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第一章证券投资工具

一、单项选择题

1、下列几种金融工具风险最大的是（）。

A. 股票 B．公司债券

C．基金D．政府债券

答案：A

2、证券流通市场与（）共同构成统一的证券市场体系。

A.发行市场B．证券交易所 C．场外市场D．场内市场

答案：A

3、下列哪一项不是货币证券（）。

A．支票 B．股票 C．本票 D．汇票

答案：B

4、有价证券不包括（）。

A．商品证券 B．货币证券

C．资本证券 D．权益证券

答案：D

5、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金

答案： B

6、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。

A．真实资本 B．虚拟资本 C．财产直接支配权 D．实物直接支配权

答案：B

二、多项选择题

1、证券金融的内容由以下几个要素构成（）

A．证券金融活动的对象—证券

B．证券金融活动的形式—直接信用

C．证券金融活动的主体—居民、企业、政府

D．证券金融活动的介体—证券经营机构

E. 证券金融活动的场所—证券市场

答案：ABCDE

2、金融全球化的特点是（）

A．金融成为现代经济的核心

B．金融市场的自由化

C．金融市场的开放化

D．金融市场竞争的无序化

E. 金融市场的跨国化

答案：ABCE

3、有价证券经济和法律特征包括（）。

A．产权性

B．收益性

C．强制性

D．流动性

E. 风险性

答案： ABDE

三、判断题

1、我国只有国有独资公司、有限责任公司和股份有限公司三种公司形态。（）答案：对

2、基金分为开放式基金和封闭式基金。（）

答案：对

3、优先股股东享有比普通股股东更优的权利。（）

答案：错

４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）

答案：错

５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）

答案：错

６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）

答案：对

第二章证券市场

一、单项选择题

1、我国证券交易所采取的是（）

Ａ.会员制Ｂ.理事Ｃ.注册制Ｄ.审核制

答案：A

2、下列哪项不是证券公司的主要业务（）。

Ａ.发行股票

Ｂ.承销

Ｃ.经纪

Ｄ.自营

答案：A

3、中国证券业协会是（）。

Ａ.政府组织

Ｂ.政府在证券业的分支机构

Ｃ.自律组织

Ｄ.证券业最高监管机构

答案：C

4、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。Ａ.证券市场和回购协议市场

Ｂ.证券市场和中长期信贷市场

Ｃ.证券市场和同业拆借市场

Ｄ.证券市场和货币市场

答案：B

5、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。Ａ.直接融资Ｂ.间接融资Ｃ.资本Ｄ.货币

答案：B

6、安全性最高的有价证券是（）。

Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券

答案：B

二、多项选择题

１、以下属于流通市场的是（）。

Ａ.主板市场Ｂ.场外市场

Ｃ.三板市场Ｄ.创业板市场

E .四板市场

答案：ABCDE

2、下列属于证券市场的基本职能的是（）。

Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价

Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制

E. 股份改造

答案：ABC

3、为筹措资金而发行债券和股票的发行人包括（）。

Ａ.政府及其机构

Ｂ.金融机构

Ｃ.公司

Ｄ.财政部

E. 个人

答案：ABC

三、判断题

１、证券市场上风险与收益都是成正比的。（）

答案：错

２、股份公司能够公开发行股份。（）

答案：错

３、股份有限公司是通过法定程序，向社会公开发行股票筹集资本而组建的公司。（）

答案：对

４、证券发行人是资金的供应者。

答案：错

５、证券业协会是证券市场的监管机构。

答案：错

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

答案：对

6、证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。答案：对

第三章资产定价理论及其发展

一、单项选择题

1、以下不是资本资产定价模型的提出者的（）

A.詹森

B.林特勒

C.夏普

D.莫西

答案：A

2、“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的投资方式基于的目的是（）。

A. 取得高的收益

B. 回避风险

C. 在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险

D. 复制市场指数的收益

答案：C

3、资本市场线是由（）和（）组合构成的。

A.无风险收益率与市场证券组合

B.风险收益率与市场证券组合

C.有效证券组合的预期收益与标准差

D.有效证券组合的预期收益与风险收益

答案：A

4、默顿于1973年提出了（）

A.传统的资本资产定价模型

B.套利定价模型

C.跨期资本资产定价模型期

D.基于消费的资本资产定价模型

答案：C

5、下列不正确的说法是（）

A.期货定价理论主要包括持有成本理论、延期交割费用理论和基于对冲压力的期货定价理论

B.持有成本理论认为期货价格就是现货价格与持有存货的实际成本和潜在风险补偿之和

C.改进的存货理论通过假设对冲交易和存货的便利收益的存在来解释期货价格低于现货价格的现象。

D.期货定价理论就是期权定价理论

答案：D