张元鹏《微观经济学》(中级教程)笔记(第16章 市场失灵、外部性与公共物品)

张元鹏《微观经济学》（中级教程）

第十六章 市场失灵、外部性与公共物品

复习笔记

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一、市场失灵的含义 1．市场完全性假假设

（1）竞争的完全性。在完全竞争市场上，市场主体会毫不受约束地自行其是且没有任何垄断行为。还有市场价格可以自由地、充分地按照供求规律变动。

（2）信息的完全性。人们对于经济活动的各方面信息，特别是各种价格及其变动具有充分的了解，并能作出正确的预见。

（3）不存在“交易成本”（transaction cost ），也就是说，在私人或企业之间的“议价”过程是不必费时、费力、费钱的（这一假设的意义也在于它保证对任何一种物品都能存在一个市场）。

2．市场失灵的概念及导致市场失灵的因素 市场失灵（market failure ）是指由于市场机制的不完全性而导致其在某些领域不能起作用或不能起有效作用的情况。导致市场失灵的因素主要有：垄断的存在、经济外部性和公共物品。

二、垄断与市场失灵 1．垄断的含义

垄断有狭义和广义之分。狭义的垄断，指一家厂商控制一个行业的全部销售量，即只存在唯一卖者的市场结构。广义的垄断，即垄断是一个或几个厂商控制一个行业的全部或大部分供给的情况。

2．垄断对经济效率的影响

垄断者在定价时要高出边际成本，即P MC >。假定某经济中只生产两种产品X 和Y ，且X 由竞争性市场生产，Y 由垄断性市场生产，从而有：

X X X P MC MR ==；Y Y Y P MC MR >=

因此，可得：

X X X

XY Y Y Y

MC MR P MRT MC MR P =

=> 根据实现帕累托最优的条件，即/A B

XY XY XY X Y MRT MRS MRS P P ===，所以如果存在着垄

断市场，帕累托生产和交换最优条件不能得以满足，从而在配置生产资源时是缺乏效率的。

3．垄断与市场失灵的图形分析

社会总效用曲线与社会无差异曲线的切点即为社会福利最大化点，亦即整个社会实现帕

累托最优的点，如图16-1中的E点。但是由于垄断会导致社会资源浪费，从而使社会资源无法实现最优配置，图16-1中的M点便是垄断市场所造成的一种可能结果，它既没有实现帕累托最优配置（不在总效用可能曲线之上），又没有实现社会福利最大化（E点），从而导致市场失灵。

图16-l 垄断与市场失灵

4．垄断的优点和缺点

（1）优点

大企业的联合比单个厂商更能展开有效竞争，更能从事大规模生产，更能进行研发工业。

（2）缺点

垄断厂商通过控制产量提高价格的办法获取高额利润，使资源配置和收入分配不合理；垄断造成经济和技术停滞；垄断产生的产业和政治的结合只有利于大企业而不利于社会。

5．解决垄断导致市场失灵的手段

为了解决垄断导致市场失灵的问题，需要采取市场机制以外的手段，例如制定反垄断法、政府征税等措施，即使对于那些自然垄断的产业，政府也需要实行价格管制以便改进其效率。

三、外部性与市场失灵

1．外部性的基本概念

（1）外部性的含义

外部性（externalities）又称为溢出效应、外部影响或外差效应，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。

（2）外部性的分类

①按照受影响的范围划分，外部性可分为“消费外部效应”与“生产外部效应”。

消费外部效应指的是那些直接引起消费者个人效用满足的减少或增加的外部影响。

生产的外部效应指的是一个企业的生产函数或生产效率受到其他经济行为主体的行为的直接影响。

②根据外部影响的“好与坏”，外部效应可分为“正的”（positive）和“负的”（negative）两种。

负的外部效应的特征是引起他人效用的降低或成本的增加。正的外部效应，反之。

2．外部性导致市场失灵

（1）外部性导致市场失灵（文字分析）

存在外部效应时，多生产一件物品必须追加的一定成本支出就是“边际外部成本”

（marginal external cost ，MEC ）；而边际私人成本（marginal private cost ，MPC ）与边际外部成本（MEC ）的总和，就是多生产一件物品的“边际社会成本”（marginal social cost ，MSC ），则：

M SC M PC M EC =+ 同理，在存在消费外部效应的场合，也会发生“边际私人收益”（marginal private benefit ）与“边际社会收益”（marginal social benefit ）的差异，其差额就等于“边际外部收益”（marginal external benefit ）。

显然，在存在外部性的场合，要达到社会福利最大化，边际条件就不是私人的边际成本等于边际收益，而应是社会的边际成本等于社会的边际收益，把外部性也考虑进去。正因如此，外部性会导致无法实现帕累托最优，从而无法实现经济效率。

（2）举例分析（数学分析）

以生产的外部成本为例，说明一旦有外部性的存在，便违反了帕累托最优的三个条件。经济中存在着两家企业A 和B ，生产同一种产品X ，X 的价格由市场竞争决定，再假定A 和B 企业在生产时都存在外部成本。因此，各家的成本除了受本家产量的影响之外，还要受到对方产量的影响：

()A A A B C C X X =， ()B B B A C C X X =，

在完全竞争市场中，如果不存在外部性，那么，两家企业的最佳生产资源配置应满足：

()()A A B B P MC X MC X ==

一旦存在外部成本，为了实现帕累托最优条件，必须使企业的联合利润最大化，即：

()()()max A B A B A A B B B A P X X C X X C X X πππ=+=+--，，

令一阶条件为零，有：

0A B A A A C C P X X X π

∂∂∂=--=∂∂∂ 0A B B B B

C C P X X X π

∂∂∂=--=∂∂∂ 上式中的

A A C X ∂∂和

B B

C

X ∂∂便是厂商A 和B 的个人边际成本（MPC ），A 的社会边际成本（MSC ）为：//A A A B A MSC C X C X =∂∂+∂∂。B 的社会边际成本则为：

//B A B B B MSC C X C X =∂∂+∂∂。

从上面的分析可知，联合利润最大化条件为：

//A A B A A P C X C X MSC =∂∂+∂∂= //A B B B B P C X C X MSC =∂∂+∂∂=

A B P MSC MSC ==

很显然，A A MSC MPC ≠，B B MSC MPC ≠，但是A 和B 均依照()()A A B B P MC X MC X ==决定其产量。因此，完全有理由相信，该式所决定的产量一般来说不会等于式A B P MSC MSC ==所决定的产量。

总之，如果存在外部效应，即使在完全竞争市场中，从整个社会角度来看，生产资源也