中联电气-董事、监事及高级管制人员绩效考核和薪酬管制办法7.doc

中联电气-董事、监事及高级管理人员绩效
考核和薪酬管理办法7
江苏中联电气股份有限公司
董事、监事及高级管理人员绩效考核和薪酬管理办法
（本制度于公司2010年度股东大会审议通过，此次修订业经2012 年3月27日召开的公司第二届第十六次董事会审议通过。

）
第一条为了进一步提升公司法人治理水平，增强公司高级管理人员的忠实和勤勉意识，完善公司高级管理人员绩效评价和激励约束机制，最大限度地调动和发挥公司高级管理人员的积极性和创造性，保证公司各项经济指标的完成，促进公司的长远发展，更好地维护公司和广大股东的利益，在充分考虑公司的实际情况以及公司所在区域和行业特点的基础上，特制订本办法。

第二条适用对象：
1、公司董事长、董事；
2、公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书；
3、公司监事会主席；
4、董事会指定的其他人员。

第三条董事、监事及高级管理人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，应遵循以下原则：
1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符；
2、体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符；
3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符；
4、体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂钩。

第四条公司董事会薪酬与考核委员会是负责高级管理人员考核并确定薪酬的管理机构。

第五条薪酬构成：
1、独立董事税前津贴：外埠独立董事每年6万元（含交通及差旅津贴1万元），本地独立董事每年5万元。

2、年薪由基本薪酬、绩效薪酬、奖励薪酬三部分组成。

①、基本薪酬由公司总经理根据本办法，结合公司当年经营状况，提出基本薪酬水平调整意见，报公司董事会薪酬与考核委员会批准后执行。

基本薪酬确定以岗位层级为主导进行相应的系数调整，岗位工资系数下表：
②、绩效薪酬为薪酬的浮动部分，按年度考核结果发放。

绩效薪酬=基本年薪×M1×绩效考核系数（M1为调节系数，适时调整）
③、奖励薪酬是指当年度净利润等于或超过目标净利润时给予管理团队的奖励。

奖励薪酬＝平均奖励金额X高级管理人员岗位系数。

3、监事会主席薪酬、津贴标准考核参照董事会秘书标准执行。

第六条薪酬的支付：
1、基本薪酬按月发放。

2、绩效年薪和奖励年薪在会计年度结束后，由公司董事会薪酬与考核委员会根据总经理年度绩效考核结果，提出绩效薪酬兑现方案，报公司董事会批准执行。

绩效年薪和奖励年薪于次年一次性发放，并依法代扣代缴个人所得税。

第七条薪酬体系应为公司的经营战略服务，并随着公司经营状况的不断变化而作相应的调整以适应公司的进一步发展需要。

公司董事、监事及高级管理人员的年薪标准与公司发展不适应的，由董事会薪酬与考核委员会提出方案，报董事会批准。

第八条因公司业务发展需要，需设立特殊激励方式以吸引人才的，不在本办法管理范围之内内，公司将制定相关管理办法。

第九条高级管理人员岗位变动的，从变动次月起根据新岗标准执行相应绩效薪酬或岗位薪酬标准。

新聘的高级管理人员，自到任次月起享受本办法规定的薪酬，年终薪酬按照其
任职月数计算兑现。

第十条公司除本办法规定的高级管理人员以外的其他员工以及下属单位的绩效考核和薪酬管理参照本办法确定的原则、标准及程序由公司经理层制定具体制度和办法并执行。

第十一条本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本办法如与国家、相关监管部门颁布的法律、法规、规范性文件相抵触时，遵照法律、法规、规范性文件要求执行。

第十二条本办法自股东大会审议通过后生效。

中粮集团全面风险管理项目实施方案初稿7 中粮集团有限公司
全面风险管理咨询项目
实施方案（讨论稿）
D r a f t
中粮集团有限公司全面风险管理咨询项目方案讨论稿
目录
一、项目工作方案与时间安排(4)
1.1总体路线图(4)
1.2项目开展原则(5)
1.3项目实施具体方案(6)
1.4工作时间计划表(9)
二、项目实施方法及各阶段成果(11)
2.1项目实施方法及工具(11)
2.1.1 风险识别(12)
2.1.2 风险分析与评估(15)
2.1.3 风险管理策略的制定(17)
2.1.4 内部控制审计工作模板的建立(18)
2.1.5 内控自我评估长效机制的建立(19)
2.2主要成果举例(20)
3、项目初步预算........................................................................................................ .......................... 26 附件：德勤简介(28)
1.德勤全球(28)
2.德勤中国(29)
3.德勤企业风险管理服务........................................................................................................ ...... 30 D r a f t
项目工作方案与时间安排.
D r a f t
一、项目工作方案与时间安排
根据贵公司启动全面风险管理咨询项目的需求，我们认为贵公司需要逐步建立和完善适合自身特色的、适应公司管理需要的全面风险管理和内部控制体系，实现从“零散的风险管理”向“规范化和系统化的风险管理”的飞跃，用系统的、整合的方法来管理公司风险，提高公司核心竞争力，为实现公司战略目标保驾护航。

1.1总体路线图
贵公司风险管理工作可考虑分为三个大的阶段，第一阶段即以内控审计部为主要推动者，以搭建风险导向的内部控制审计体系为契机，初步建立覆盖集团各板块主要风险点的风险内控体系。

第二阶段通过明确风险管理组织体系以及流程体系，实现风险管理职责在业务部门的明确，并充分发挥业务部门风险管理第一道防线的作用。

第三阶段，逐步推进风险管理的系统化，提升风险管理的
效率与效果。

基于内部控制审
计，初步建立覆
盖全集团的风险
管理体系
基础阶段提升阶段信息化阶段
以内部控制审计为基础，逐步纳入各业务部门，并完善风险管理组织体系及流程体系开展风险管理的信系化工作，提升风险管理工作效率与效果本次项目范围 D
r a f t
1.2项目开展原则
通过对贵公司项目需求的理解，我们认为本次项目既区别不同于传统的内部控制，也有别于传统的全面风险管理项目，需要在项目开展的整体过程中把握以下原则：
•以内部控制审计为突破口，初步建立风险管控体系
项目开展过程中需要在充分理解财政部《企业内部控制应用基本指引》和其配套的应用指引、评价指引和审计指引的基础上，构建覆盖集团的风险管控体系。

•发挥集团内控审计部的牵头作用，充分调动各业务板块的能动性
项目组在集团层面将会搭建各业务板块的风险库以及相关的标准控制活动，各业务板块需要根据集团的框架，结合自身实
际情况进行风险库以及控制活动的细化。

•工作开展方式以查阅资料，问卷反馈为主，调研为辅
项目组工作中在集团层面将主要依据所获取的相关资料以及咨询方自身的数据库，进行风险框架的编制。

同时，对于各业务板块的风险点，将会采取下发问卷的形式由各业务板块进行补充和完善。

项目主体工作将主要集中在集团内控审计部，辅以对集团总部其他部门以及各业务板块尽量减少现场的调研工作。

D r a f t。