2020年煤矿安全生产标准化管理体系-安全风险分级管控资料清单

安全风险分级管控资料清单

职责分工

1、安全风险分级管控工作责任体系文件。

2、安全风险分级管控领导机构和工作机构文件。

3、安全风险分级安全风险分级管控工作部门成员及其分工职责。

4、安全风险分级管控领导机构和工作机构人员风险管控职责。

5、安全风险分级管控体系和机构人员的培训学习记录及学习笔记。

6、煤矿领导层管理层，关于风险管控考试试卷及成绩记录。

制度建设

1、组织制定下列制度并行文发布

2、安全风险分级管控工作例会制度。

3、安全风险分级管控宣传教育培训制度。

4、安全风险分级管控年度辨识评估制度。

5、煤矿重大安全风险公告制度。

6、重大安全风险区域作业人数，上限管理制度。

7、领导带班下井及安全监督检查领导带班下井及安全监督检查管理制度。

8、安全风险分级管控辨识评估结果应用制度。

9、安全风险分级管控辨识范围和辨识方法，确定制度。

10、安全风险分级管控工作流程制度。

11、重大安全风险管控工作方案制定制度。

12、安全风险分级管控辨识评估报告审核制度。

13、安全风险分级管控信息化管理制度。

14、安全风险分级管控资料档案管理制度。

15、安全风险分级管控责任追究及奖惩制度。

16、辨识方法和评估技术汇编。

17、工作流程，附表。

年度辨识评估

1、年度辨识评估的工作方案。

2、年度辨识评估的原始记录。

3、年度辨识评估报告。

4、风险清单及分级管控措施。

5、年度辨识报告评审结论。

6、年度辨识评估结果运用：年度安全生产工作重点，年度生产计划。灾害预防处理计划。应急救援预案。煤矿重大风险管控方案。矿井初步设计。矿井安全专篇。采掘工程平面图，井上下对照图。矿井安全1号文安全规划。矿长安全办公会会议纪要。。

专项辨识评估

1、年度生产计划，采掘接替计划图表，井上下对照图。

2、一年的地质说明书和采掘工程图纸。

3、新水平新盘区新的工作面设计方案及设计资料，批复的设计说明书。

4、专项辨识评估的工作方案。

5、专项辨识评估的原始记录。

6、专项辨识评估报告。

7、风险清单及其分级管控措施。

8、专项辨识评估报告评审结论。

9、补充后的煤矿重大风险管控方案。

10、专项辨识评估结果应用：重大风险清单汇入年度报告。新水平新盘区新的工作面设计方案中，体现本次专项辨识评估结果的相关内容资料。

专项辨识评估

1、矿井技术改造设计改造方案。

2、生产系统生产工艺主要设施设备，重大灾害因素等，发生重大变化情况说明资料。

3、专项辨识评估的工作方案。

4、专项辨识评估的原始记录。

5、专项辨识评估报告或会议纪要。

6、风险清单及其分级管控措施。

7、专项辨识评估报告评审结论：重大风险清单汇入年度报告。新编制或修订完善作业规程和操作规程。

专项辨识评估

1、矿井生产计划，矿井安全专篇作业规程。

2、各类图纸和地质预报，瓦斯预报。

3、启封密闭排放瓦斯反风演习过老巷，更换大型设备，采煤工作面初采和收尾，搬家倒面，掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业安全技术措施。

4、停工通知复工验收报告和复工批复文件。

5、专项辨识评估的工作方案。

6、专项辨识评估的原始记录。

7、专项辨识评估报告或会议纪要。

8、风险清单及其分级管控措施。

9、专项辨识评估报告评审结论：重大风险清单汇入年度报告。安全技术措施。

专项辨识评估

1、本年度全国本省份发生重特大事故，有关信息统计台账。

2、矿本年度死亡事故或涉险事故统计台账。

3、矿重大事故隐患资料。

4、专项辨识评估的工作方案。

5、专项辨识评估的原始记录。

6、专项辨识评估报告或会议纪要。

7、风险清单及其分级管控措施。

8、补充后的煤矿重大风险管控方案。

9、专项辨识评估报告评审结论：重大风险清单汇入年度报告。设计方案，作业规程，操作规程，安全技术措施等。

管控方案落实

1、重大风险清单。

2、重大安全风险管控方案。

3、制定工作方案的会议记录。

4、重大安全风险管控方案，工程措施，落实进度表。

5、资金落实原始发票。

管控方案落实

1、重大风险管控措施，实施方案等划定重大安全风险区域设定作业，人数上限相关文件。

2、现场公示牌板。

3、现场核查，抽查人员定位和考勤。

4、作业规程，安全技术措施。

5、本省本企业劳动作业定员标准。

管控方案落实

6、重大安全风险管控方案。

7、重大安全风险主要管控措施。

8、管控记录。

9、重大安全风险区域作业人员名单。

10、重大安全风险区域作业人员岗位，安全风险辨识和管控措施。

11、重大安全风险区域作业人员管控措施，落实情况考核记录。

12、总结分析报告。

13、指导下一年度安全风险管控工作资料。

公告报告

1、行人井口公告排版电子大屏。

2、重大安全风险区域公告牌版。

3、岗位风险告知卡。

1、报送记录。

2、报送回执。

1、风险分级管控领导及工作机构和调度信息办质标办等部门电脑的信息管理系统。

2、安全风险记录，跟踪统计分析上报等全过程信息化管理查验资料

教育培训

1、培训通知。

2、培训课程安排计划。

3、培训内容要求。

4、培训教案或课件。

5、培训签到表。

6、培训现场照片或视频录像。

7、培训考试成绩。

8、培训总结。

1、培训通知。

2、培训课程安排计划。

3、培训内容要求。

4、培训教案或课件。

5、培训签到表。

6、培训现场照片或视频录像。

7、培训考试成绩。

8、培训总结。

9、学习笔记。

10、辨识评估员名单。

其他安全风险管控

1、其他风险清单及管控措施。

2、其他风险管控措施落实记录，现场确认记录。