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中标
在双方共同努力下中标。
资产管理业务之一集合资产管理
业务说明
通过“私募”的形式把投资者的资金集合起来进行专业投资管理。
投资门槛
限定性产品5万（主要投资于固定收益类金融产品）、非限定性产品10万（投资范围由集合资产管理合同约定） 贵宾系列为100万起
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
面向中高端客户的理财产品，产品设计较为灵活
第一财经金融价值榜
2019年获得全国社保基金境内投资管理人资格
2019年获得人民币合格境外机构投资者资格。
相关奖项
2019-2019年“新财富”最佳分析师评选中连续获得“本土最佳研究团队第一名”
2019年“年度最佳集合理财证券公司奖”——（《每日经济新闻》）
2009年“中国最佳私募基金”年度最佳奖———国金证券主办
流动性安排
定期开放申购、赎回
产品分类
股票型
以股票投资为主，股票等权益类资产占基金资产比例下限大于等于60%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金 的类别为股票型
混合型
股票资产与债券资产的配置比例可视市场情况灵活配置
债券型
以债券投资为主，债券资产+现金占基金资产比例下限大于等于80%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金的类 别为债券型
投资特点
通过融资融券和股指期货进行套期保值锁定风险获得长期稳定增值
流动性安排
委托期限1年及以上
定向资产管理相关产品
稳益系列 增益系列 弘益系列 市值管理
投资实例-稳健型
客户：某协会基金，投资权益类比例0-50%，基准为年收益率4% 时间：2009.7.16-2019.2.28 业绩：投资收益率32.73% ，同期业绩基准为6.50% ，超额收益率26.23% 。
货币市场基金 仅投资于货币市场工具的基金。
其他
QDII产品等。
部分产品
限定性集合计划 中信避险共赢 中信证券债券优化 中信证券聚宝盆A 非限定性集合计划 中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C 中信证券稳健回报 中信证券股票精选 中信证券贵宾1号 中信证券贵宾2号
不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。
合作流程
营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。
了解客户意向
营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助 拜访。
招投标（竞争性谈判）
资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。
7.04%
99.44
4
华泰证券
89.91
6.87%
95.06
5 东方证券资产 73.27
5.60%
84.06
6
东海证券
80.82
6.17%
82.67
7
Байду номын сангаас
招商证券
82.73
6.32%
81.79
8
国信证券
47.83
3.65%
49.34
9
广发证券
42.82
3.27%
45.29
10
长江证券
41.69
3.18%
集合资产管理业务状况
截至2019年12月31日，中信证券管理集合计划资产规模138.99亿元。
序号
2019年证券公司集合资产管理计划资产规模统计
公司名称
总份额
占比 资产净值总额（亿元）
1
中信证券
138.99
10.61%
148.72
2 国泰君安证券 104.17
7.95%
105.02
3
光大证券
92.21
中信证券业务线
中信证券股份有限公司
资产管理业务
2019年开始资产管理业务，迄今为止历时13年，目前管理规模500亿。
客户及产品分布
单位：亿元
单位：亿元
固定收益类 184.35
相关资格及奖项
相关资格
2019年首批获得企业年金基金投资管理人资格。 2019年获得合格境内机构投资者（QDII）资格。
开发客户 签署合同 投资运作 合同终止
营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。 委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。 按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。 资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。
资产管理业务之一企业年金管理
业务说明
接受企业年金受托人委托，对企业年金基金进行专业投资管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益”
流动性安排
长期
企业年金相关产品
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
企业年金部分客户
金融
央企 电力电网 铁路局
外企
山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力 北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司
43.11
占比 11.01% 7.78% 7.36% 7.04% 6.22% 6.12% 6.06% 3.65% 3.35% 3.19%
企业年金规模及业绩情况
目前中信企业年金中标企业超过100家，管理企业年金基金资产规模超过130亿元。
十三年企业年金基金投资经验：
2019－2019年13年平均年收益率为12.21%；
年份 2019 2009 2019 2019 2019 2019 2019 2019 2019 2019 2000 2019 2019 平均收益率 6.25% 9.82% 9.18% 34.79% 28.38% 6.50% 1.12% 3.50% 5.24% 6.42% 20.12% 20.55% 6.90%
投资实例-激进型
客户：某自然人客户，投资权益类比例0-100%，基准沪深300指数。 时间：2019.2.11-2019.2.28 业绩：投资收益率13.69% ，同期沪深300指数上涨0.79% ，超额收益率12.90% 。
合作流程
营业部介绍客户（个人或机构客户，委托资金3000万元起）开展定向资产管理。
“2019年最佳类基金理财产品”——中信理财之“基金计划10号”：（金融界）
“2019年银行系FOF产品表现最好产品”——中信理财之“基金计划5号”：（中财网）
资产管理业务之一定向资产管理
业务说明
根据客户风险收益偏好，由特定团队为单一客户进行资产管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司