科斯定理与科斯定理的现实意义的思考

科斯定理与科斯定理的现实意义的思考

摘要：本文从科斯定理的基本内涵出发并对其加以阐明，进而对科斯定理进行评析，以便为我们应对生活中种种问题提供有益借鉴。同时，科斯定理分析问题的工具和思维方式给我们进行国企产权改革研究提供了新的视角,具有重要的现实启示意义。

关键词：科斯定理；交易成本；经济改革；产权

科斯定理首先发端于科斯1959年的《联邦通讯委员会》一文。“科斯定理”这个词是由芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒在1966年出版的《价格论》中首次提出和使用的。尽管定理是以科斯的名字命名，并且在1960年《社会成本问题》中科斯对科斯定理的基本内涵也进行了阐发，但由于科斯本人对此没有直接具体地加以精确表述，学术界出现了多个表述版本。这在一定程度上造成不必要的误解，因此有待于在理论上进行澄清和梳理。

一、科斯定理的理论基础

交易费用是科斯定理分析问题的切入点，同时也是整个科斯定理的前提和出发点，因此表述科斯定理必须首先对交易费用理论进行阐释。所谓交易费用，通俗地说就是交易过程中所花费的成本或代价。用科斯的话来讲：“是经济制度操作的成本，有别于生产成本，产权经济学中的交易成本相当于物理学中的‘摩擦’”。科斯指出交易费用至少包含以下两个内容：第一，发现贴切的价格费用，也就是获得准确的市场信息的费用。第二，谈判与签订契约的成本，科斯认为企业的建立及企业间关系的形成，也不是无代价的。

交易费用的提出首先打破了古典微观经济学对自由价格配置资源最优的理想化设计，由此对经济效率的考察在传统的单一价格机制分析中加入了一个新的参数，即企业制度。因为有企业与没有企业的交易费用不一样，所以效率的高低除了自由价格配置的缘故，还受企业组织作用的影响。而且科斯的基本倾向是企业可以降低交易费用，具体地讲，交易费用有两个层次的外延定位：一是指给定的没有企业参与时市场交易活动过程中的交易费用，我们可称为交易费用Ⅰ；二是指有给定企业制度参与下的市场交易费用，我们可称为交易费用Ⅱ。企业经济效率等于交易费用Ⅰ减去交易费用Ⅱ的余额。科斯的交易费用理论，其实是告诉人们在一般情况下，交易费用Ⅰ会大于交易费用Ⅱ，所以企业参与市场交易可以提高经济效率。再进一步讲，经济效率取决于企业制度交易费用，也就是说企业制度是决定经济效率的重要因素，这主要是同它对交易费用的影响能力有关：企

业制度降低交易费用作用多，经济效率就高；反之则较低。

交易费用理论通过比较不同制度或合约的方法加以确定各自交易费用之间的差异，其提出的真正价值在于让人们重视从这样一种角度出发去研究效率问题，从而为科斯定理的提出提供了前提和分析工具，并不在于具体回答每次交易中的实际交易费用究竟是多少，所以那种对交易费用进行绝对定量研究是没有多大意义的。

二、科斯定理的理论内涵

在交易费用理论的基础上，科斯提出科斯定理的基本内涵。当然，这是在严格的逻辑基础上一步步推演出来的。如果交易费用为零，那么定义清晰的产权关系的自愿交易，就是资源有效性的充分条件。也就是说，假定交易费用为零(或交易费用很低)时，只要产权被明晰地界定，那么无论产权被界定给谁都无所谓，各方都会达至同一个最优效率的决策，或产值的最大化。这是对科斯定理的最基本的表述。这种表述至少包含三层意思：第一，科斯在研究通过市场调整合法权利的问题时，强调“这种调整只有通过市场进行，才会导致产值的增加”。在假定交易的费用很小或为零的情况下，外部性完全可以通过损害双方的交易渠道最有效地解决，政府干预不一定是最优的结果。第二，权利必须得到界定，才有可能进行交换，这是市场机制发挥作用的基本前提。“因为没有这种权利的初始界定，就不存在权利转让或重新组合的市场交易”，市场不可能就外部性问题达成最有效的解决办法。第三，在交易费用为零的假定下，权利的初始界定并不影响福利最大化或产值最大化这一最终结果，不论是谁应对造成的损失负责，都可以通过市场交换实现最优的权利配置。

当然，科斯没有仅仅停留在“交易费用为零”的假设上，实际经济活动中，在市场价值机制下的交易费用也不可能为零。交易不可能无摩擦，而摩擦的主要原因又在于财产权利关系往往是不清晰的。科斯认为，人们对交易费用为零的实际现状，进而对价格机制运转的摩擦和产权结构的混乱绝不是无所作为的。相反，正因为状况如此，人们在怎样的法律规定的权利结构下进行交易，对交易费用有极大的影响，进而对资源配置的有效性具有巨大作用。因此，交易是有成本的，不同的制度下，交易的费用不同，进而对资源配置的效率有不同影响，所以，为了优化资源配置，制度的选择是必要的。只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自愿交换来达到配置的最佳效率，从而克服“外部效应”，而无需抛弃市场机制。其原因在于，只要产权上明确地界定，交易各方就力求降低

交易费用，使资源使用到产出最大、成本最小的地方，达到资源的最优配置。这也就涉及到了科斯定理的另外一种表述：当交易费用为正(较大)时，制度或合约的安排，决定性地影响交易费用的高低，因此如果找到能够有效地降低交易费用的制度或合约安排，就能够提高效率。

其实，上面两种表述都是有意义的，它们从两个不同方面分别反映出了科斯定理在理论假定和理论引申上的思想。但是，这两种表述都不够全面，都没有触及科斯定理的实质内涵。笔者认为，正确的科斯定理定义，不但应跳出交易费用为零时的阐释，也应脱离交易费用为正时的具体表述，要把这两者串联到共同的价值实质：充分发挥产权制度的效率性功能，达到产权效率支配状态最优。因此，对于科斯定理我们可以尝试这样的表述：追求制度的交易费用最小和配置效率最大目标的一个比较方法和评价体系。

再回到具体阐释上来，正是科斯定理的这种实质内涵将产权与资源配置有效性紧密联系起来，从而把法律、产权、交易费用等范畴引入扩展到资源配置有效性分析之中。科斯认为，在既定的产权结构下，人们可采取三种不同的制度安排达到同样的效果。一是企业制度，即对生产要素的直接支配，这要支付管理交易费用，但一般比市场机制的成本低。二是市场制度，即运用价格机制。它所需付出的是买卖交易成本，如果这里费用低于用企业制度解决冲突的管理费用则市场制度更有效。三是政府直接管制，即政府颁布法令，规定人们必须干什么，不能干什么。政府是一个“超级企业”，它可以用更低的成本解决外在性问题，但由于缺乏竞争，政府的管理成本有时也是相当高的。

那么，社会究竟采取哪种制度安排最佳呢?最重要的依据在于产权的清晰程度。第一，如果冲突发生在不同所有者之间，交易费用又不为零，那么运用市场机制实行联系、协调，交易费用不会很高，则市场制度使资源配置趋于有效。第二，如果权利界区不明确，采取市场制度的交易费用很高，那么对制度设计和实施的方法与方式，也有必要作出选择。第三，关于既定的产权制度要不要变革、怎样变革的选择。从总体规律上看，产权制度总是不断演变的。但在这种演变中人们必须面对的是：现存制度虽然是不合理的，然而，建立新制度的成本无穷大，或新制度的建立所带来的收益低于其成本，那么，这种产权制度的变革是没有必要的。科斯定理的意义在于，通过交易费用及其意义的强调，把制度和产权因素纳入经济分析，由此定理可以推理：既然交易费用是一个不为零的正数，并且为数甚巨，还影响产出和资源配置。那么，它也是节约的对象——产权制度的一个