食品安全检查表

标准条款审核要点审核记录
4.1/4.2 ●是否按照标准要求建立、实施、保持和改进食品安全管理
体系？
●食品安全管理过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系
是否被确定和管理？
●食品安全管理及过程测量和监控点是否确定并有效？对测
量和监控结果是否有分析、改进活动？
●是否存在对食品安全有影响的外包过程？如有，是否已经
识别，并实施了控制？
●是否有相关的法规、标准？
●是否有受控文件清单，受控文件是否均纳受控文件清单
●文件是否包括了食品安全管理体系活动的所有方面?
●文件制定的合理性
●外来文件版本的有效性
●文件的发放手续是否完整，能否保证现场需使用的文件的
场所使用到有效版本的文件
●文件修订时的审批
通过对ISO22000：2005标准的理解，我公司已按照
标准要求建立、实施、并保持不断改进体系。

体系管理过程已被确定并按职责分配管理，过程流程
及相关责任关系均已确定并按职责分配进行管理。

过程测量和监控点有效。

公司目前没有外包过程。

公司已根据标准建立了质量方针和质量目标、质量手
册、程序、记录及其他所要求的文件。

公司已按照标准要求建立了文件化程序。

根据公司的实际情况建立了相应程序文件。

根据公司的运行情况，证明文件适合公司管理，各部
门都能按文件要求操作。

根据公司的需要，针对外来文件的引用与发放均已受
●食品安全记录保持多长时间?
●记录易于评估吗?
●食品安全记录是否清楚地编号? 控，有相应的记录。

文件的发放手续完整，均能保证需使用文件的场所使用到有效版本的文件。

文件结合公司的实际情况，进行修订和审批。

食品安全记录保持的期限为3年。

现行于记录有助于各部门进行审核、评估。

由普兰店市产品质量监督所定期检验，出具检验证明。

审核员：吴勇
标准条款审核要点审核记录
5.1/5.2/5.3 /5.4/5.5/5. 6/5.7/5.8 ●是否有证据证明管理层实施了食品安全管理体系？
●是否制定了食品安全方针?
●是否有适宜的HACCP计划?
●职责是否文件化
●职责分配是否合理
●是否建立了食品安全小组？
●从事食品安全工作的人员是否受过相应的培训?
●食品安全小组成员的知识水平如何？(检查证书、资格、经
验等)
最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺通过
体系文件作业指导等相关文件都可以查找。

公司通过每次的管理评审活动对质量方针的持续适宜
性进行评审，以保证质量方针的持续有效。

公司各部门根据标准已经制定HACCP计划，而且都
能达到标识清楚检索方便。

最高管理者确保规定各项职责和权限并在组织内进行
沟通，以确保食品安全管理体系有效运行和保持。

根据HACCP计划要求，明确职责，合理分配。

已建立食品安全小组。

从业人员均取得健康检验合格证。

●是否指定了食品安全小组组长并规定其职责和权限？
●是否明确食品安全小组成员的职责和权限?
●食品安全小组组长是如何协调食品安全小组工作的? 是否
建立了适当的沟通渠道？
●各类人员是否了解HACCP体系的运行状况？
●是否建立了应急措施程序?
●是否实施了应急措施程序?
●最高管理者是否按规定的时间间隔进行了管理评审？
●是否保存了管理评审的记录？
●对本次管理评审输出的改进措施是否进行厂跟踪验证？根据标准已指定食品安全小组长，并确认职责和权限。

根据标准已指定小组成员的职责和权限。

根据标准指定小组成员，分配明确职责与权限，以通过外部沟通获得信息作为体系更新和管理评审基础。

定期对从业人员进行HACCP计划的培训，提高从业人员对HACCP计划的认识。

按照标准要求建立并实施了应急措施程序。

公司根据规定要求，进行管理评审并保存了管理评审的要关记录，做到随用随查。

对管理评审输出的改进措施，进行厂跟踪验证，封闭所有不符合项。

审核员：吴勇张秉俊
标准条款审核要点审核记录
6.1 ●最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？
●为满足实现食品安全方针和食品安全目标的要求，提供了
哪些资源？
●是否识别了从事影响食品安全活动的各类人员的能力？
最高管理者根据要求，由专业、经过培训人员提供所
需资源。

提供产品信息、问询、合同或订单处理及其修改，以
及包括抱怨的顾客反馈。

产品与新产品，法律法规要
求及其他影响食品安全的条件。

通过对从事食品安全人员的考核，其中包括能务，证
书及经验等，来确认人员的能力。

6.2 ●是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否
满足需求？
●是否按需求安排了培训；
●是否评价了培训的有效性？
●员工的食品安全意识如何？
●是否保持了适当的培训记录？
●提供的资源是否能确保提供的产品达到食品安全的要求？
从业人员在胜任工作前，需经过考核，进行能力、意
识和培训，以此提供资源以建立和保持实现准则要求。

按需求对从业人员进行培训，提高食品安全意识，由
管理者评价培训的有效性并保持了适当的培训记录。

食品安全小组和从事影响食品安全活动的人员具有适
当的教育、培训、技能和经验。

需外部专家帮助建立、实施、运行或评价食品安全管
理体系时，签订法律文书并对这些专家的职责和权限
予以规定。

6.3 ●为使产品符合食品安全要求，组织提供了哪些设施、设备？
●设施、设备是否符合实现食品安全的需要？是否得到了维
护？
提供相应设施,设备。

所提供的设施、设备符合食品安
全的需要，并有专人定期进行维护。

6.4 ●询问是否清楚实现产品安全卫生的工作环境要求？（包括
法律法规要求）
●现有的工作环境符合相关要求？管理是否有效？
按照标准或法律法规规要求，对从业人员定期进行岗
位培训，对环境进行消毒处理。

现有工作环境按照要求进行管理并实施，保持其有效
性。

审核员：张秉俊
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标准条款审核要点
审核记录
7.2●是否有害虫控制计划?
●捕鼠点是否充分? 是否有灭鼠网络图？
●防鼠设施是否可靠?
●门、窗以及其它防虫、防鼠设施是否状况良好？
●杀虫药剂是否有效?
●企业复核确保对虫害、鼠害的有效控制?
●是否有监控记录?
●墙壁、地面状况是否良好?
●污水的排放是否充分?
●通风是否良好?
●工序间是否有合理的隔离？
●设备、设施和加工布局是否合理?
由班长负责加工间内防蝇、防鼠工作实施；管理部负
责对防蝇、防鼠工作监督。

定期清除环境和建筑物的鼠穴；有鼠患的食品场所应
使用鼠夹、鼠笼、粘鼠板等工具，不允许使用可能危
害食品安全的药物。

选择检验合格的杀虫剂并按照使
用说明进行使用，用后单独存放。

对有害昆虫的防治制定有效控制点并做有监控记录。

墙壁、地面保持洁净。

有专用的污水排放管道。

保持通风良好。

按照标准，每道工序间设有合理的隔离措施。

设备、设施和加工布局均按标准结合实际情况制定。

●加工间是否拥挤/堵塞?
●贮存空间是否充足?
●企业是如何控制废弃物的?
●车间内的废物容器是否有足够?
●车间内废物是否及时清理?（车间内废物停留不能超过一个
工作日）
●企业如何处理废弃物？符合相关法规要求吗?
●企业所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管
理？加工间设有一套专业加工流程，不会出现拥挤、堵塞。

设有专用的贮存空间。

工作区的垃圾由足够地专用容器盛装，由专人进行清理，并送到指定的垃圾存放区。

在废料贮存间，每天所有废弃物清理后，由专人使用84消毒液对废料清洗消毒。

所有的废弃物必须于24小时内清理。

企业根据标准的要求创造了良好的工作环境，并及时的进行了有效的管理。

审核员：张秉俊
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7.4/7.5/7.6 /7.7/7.8 1、是否按程序及计划规定监控、监控方法？
2、频次等是否符合要求？
3、对超出CL值的现象是否及时进行了加工调整？
4、对超出OL值的现象是否及时进行了加工调整？
5、涉及产品回收的是否按规定要求和程序进行了加工调整？
6、对发现的不符合是否进行了原因分析并根据需要采取了相
应的纠正措施？
7、是否有相应的监控设备？
8、监控设备操作是否得当，工作状态是否良好？
9、监控设备是否按计划规定进行校准？
10 监控结果的记录是否准确及时，记录上是否有监控时间、
签名？
11、监控结果是否具体，有无抽象性描述？
12、否按规定进行复审，复审者有无审核资格，是否记录审核
时间，有无签名做记录？
13、监控人员是否如实、具体记录实际观察到的监控结果？
经查对保证程序运行所需的测量和监控活动进行了监
控。

频次能确保符合要求。

在对CL值/OL值有超出现象时及时进行了加工调整。

按规定和程序要求，对产品回收进行了加工调整，对
不符合项进行原因分析，并采取了相应的纠正措施，
保存相关记录。

有相应的监控设备（温度计等），有相关部门检验报告
进行校准，记录准确及时并有监控结果确认，无抽象
性描述，按标准对其进行复审，复审者具有审核资格，
并存有相关审核记录，对实际观察到的监控结果进行
确认。

审核员：张秉俊
标准条款审核要点审核记录
7.4/7.5/7.6 /7.7/7.8 1、验证内容是否全面，是否包括：HACCP计划确认、HACCP
体系审核、关键控制点验证等部分
2、体系的否经确认，确认证据、资料是否充分证实所建体系
的科学性
3、确认的时机是否恰当，有无进行首次确认，当原料、产品、
工艺等因素发生变化时，确认工作有无及时进行
4、体系验证的内容是否全面，是否包含与体系相关的所有部
门及人员，是否有体系运行有效性的证据，如产品最终检验
报告等
5、体系验证的周期是否合理并按规定周期实施验证
公司制定了形成文件的程序，程序文件符合标准要求。

公司对体系进行了确认，确认的结果适合公司现状具
有科学性。

根据标准要求，设有原料验收，成品评价等确认工作，
并保留相关记录。

经过实践体系验证的内容包含与体系相关的所有部门
及人员并与体系运行的有效性提供支持持基础，并具
有相关部门的检验报告。

根据标准体系验证的周期按标准执行。

7.9 ●是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在
运作过程中对产品的测量状态进行标识）？
●当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标
识？
在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识，操作
确保各项产品均有可追溯性。

7.10 ●是否建立了纠正措施程序?
●是否有证据证明CCP发生偏离时采取了纠正措施?
●不合格品是如何处理的?
●是否指定部门或负责人采取纠正措施并明确其职责和权
限?
●如何控制不合格品，有明确的记录吗?
●所采取的纠正措施是否记录? 如何验证纠正措施的有效
性？
●当关键控制点反复发生偏离时，是否考虑对加工或HACCP
计划进行调整？
公司建立了纠正措施程序。

在CCP发生偏离时采取纠正措施。

不合格成品禁止流入下道工序。

根据标准要求指定部门负责人采取纠正措施，并明确
职责和权限。

严把原材料采购质量关，杜绝采购不合格品。

并有相
关验货记录。

在验证纠正措施有效性的同时，保存纠正措施的记录。

若关键控制点反复发生偏离时，再对HACCP计划进
行调整
审核员：张秉俊
标准条款审核要点审核记录
7.10 ●是否有回收程序以处理可能发生的产品回收?
●是否指定部门或负责人处理产品回收，并明确其职责和权
限?
●是否发生过回收? 为什么进行回收?
●发生回收时涉及到多少产品?
●企业如何进行产品回收?
●企业如何确保收回所有受影响的产品?
●回收程序或所采取的回收是否符合法规要求？（如果有相
应的法规规定）
我公司对不符合产品及时进行产品回收。

有回收记录，符合程序文件的要求
8.1/8.2/8.3 /8.4/8.5
是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行
了识别？是否配备了必要的测量和监控装置？
●测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？
●对测量和监控装置的控制是否满足标准中规定的各项要
求？
●发现测量和监控装置偏离校准状态时，对前测量结果的有
效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应
的纠正措施？
●是否有内审计划? 内审频率如何?
●企业如何确保内审覆盖HACCP体系的所有方面？
●由谁来进行审核？审核员是否经过培训？
●是否利用审核结果来改进HACCP体系?
●是否有审核记录?
在对产品的控制时，有秤、温度计等监控装置，由相
关检验部门出具检验证明，确保这些监控装置的准确
性。

由于监控装置性能良好，目前未出现监控装置偏离校
准状态。

按照要求定期进行内审。

在内审前作内审计划，由小组成员对内审计划进行全
面评审。

由小组长进行审核，均经过专业培训。

通过内审，对企业内部出现的问题来改进食品安全体
系，并保存记录。

审核员：张秉俊吴勇。