《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读-100分

《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读

一、单项选择题

1. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，

中国证券业协会可以组织负面清单评估专家小组对负面清单进行

讨论研究，决定调整方案，报（）备案。

A. 交易所

B. 最高人民法院

C. 中国证监会

D. 财政部

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，具体承办

非公开发行公司债券备案工作的机构为（）。

A. 中国证券业协会

B. 中国基金业协会

C. 中证机构间报价系统股份有限公司

D. 中国证监会

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，对非公开

发行公司债券备案实施自律管理的机构为（）。

A. 中国证券业协会

B. 中国基金业协会

C. 中证机构间报价系统股份有限公司

D. 中国证监会

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务

人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由中国证券业协会报告（）

及其他有权机构。

A. 交易所

B. 最高人民法院

C. 中国证监会

D. 财政部

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，

承销机构项目承接不得涉及未能满足下列（）条件的小贷公司。

A. 经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年

B. 省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级

C. 主体信用评级达到AA-或以上

D. 年报通过审计，且出具无保留意见

您的答案：B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 下列规则属于债券市场自律规则的有（）。

A. 《非公开发行公司债券备案管理办法》

B. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》

C. 《公司债券受托管理人执业行为准则》

D. 《公司债券承销业务规范》

E. 《公司债券承销业务尽职调查指引》

您的答案：E,C,B,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券

业协会与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息应当独立。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，备案材料

不齐备的，中国证券业协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。（）您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，承销机构

或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0