经济学讲义 外部效应公共物品

• 1．科斯定理 • 2．外部效应的治理 • 3．公共物品的提供 • 4．免费搭乘问题 • 5．逆向选择 • 6．道德危险 • 7．激励机制设计
1．（选择题）关于科斯定理，下列说法错 误的是：（ ）。
• A．科斯定理的内容包括科斯中性定理和科 斯有效性定理两个部分
• B．科斯定理对“看不见的手”的作用既不 肯定，又不否定
抽烟
B
U来自百度文库4
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A 图1
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货币
2．下列各项中，哪一项最可能只需要局部均衡分析而非一 般均衡分析？（ ）
A．更严格的反污染法规
B．原油价格的提高
C．对酒精的课税
D．征收利息税
分析：注意局部均衡分析与一般均衡分析的区别和联系。
马歇尔(1920年)创立的局部均衡理论，把单一商品的市场 看成是总体经济的一个很小部分。相对于总体经济来讲， 单一商品市场的小规模特点给我们分析市场均衡问题带来 了两个方便之处。首先，我们可以认为消费者在单一商品 上的支出仅占他(她)全部支出的一个很小比例，一元钱的 收入中仅拿出很少一点来购买这种商品，因此收入效应很
如果有法律约束企业1，在企业2可以要求企业1的产量为0，以使其成本最小 化，此时企业的利润为π2=60y-y2，解得y=30, π2=900。 此π2时的企分业配2应要满求足其：利润至少不低于这一水平。所以在有法律约束的情况下，π1， π1+π2=1000 π1≥0, π2≥900 • （4）政府实行课税政策对企业2没有影响，企业1的利润变为
分析：（1）两企业的利润分别为：
1 R1 C1 80x 2x2
2 R2 C2 60 y y2 2xy
利用利润最大化的必要条件,解得：x=20, y=10,π1=800, π2=100
（2）企业间进行交涉时，两企业追求利润总 和最大化， 1 2 80x 2x2 60y y2 2xy
利用利润最大化的必要条件
求得：x=10,y=20, π=1000
• （3）在（2）的情况下，利润总额为1000 如何在两个企业间分配这一利润总额？在没有法律约束企业1的情况下，企业 1、2都至少要求达到无交涉情况下的最大化利润水平，即π1≥800, π2≥100。
因此在无法律约束的情况下，π1，π2的分配范围必须满足 π1+π2=1000 π1≥800, π2≥100
• C．科斯定理对于具有拟线性偏好的行为人 来说不起作用
• D．根据科斯定理，在市场经济中，只要产 权可以自由交换，那么产权的最初配置状 态对于资源配置的效率而言就是无关紧要 的
分析：A选项是正确的。科斯定理分为两部分：只要交易费用为零且 产权明确界定，则（1）外部效应的水平与产权的划分无关，这个结 论称之为科斯中性定理；（2）通过自愿交易与自愿谈判，明确界定 的产权将会导致资源的有效配置，即利用市场机制，通过自愿交易与 自愿谈判，可找寻到使得所有人利益之和最大的契约安排，这个结论 称之为科斯有效性定理。 • B选项也是正确的。科斯定理的思想就是强调产权的作用，并不肯定 或否定什么。 • C选项也是正确的。如果行为人的偏好是拟线性的话，那么每一个有 效解就都会有相同数量的外部效应。即外部效应的结果独立于产权分 配。如图1，每个消费者的偏好都是拟线性的，从而它们相互都只作 水平移动，则帕累托有效配置集就将是一条水平线（EF）。因此，在 每一个帕累托有效配置中都将有唯一的一个外部效应量，对引起外部 效应的商品的需求独立于收入的分配，即没有“收入效应”。 • D选项考察科斯定理的最基本内容。一般认为科斯定理可表述为：在 市场经济中，只要产权可以自由交换，且交易费用为零，那么产权的 最初配置状态对于资源配置的效率而言就是无关紧要的。
3．某两企业之间存在外部效应，企业1给予企业2造成外 部不经济。企业1生产X产品，企业2生产Y产品，各自的 成本函数为：C1=2x2, C2=y2+xy x,y分别为两企业的产量，企业2的成本受企业1的产量的 影响。X和Y的市场价格分别为80，60。 （1）假设两企业不对外部效应进行交涉，两企业的产量各 为多少？ （2）假设两企业进行外部效应问题交涉，交易成本为0，两 企业的产量为多少？ （3）在（2）场合，对企业1的外部不经济有法律约束及无 法律约束时，两企业如何分配利润？ （4）政府为抑制外部不经济，对企业1征收每单位t的税收， 企业各自追求利润最大化，政府税率t应定为多少？ （5）政府向企业1对X的产量征收每单位t的税收，而向企业 2按每单位X的产量发放t的补贴。假设两企业可以无交易 成本的自由交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么 影响？
小，可以忽略。也就是说，消费者收入的变动对单一商品 的需求量影响甚微，近乎没有影响，因而可以视作无影响。 其次，所研究的商品市场的小规模也使得该种商品的价格 变化对其他商品几乎没有什么替代效应，因而可以认为其 他商品的价格不受所考虑的这种商品价格的影响。上面5 个选项中，A、B、D三个选项所描述的情形都会对整体经 济产生影响，不适合局部均衡分析。
第十四节 外部效应、公共物品、信息
截至目前前，我们讨论的都是不存在市场失灵的情况，正 如在一般均衡理论中所表述的那样，只有在完全竞争、完 全信息和不存在外部效应的条件下，市场才能够实现资源 的有效配置达到帕累托最优状态，在现实经济中看不见的 手的定理一般来说并不成立，帕累托最优状态通常不能得 到实现，即实际运行的市场机制在很多场合不能导致资源 的有效配置。这是因为实际运行的市场机制中存在许多导 致市场失灵的因素，如外部效应、公共物品、信息不对称 等。这一节所讲内容基本上是考察必考内容，每年都会有 判断、选择、和综合题，应引起高度注意。其中尤其是信 息经济学这部分的内容，近年来上财连续几年都有以大题 目的形式来考察。信息经济学是近年来发展迅速的一个领 域，这几年来考察的频率也比较高，这也可以看出财大出 题的一个思路，那就是密切与经济学发展动态相结合。所 以大家在学习之余有必要关注经济学发展动态，对于那种 属于考纲范围同时又是经济学前沿领域的知识点要尤其关 注。如今年获得经济学诺贝尔奖的经济学家们的主要贡献 是在机制设计方面。这部分以前虽然不是考试重点，但今 年我想大家应该要尤其关注一下。