第1讲 政府过程：理论与方法

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1.1.3 发展和普及阶段
• 1945年第二次世界大战结束后西方政治学界开始从 “过程”角度研究和表述政治和政府行为的各个方面。 政治过程理论的稳定发展，突出地表现为它的基本方 法——行为主义在50-60年代地位的不断升高和巩固。 • 行为主义：强调运用科学的方法和观点来研究政治和 行为的一种思维方式，他重视团体和个人的实际行为， 力求学术上的严密和系统，力求通过通过对资料的定 量和测量来达到精确性，主张理论应有实际行动来验 证，而对实际的研究也要有理论指导。行为主义的特 点与政府过程理论在方法论上一致。
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• 2.1951年，阿尔蒙德《比较政治学：体系、过程和政 策》出版。 • 该书更多更自觉给予过程研究以方法论的地，这是政 府过程学说发展历史上的一个重要变化。 • 该书试图运用结构功能主义的体系方法去分析政治体 实际系的纪运动过程。分析政治体系及其存在于其中 的社会环境之间的关系，在具体研究方法上注重了与 经济学、社会学以及自然科学方法的渗透。
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• 在国家内部设置了各种人所共知的组织： 利益集团、政党、立法机关、行政机关 和法院。这种分类无法使我们充分理解 一国政治状况。 • 只有懂得这些组织起什么作用，我们才 能开始理解各国政治的异同。 • 只有当我们开始就职能的履行过程和方 法提出问题时，我们才能使组织的特征 具有意义。
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• 拉斯韦尔，1930年《精神病理学和政治学》，1948年 《权力与个性》。 • 前者推进了心理学和政治学的密切联系，后者强调要 注重分析政治行为者的个人动机和思想感情，并将心 理分析方法和数量分析方法应用与政治宣传，开创了 政治沟通研究的领域。
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1.1.1 萌芽阶段
• 1.1867年白皙特《英国宪法》出版 • 他不像一般法学家那样从法律条文的角度来描 述，而是根据自己亲眼看到的实际情况来加以 描述。 • 该作品被称为“国民心理学方面的第一篇论文”
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1.2 “政府过程”的方法论特 征
• 1.2.1 “政府过程”中的政府是“大政 府” • 1.2.2 “政府过程”中的政府是“现实 的政府” • 1.2.3 “政府过程”中的“过程”是政 府的实际运作活动 • 1.2.4 “政府过程”实际上就是“政 治过程”
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1.3 当代中国政府过程研究
• 1.3.1 当代中国政府过程的特殊性 • 1.3.2 当代中国政府过程研究 • 1.3.3 研究当代中国政府过程的意义
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1.3.1 当代中国政府过程的特殊性
• 1.中国政府过程的最主要的问题，不是“利 益团体”问题，也不是“接近”问题，而是 如何规范中国共产党和政府的关系问题。 • 2.中国是单一制国家，而且人口众多，领土 辽阔，区域间差别很大。 • 3.由于自然、历史的原因，中国政府过程异 常复杂。 • 4.相对于西方国家而言，当代中国政府过程 增加了一个特殊环节“单位”， • 5.建国50年来，中国政府始终处于显著的变 动之中。
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• 2.1885年威尔逊《国会政府》出版 • 重点说明了国会提出、讨论、通过议案 或者搁置议案的过程，描写了某些代表 地区利益的团体，并对比英美两国的立 法与行政机关关系。 • “我写这些文章的目的，并不是为了详 尽地评论美国政府，而是指出联邦制的 最独特的实际特征。”
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• 杜鲁门学说与本特利的不同之处： 本特利的基本概念是集团，杜鲁门的基本概念是接近。 杜鲁门不仅更为直接运用集团概念，而且更为重要的 事，他认为利益集团除非接近政府，否则他们就无法 影响政策。所以，“接近”成了政治利益集团实现目 标的手段。 • “接近”成功与否是利益集团政治地位如何的基本标 准，那些社会地位较高的利益集团其主张容易被社会 接受，所以能顺利地“接近”或“深入”到政府中去。 也就是说，杜鲁门比本特利更重视利益集团本身。
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• 政治：社会价值的权威性分配。或者通过权 威性的政策分配社会价值。 • “政府过程”，即英文government process 或 者 process of government，是现代政府学的重 要概念。 • 基本环节：输入(要求和支持）-转换-输出 （政策和行动）-反馈。 • 具体：利益表达-利益综合-政策制订-执行和 裁决。
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1.3.3 研究当代中国政府过程的意义
• 这一研究在中国有着极大的针对性。（重视 权利归属，忽视权力运作倾向） • 在政治生活的中间地带开拓出一个重要的研 究领域。 • 有助于领导者和理论界体会优势和发现问题。 • 有助于增强政府机构改革问题研究的针对性。
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• 3.1886年布莱斯《美利坚共和国政体》和 1921年《现代民主国家》出版 • 《美利坚共和国政体》在访问、考察的基础 上，分析了美国的各种政治组织。 • 《现代民主国家》不是依赖钻研书本和考察 书面文件，而是依靠对各类制度的职能直接 观察。 • 他尝试运用社会学的方法直接探讨政治生活 中人的因素和政党、团体等组织的活动。
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1.1951年，戴维 杜鲁门出版《政府过程：政治利 益与公众舆论》。 该书主要论述了利益集团、压力、利益集团和政府 的关系；利益集团的组织和领导地位，领导的性质 和领导的技巧；舆论、宣传工具、政党、选举活动； 政府结构、立法过程、政府行政；“接近” （access)、利益集团与国家的关系问题。 “事实上，我的这项研究计划产生与我讲授本特利 的《政府的过程》的教学经验。”
• 本特利政府过程思想的主要内容和特点： • 反对传统政治学对政治机构做表面的、形式的研究， 坚持认为，对政治问题的适当研究，是像自然科学那 样，以“可观察的事实”和“可观察的行为”为对象。 • 前所未有地以“集团”为研究工作和理论表述的基准 概念，从而与传统政治学以“国家”或者“政府”为 核心来组织政治学说体系的思路明显区别。 • 认为“政府的原始材料”是人的行为和集ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ。 • 提出基本命题：任何政治过程都是数量与数量的平衡 过程，是集团之间相互作用的结果。 • 构成政府过程的三个构件：集团、利益和压力。一个 特定的政府过程，就是一个集团的活动，一种利益的 表现和一种压力的行驶。
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1.1.2 形成阶段
• 1.1908年，亚瑟 本特利的《政府的过程：社 会压力研究》 • 本特利以其对政府过程理论的开拓性研究和 更为系统化的方法，以其对“集团”，“行 为”、“利益”、“压力”、“过程”等环 节的强烈关注，被公认为是西方政治学行为 主义理论的奠基人。 • 《政府的过程：社会压力研究》被看做“任 何国家曾经撰写的关于政府的最重要的著 作”。 copyright @ yap all rights reserved 10
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1.3.2 当代中国政府过程研究
• 建立当代中国政府过程理论，要吸收借鉴西 方政治学者的某些概念、命题和方法。 • 除了要从中国实际出发之外，一定要以历史 唯物主义作为分析的指导方法。 • 政府过程常用的方法与辩证唯物主义和历史 唯物主义并不矛盾。 • 实事求是、一切从实际出发应当成为中国政 府过程研究的根本方法。
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• 2.1925年，梅利亚姆《政治学的新视角》出版。 • 呼吁在政治分析中要重建方法，要求有更多以经验为 依据的观察和测量，并为此而使用统计数字。 • 他主张政治学要广泛吸收和利用自然科学和其他社会 科学中的有用方法。 • 提出政治学应当侧重研究政治行为，还认为，心理学 是政治学中一个重要的新视角。 • 梅利亚姆被看做美国政治学界“科学主义运动”的提 倡者之一。
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• 60年代后期，行为主义由于忽视对意识 形态、价值等倾向性问题的主动判断而 遇到挑战。 • 后行为主义仍然是一种行为主义，不过 力图丰富和补充行为主义。行为主义在 政府研究中已经成为一种比较成熟的方 法论。
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• “研究政治过程的方法，是作为早期强调研 究较固定的结构和正是的机构的一种反动出 现的。白皙特、威尔逊和布莱斯经过研究与 正式的权力位置不同的实际的权力位置，使 这一研究大放光彩。” • ——《政治学分析词典》
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第1讲
政府过程：理论与方法
• 1.1 “政府过程”理论的形成与发展 • 1.2 “政府过程”的方法论特征 • 1.3 当代中国政府过程研究
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1.1 “政府过程”理论的形成与发展
• 1.1.1 萌芽阶段 • 1.1.2 形成阶段 • 1.1.3 发展和普及阶段
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• 这个时期，政治过程理论已经较为丰富。 • 该理论的核心概念已经形成——集团（团体） • 学科的理论体系形成——团体、利益和压力三者围绕 政府的相互作用和这三个概念在理论上的互相规定。 • 方法论和特定的研究方法已经形成并固定下来。方法 论是行为主义。具体研究方法包括：将政府活动放到 社会活动中考察；重视数量分析和数据的运用，重视 调查研究工作；重视对政府活动中人的行为做社会心 理分析。
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• 任何政府，都不仅是一种体制，而且是一个 过程。 • 现代政府都是依法设置和依法运行的，然而， 政府的实际运作往往在一定程度上“偏离” 法律对它的规定。 • 日本宪法规定，国会是国家最高权力机关。 • 美国宪法规定，国会、总统和最高法院之间 实行严格的三权分立。