键词：重大技术装备制造业；持续创新能力；创新路径；装备制造业；技术升级中图分类号：Ｆ４０３．６

文献标识码：Ａ

文章编号：１００１－７３４８（２０１０）０４－００４７－０３

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引言

重大技术装备是指对国家经济安全和国防建设有重要

集成电路、高端纺织设备、高级数控机床以及核电设备等，这些行业的特征是核心技术几乎全部掌握在外国厂商的手

影响，对促进国民经济可持续发展有显著效果，对结构调整、产业升级和节能减排有积极带动作用的装备产品。重大技术装备制造业具有技术密集度高、难度大、成套性强的特征，如何提升重大技术装备厂商的技术水平，不仅仅是企业需面对的问题，同时也是政府高度关注的焦点。

重大技术装备制造业与其它行业相比，有３个显著不同的特点：一是重大技术装备由于其技术关联强、技术难度大，

中，我国厂商在竞争与合作中处于弱势地位。另一些行业则已经初步掌握了核心技术，并开始了大规模的生产和制造，其产品在国内占据了大部分市场份额。这些行业中厂商的技术创新都已经以模仿创新和对关键技术和材料的改进为主。并开始向自主创新转变。因此，处于不同技术阶段的厂商应该采取不同的技术创新路径和策略。

我国对重大技术装备制造业的研究刚刚起步对于重大

技术装备的技术升级和创新的讨论更是少之又少。目前的

其设计、生产、实验、调试、销售、维修等各环节都由厂

商独立完成所以厂商将承担装备制造和研发活动的全部费

用和风险；二是重大技术装备在生产运行中负责最关键的环节。一旦出现问题，业主将承受巨大的损失，所以在购买重大技术装备时，风险是业主考虑的主要因素；三是重大技术装备制造业的厂商和需求业主基本上都处于垄断和垄断竞争地位，厂商行为和策略与其它行业有较大差别。这３个特点

研究主要集中在装备制造业的市场结构、中外装备制造业

的比较研究以及装备制造业集群的研究几方面，而对重大技术装备制造业的技术特殊性缺乏针对性的系统研究。本文通过分析处于不同阶段的重大技术装备厂商具有的技术特点和面临的技术难题，寻找适合该行业技术升级的路径，以提升重大技术装备制造业的技术水平。１

决定了其它行业以企业为主体、以市场需求为动力、以国

内其它企业为竞争对手、以自主创新为主要模式的技术升级路径和发展策略，在重大技术装备制造业中不再适用。此外，由于重大技术装备技术高度密集、涉及零部件较多，导致该行业的技术升级不仅仅体现在一个技术环节中，而是一个技术群或技术组的创新。

目前，我国重大技术装备制造业中各行业发展的所处阶段和特征也不尽相同。有一些行业处于刚刚起步的阶段，如

持续技术创新能力的界定

１．１持续创新能力的概念

Ｂｏｅｒ，Ｂｅｒｇｅｒ，Ｃｈｐｍａｎ和Ｇｅｒｔｓｅｎ…认为，持续创新是以持续改进公司的绩效为目的，是一种有计划、有组织、系

统性的过程，而且这种过程是渐进性的、公司广泛参与的对

现行行为进行改变的过程；Ｂｅｓｓａｎｔ等【２１在１９９４年提出，企业的持续创新是企业广泛参与的过程和持续的渐进性创新；向刚【３１认为，企业持续创新是企业在一个相当长的时期内，

收稿日期：２００９－０４－１０

基金项目：国家自然科学基金项目（７０７７３０１３）

作者简介：耿殿贺（１９８ｌ一），男，内蒙古赤峰人，大连理工大学经济系博士研究生。研究方向为经济系统分析与管理；原毅军（１９５５－），男，山东荣

成人，博士，大连理工大学经济研究中心主任、教授、博－士－！ｋ导师，研究方向为经济系统分析与管理、产业经济学；侯小康（１９８２＿）．

男。辽宁沈阳人，硕士。中国建设银行大连市分行助理经济师，研究方向为产业经济。

万方数据

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科技进步与对策２０１０年

持续不断地推出和实施新的创新项目（含产品、工艺、原料、市场、组织、管理和制度创新等项目），并持续不断地实现创新经济效益的过程。纵观所有关于持续创新能力的界定１４。】，笔者发现企业持续创新的定义都具有３个特征：时间持续特征、经济效益持续增长特征、企业持续发展特征。但目前所有研究主要集中在企业持续创新能力的评价上，鲜有涉及

企业在不同阶段如何保持持续创新能力的研究对处在不同

阶段企业持续创新能力的影响因素分析不足。

综合现有学者的研究，笔者认为持续创新能力是指厂商

在复杂变化的市场环境中，为维持核心竞争力、保持产品市

场份额和先动优势，必须持续地、不断地进行技术创新和产品升级等活动的能力。这种持续创新能力贯穿于企业的各个生命周期。对于重大技术装备制造业的技术升级而言，持续

创新能力重点表现在厂商技术创新能力和厂商知识创新能

力两个层面。在这两个层面下，持续创新能力表现在厂商引进、消化、吸收再创新能力、厂商集成创新能力、厂商自主创新能力、厂商与供应商、顾客、竞争者合作技术创新能力、厂商与大学、科研院所合作技术创新能力、厂商核心技术培育与创新能力以及厂商Ｒ＆Ｄ投入保障能力等。１．２持续创新能力的特征

厂商的持续创新能力主要体现为持续创新投入能力和

持续创新产出能力两方面。持续创新投入越多、持续创新

产出越多，厂商的持续创新能力越强。能够衡量持续创新投入能力的主要指标有中高级职称科技人员数、中高级职称科技人员比例、Ｒ＆Ｄ人员数量、Ｒ＆Ｄ人员强度、Ｒ＆Ｄ经费、Ｒ＆Ｄ经费强度、Ｒ＆Ｄ人员人均经费数和Ｒ＆Ｄ经费与技术性收入的比例。而反映持续创新产业能力的指标主要有技术性收入、技工贸折总收入、技术性收入占技工贸总收入的比例、全年净利润总额、实现利润占技工贸总收入的比例、出口额、出口创汇占技工贸总收入的比例、人均上缴税费和人均工业总产值等。

１．３重大技术装备制造业持续创新能力的影响因素

影响重大技术装备厂商持续创新能力的主要因素有：企业盈利能力、服务创新、市场结构、业主采购决策、政府购买。其中，企业盈利能力是厂商持续创新能力的最主要的动力因素。厂商进行创新的主要目的是为了避免同业竞争，

获取更多利润刑用技术创新带来的产品优势和成本优势在

市场竞争中占据主导地位。企业盈利能力增强，会有能力投入更多的资金和人力进行技术创新。市场需求也是企业持

续创新动力的来源之一。市场使社会需求与科技供给紧密地结合起来，并通过价值规律和市场机制推动企业持续创新