张元鹏《微观经济学》(中级教程)笔记(第16章 市场失灵、外部性与公共物品)

张元鹏《微观经济学》（中级教程）第十六章 市场失灵、外部性与公共物品复习笔记跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。

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一、市场失灵的含义 1．市场完全性假假设（1）竞争的完全性。

在完全竞争市场上，市场主体会毫不受约束地自行其是且没有任何垄断行为。

还有市场价格可以自由地、充分地按照供求规律变动。

（2）信息的完全性。

人们对于经济活动的各方面信息，特别是各种价格及其变动具有充分的了解，并能作出正确的预见。

（3）不存在“交易成本”（transaction cost ），也就是说，在私人或企业之间的“议价”过程是不必费时、费力、费钱的（这一假设的意义也在于它保证对任何一种物品都能存在一个市场）。

2．市场失灵的概念及导致市场失灵的因素 市场失灵（market failure ）是指由于市场机制的不完全性而导致其在某些领域不能起作用或不能起有效作用的情况。

导致市场失灵的因素主要有：垄断的存在、经济外部性和公共物品。

二、垄断与市场失灵 1．垄断的含义垄断有狭义和广义之分。

狭义的垄断，指一家厂商控制一个行业的全部销售量，即只存在唯一卖者的市场结构。

广义的垄断，即垄断是一个或几个厂商控制一个行业的全部或大部分供给的情况。

2．垄断对经济效率的影响垄断者在定价时要高出边际成本，即P MC >。

假定某经济中只生产两种产品X 和Y ，且X 由竞争性市场生产，Y 由垄断性市场生产，从而有：X X X P MC MR ==；Y Y Y P MC MR >=因此，可得：X X XXY Y Y YMC MR P MRT MC MR P ==> 根据实现帕累托最优的条件，即/A BXY XY XY X Y MRT MRS MRS P P ===，所以如果存在着垄断市场，帕累托生产和交换最优条件不能得以满足，从而在配置生产资源时是缺乏效率的。

3．垄断与市场失灵的图形分析社会总效用曲线与社会无差异曲线的切点即为社会福利最大化点，亦即整个社会实现帕累托最优的点，如图16-1中的E点。

但是由于垄断会导致社会资源浪费，从而使社会资源无法实现最优配置，图16-1中的M点便是垄断市场所造成的一种可能结果，它既没有实现帕累托最优配置（不在总效用可能曲线之上），又没有实现社会福利最大化（E点），从而导致市场失灵。

图16-l 垄断与市场失灵4．垄断的优点和缺点（1）优点大企业的联合比单个厂商更能展开有效竞争，更能从事大规模生产，更能进行研发工业。

（2）缺点垄断厂商通过控制产量提高价格的办法获取高额利润，使资源配置和收入分配不合理；垄断造成经济和技术停滞；垄断产生的产业和政治的结合只有利于大企业而不利于社会。

5．解决垄断导致市场失灵的手段为了解决垄断导致市场失灵的问题，需要采取市场机制以外的手段，例如制定反垄断法、政府征税等措施，即使对于那些自然垄断的产业，政府也需要实行价格管制以便改进其效率。

三、外部性与市场失灵1．外部性的基本概念（1）外部性的含义外部性（externalities）又称为溢出效应、外部影响或外差效应，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。

（2）外部性的分类①按照受影响的范围划分，外部性可分为“消费外部效应”与“生产外部效应”。

消费外部效应指的是那些直接引起消费者个人效用满足的减少或增加的外部影响。

生产的外部效应指的是一个企业的生产函数或生产效率受到其他经济行为主体的行为的直接影响。

②根据外部影响的“好与坏”，外部效应可分为“正的”（positive）和“负的”（negative）两种。

负的外部效应的特征是引起他人效用的降低或成本的增加。

正的外部效应，反之。

2．外部性导致市场失灵（1）外部性导致市场失灵（文字分析）存在外部效应时，多生产一件物品必须追加的一定成本支出就是“边际外部成本”（marginal external cost ，MEC ）；而边际私人成本（marginal private cost ，MPC ）与边际外部成本（MEC ）的总和，就是多生产一件物品的“边际社会成本”（marginal social cost ，MSC ），则：M SC M PC M EC =+ 同理，在存在消费外部效应的场合，也会发生“边际私人收益”（marginal private benefit ）与“边际社会收益”（marginal social benefit ）的差异，其差额就等于“边际外部收益”（marginal external benefit ）。

显然，在存在外部性的场合，要达到社会福利最大化，边际条件就不是私人的边际成本等于边际收益，而应是社会的边际成本等于社会的边际收益，把外部性也考虑进去。

正因如此，外部性会导致无法实现帕累托最优，从而无法实现经济效率。

（2）举例分析（数学分析）以生产的外部成本为例，说明一旦有外部性的存在，便违反了帕累托最优的三个条件。

经济中存在着两家企业A 和B ，生产同一种产品X ，X 的价格由市场竞争决定，再假定A 和B 企业在生产时都存在外部成本。

因此，各家的成本除了受本家产量的影响之外，还要受到对方产量的影响：()A A A B C C X X =， ()B B B A C C X X =，在完全竞争市场中，如果不存在外部性，那么，两家企业的最佳生产资源配置应满足：()()A A B B P MC X MC X ==一旦存在外部成本，为了实现帕累托最优条件，必须使企业的联合利润最大化，即：()()()max A B A B A A B B B A P X X C X X C X X πππ=+=+--，，令一阶条件为零，有：0A B A A A C C P X X X π∂∂∂=--=∂∂∂ 0A B B B BC C P X X X π∂∂∂=--=∂∂∂ 上式中的A A C X ∂∂和B BCX ∂∂便是厂商A 和B 的个人边际成本（MPC ），A 的社会边际成本（MSC ）为：//A A A B A MSC C X C X =∂∂+∂∂。

B 的社会边际成本则为：//B A B B B MSC C X C X =∂∂+∂∂。

从上面的分析可知，联合利润最大化条件为：//A A B A A P C X C X MSC =∂∂+∂∂= //A B B B B P C X C X MSC =∂∂+∂∂=A B P MSC MSC ==很显然，A A MSC MPC ≠，B B MSC MPC ≠，但是A 和B 均依照()()A A B B P MC X MC X ==决定其产量。

因此，完全有理由相信，该式所决定的产量一般来说不会等于式A B P MSC MSC ==所决定的产量。

总之，如果存在外部效应，即使在完全竞争市场中，从整个社会角度来看，生产资源也没有实现帕累托最优。

通常把A B P MSC MSC ==仅仅看做是在有外部性约束下的最优解，人们也把这种情况称之为“次优解”（second-best solution ）。

3．外部性的进一步分析：联合消费与效率 （1）“联合”（jointness ）产品的消费。

（以制造牛皮业及牛排业为例）若某产品为联合产品时，该产品的需求曲线将等于各需求产业的需求曲线的垂直加总。

所以市场上对牛的需求曲线，是制造牛皮业对牛的需求曲线与牛排业对牛的需求曲线的垂直加总（vertical summation ）。

如图16-2所示，1D 及2D 表示牛排业及制造牛皮业的需求线，当牛排业对第S 头牛有所需求时，其愿意支付的价格为AS （AS 为牛排的价格），而制牛皮业对第S 头牛有所需求时，则其愿意支付的价格为BS （BS 为牛皮的价格），因此，对第S 头牛的需求价格相当于AS BS SG +=，这样，可找出1D 及2D 的垂直加总曲线，如GEF 线，即为对食用牛的需求线。

图16-2 联合产品或消费的需求曲线给出供给曲线i MC ∑，就可求出食用牛的均衡价格，如图16-3所示，GC 为牛排的价格，BG 为牛皮的价格。

图16-3 联合产品及外溢效果如图16-3所示，倘若牛排业埘牛排的需求增加至1D '时，会引起对食用牛的需求增加为1D '∑，进而提高食用牛的均衡价格，此时，牛排的价格将由CG 增加至C G ''，而牛皮的价格将由GB 下移至G B ''。

从这个例子中，可知牛排业对牛排的需求增加，对牛皮业将产生外溢效果，因为随着食用牛的供给增加（由OG 增加至OG '），牛皮业将可获得更多的供给及更低的价格。

（2）“联合”（jointness ）产品的生产。

（以教育为例） 教育除了对受教育者本身有直接的利益外，对社会亦有间接的利益。

受教育者所接受的直接利益是私人产品，社会所获取的利益属于公共物品（public goods ），而公共物品与私人产品之间最主要的不同点是，私人产品具有排他性（exclusion ），而公共物品则无此特性。

如图16-4所示，设p MB 及u MB 分别表示受教育者的私人边际利益及公共边际收益，这两种边际收益可视为受教育年限的函数，因此，p MB 与u MB 的垂直加总可视为社会的总边际效益，倘若受教育的费用亦可视为受教育年限的函数，则受教育年限越高，其边际成本越高，如图MC 线所示。

图16-4 联合产品——教育：公共物品与私人产品很明显，若政府不干预市场的话，则受教育者所愿接受的教育年限，只有0OY ，因为在0OY 下，受教育者所获得的利益为0AY ，等于其所付出的成本，虽然此时社会亦可获得外部利益AB ，但这些利益终究不是为他个人所获得，所以此人不会花任何私人代价来购买这些利益，这对整个社会而言是一种损失。

因此，政府应该采取措施，使得受教育者能够延长其教育至1OY ，因为此时社会的边际利益会等于其边际成本，才算达到经济效益。

四、环境污染及其治理措施1．作为外部不经济的环境污染对经济的影响 （1）外部不经济的图形分析 如图16-5所示，D 表示市场需求曲线，该条曲线既代表消费者的边际私人利益（MPB ），也代表边际社会利益（MSB ）。

MPC 表示造纸厂在每一个产量水平上的边际私人成本，也可以把它看做市场供给曲线S （假如有许多企业，则该市场供给曲线是所有边际私人成本的水平加总的结果）。