市场结构与研究开发讲义
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产业组织角度： 企业为了获得未来收益， 将一部分资金投资于科研，并将研究结果 应用于产品或服务的一种经济活动。
世界上研究与开发投入最多的企业
企业
亿美元 销售额% 企业
亿美元 销售额%
GM
79.7
4.9 NTT
24.6
3.7
Ford Motors
61.6
4.1 Volkswagen
23.8
3.9
Siemens IBM Hitachi
如果在完全竞争市场中,各家企业都在某家企 业创新后模仿创新者,创新者的努力只能获得 极少的补偿.
熊彼特假说与更新效应是否矛盾呢?
熊彼特的观点认为,最优的市场结构并非完全竞争, 而是具有一定垄断力量的动态竞争—竞争并非来 自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在 竞争。
最优的经济系统是一种动态竞争：短期中存在市 场势力，但只是暂时的市场势力。
19.8
8.8
Hewlett-Packard 29.9
7.2 Philips
195
5.3
Ericsson Telefon 29.8
14.5 Roche
19.4
15.5
Lucent Tech.
29.4
11.5 Honda Motors 18.7
4.7
Motorola
26.7
9.2 Pfizer
18.7
在竞争产业中的企业会有更强 烈的动机投资于研究与开发。
假定R&D可以使成本从C1下降 到C2.
垄断企业的创新收益A
竞争企业获得的创新收益为 A+B
由于创新前的垄断利润,垄断企 业存在惰性.而在竞争市场中,这 种创新前利润是不存在的.这被 称之为更新效应(replacement effect)
① 引进一种新产品或提供一种产品的新的质量； ② 采用一种新的生产方法； ③ 开辟一个新的市场； ④ 获得一种原料或半成品的新供给来源； ⑤ 实现一种新的企业组织形式。
▪ 一旦我们开始进入细节并且研究那些技术进步最为明 显的单个企业时，我们发现这些企业并不是在相对自由 的竞争环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。
更新效应意味着企业的市场势 力大，创新动机会低。
p
D pM
C
c1
pC
AB
c2
qM qC
图1. 垄断和竞争条件下从成 本下降中得到的收益
熊彼特假说与更新效应是否矛盾呢?
熊彼特假说:强调的是研发投入的能力,大企业 拥有更多的资源，R&D上的规模经济和范围 经济.
更新效应: 强调研发投入的动机,一家没有市 场势力的小企业通过创新能够将零利润转变 为有利润.
第13章. 研究与开发
市场结构与研究开发动机 研究与开发竞争的动态性 公共政策
13.1 研究开发（R&D)的涵义
OECD: 将科学研究活动(R&D)分为
✓ 基础研究:法拉第发现电磁感应原理(发电原理）
✓ 应用研究:西门子制成励磁电机,可以发电,但尚不能应 用
✓ 开发研究:爱迪生制成电机,建成电厂,建立电力技术体 系,迎来电世界
一个产业当中企业的R&D激励还会受下游 产业的影响。
例子：中国的纺织缝制装备制造业
在出口导向的产业部门发展中,下游最终需求部门不断引进 国外技术和设备,在促进自身部门迅速成长同时，造成了对 上游本土装备制造部门市场空间的挤压和替代效应。
由于本土装备制造部门长期缺乏足够的市场份额的支撑,资 金不足，因此难以实现"研发投入—技术创新—市场份额 上升—研发投入增加"的正向循环。
44.0 41.9 37.6
7.6 Intel 5.5 Hoechst 5.9 Bayer
22.9
9.4
21.6
7.7
21.4
7.2
Toyota
33.8
3.7 Sony
21.1
5.2
Matsushita
32.5
5.7 Northern Tele 20.8
13.9
Daimler-Benz
30.6
4.6 Bell Canada
▪ 完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一
个完美效率的模型.
——《资本主义、社会主义和民主主义》.
大型垄断企业是R&D的主要投入者，因为其有 更多的资源。
大型垄断企业是R&D的主要投入者，因为 ✓ 具有较高的风险承受能力 ✓ 资源优势，资金和人才 ✓ 规模经济优势 ✓ 多元化优势
13.2.2 更新效应
分散行业
存在垄断的行业
13.2.1 熊彼特（Schumpeter）假说
“创新” 概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出
在1911年出版的《经济发展理论》一书中，熊彼特建 立了以创新理论为核心的动态发展理论
提出创新就是一种新的生产函数，是把从来没有过的 生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜 在的利润的过程，包括五种情况：
13.3.1 效率效应和垄断的持续性
参考：陈爱贞，刘志彪，吴福象.下游动态技术引进对 装备制造业升级的市场约束———基于我国纺织 缝制装备制造业的实证研究，2008.2. □
13.3 R&D竞争的动态性
大企业(领先者) 小企业(跟随者)
产业
谁更倾向于投资R&D？
R&D能帮助小企业赶超大 企业吗？
R&D能使处于领先地位的 大企业进一步强化优势，以 巩固自己的地位吗？
中国制造业（37个行业）2005年R&D强度均值 为0.59
13.2 市场结构及研究开发（R&D)动机
从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将 市场势力最小化
完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采 取管制措施降低其市场势力。
➢ 转移效应 ➢ 分配无效率 ➢ 生产无效率 ➢ 寻租
什么样的市场结构能Fra Baidu bibliotek 最大限度地刺激企业的 R&D投入呢？
华为
59亿（18.9%）
中兴
28亿（12.3%）
联想
28亿
中国高技术产业的R&D强度
1995 0.45 2001 1.31 1996 0.69 2002 1.28 1997 0.75 2003 1.09
1998 1999 2000
0.86 0.86 1.11
2004 2005 2006
1.05 1.07 1.10
15.8
Fujitsu
26.4
7.8 Microsoft
18.7
16.9
NEC
26.1
7.0 Boeing
18.7
4.2
Du Pont
25.3
5.8 Glaxo Wellcome 18.4
14.4
Toshiba
24.8
6.1 Robert Bosch
17.6
7.0
2006年中国电子产业研发投入
海尔集团 67亿
世界上研究与开发投入最多的企业
企业
亿美元 销售额% 企业
亿美元 销售额%
GM
79.7
4.9 NTT
24.6
3.7
Ford Motors
61.6
4.1 Volkswagen
23.8
3.9
Siemens IBM Hitachi
如果在完全竞争市场中,各家企业都在某家企 业创新后模仿创新者,创新者的努力只能获得 极少的补偿.
熊彼特假说与更新效应是否矛盾呢?
熊彼特的观点认为,最优的市场结构并非完全竞争, 而是具有一定垄断力量的动态竞争—竞争并非来 自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在 竞争。
最优的经济系统是一种动态竞争：短期中存在市 场势力，但只是暂时的市场势力。
19.8
8.8
Hewlett-Packard 29.9
7.2 Philips
195
5.3
Ericsson Telefon 29.8
14.5 Roche
19.4
15.5
Lucent Tech.
29.4
11.5 Honda Motors 18.7
4.7
Motorola
26.7
9.2 Pfizer
18.7
在竞争产业中的企业会有更强 烈的动机投资于研究与开发。
假定R&D可以使成本从C1下降 到C2.
垄断企业的创新收益A
竞争企业获得的创新收益为 A+B
由于创新前的垄断利润,垄断企 业存在惰性.而在竞争市场中,这 种创新前利润是不存在的.这被 称之为更新效应(replacement effect)
① 引进一种新产品或提供一种产品的新的质量； ② 采用一种新的生产方法； ③ 开辟一个新的市场； ④ 获得一种原料或半成品的新供给来源； ⑤ 实现一种新的企业组织形式。
▪ 一旦我们开始进入细节并且研究那些技术进步最为明 显的单个企业时，我们发现这些企业并不是在相对自由 的竞争环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。
更新效应意味着企业的市场势 力大，创新动机会低。
p
D pM
C
c1
pC
AB
c2
qM qC
图1. 垄断和竞争条件下从成 本下降中得到的收益
熊彼特假说与更新效应是否矛盾呢?
熊彼特假说:强调的是研发投入的能力,大企业 拥有更多的资源，R&D上的规模经济和范围 经济.
更新效应: 强调研发投入的动机,一家没有市 场势力的小企业通过创新能够将零利润转变 为有利润.
第13章. 研究与开发
市场结构与研究开发动机 研究与开发竞争的动态性 公共政策
13.1 研究开发（R&D)的涵义
OECD: 将科学研究活动(R&D)分为
✓ 基础研究:法拉第发现电磁感应原理(发电原理）
✓ 应用研究:西门子制成励磁电机,可以发电,但尚不能应 用
✓ 开发研究:爱迪生制成电机,建成电厂,建立电力技术体 系,迎来电世界
一个产业当中企业的R&D激励还会受下游 产业的影响。
例子：中国的纺织缝制装备制造业
在出口导向的产业部门发展中,下游最终需求部门不断引进 国外技术和设备,在促进自身部门迅速成长同时，造成了对 上游本土装备制造部门市场空间的挤压和替代效应。
由于本土装备制造部门长期缺乏足够的市场份额的支撑,资 金不足，因此难以实现"研发投入—技术创新—市场份额 上升—研发投入增加"的正向循环。
44.0 41.9 37.6
7.6 Intel 5.5 Hoechst 5.9 Bayer
22.9
9.4
21.6
7.7
21.4
7.2
Toyota
33.8
3.7 Sony
21.1
5.2
Matsushita
32.5
5.7 Northern Tele 20.8
13.9
Daimler-Benz
30.6
4.6 Bell Canada
▪ 完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一
个完美效率的模型.
——《资本主义、社会主义和民主主义》.
大型垄断企业是R&D的主要投入者，因为其有 更多的资源。
大型垄断企业是R&D的主要投入者，因为 ✓ 具有较高的风险承受能力 ✓ 资源优势，资金和人才 ✓ 规模经济优势 ✓ 多元化优势
13.2.2 更新效应
分散行业
存在垄断的行业
13.2.1 熊彼特（Schumpeter）假说
“创新” 概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出
在1911年出版的《经济发展理论》一书中，熊彼特建 立了以创新理论为核心的动态发展理论
提出创新就是一种新的生产函数，是把从来没有过的 生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜 在的利润的过程，包括五种情况：
13.3.1 效率效应和垄断的持续性
参考：陈爱贞，刘志彪，吴福象.下游动态技术引进对 装备制造业升级的市场约束———基于我国纺织 缝制装备制造业的实证研究，2008.2. □
13.3 R&D竞争的动态性
大企业(领先者) 小企业(跟随者)
产业
谁更倾向于投资R&D？
R&D能帮助小企业赶超大 企业吗？
R&D能使处于领先地位的 大企业进一步强化优势，以 巩固自己的地位吗？
中国制造业（37个行业）2005年R&D强度均值 为0.59
13.2 市场结构及研究开发（R&D)动机
从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将 市场势力最小化
完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采 取管制措施降低其市场势力。
➢ 转移效应 ➢ 分配无效率 ➢ 生产无效率 ➢ 寻租
什么样的市场结构能Fra Baidu bibliotek 最大限度地刺激企业的 R&D投入呢？
华为
59亿（18.9%）
中兴
28亿（12.3%）
联想
28亿
中国高技术产业的R&D强度
1995 0.45 2001 1.31 1996 0.69 2002 1.28 1997 0.75 2003 1.09
1998 1999 2000
0.86 0.86 1.11
2004 2005 2006
1.05 1.07 1.10
15.8
Fujitsu
26.4
7.8 Microsoft
18.7
16.9
NEC
26.1
7.0 Boeing
18.7
4.2
Du Pont
25.3
5.8 Glaxo Wellcome 18.4
14.4
Toshiba
24.8
6.1 Robert Bosch
17.6
7.0
2006年中国电子产业研发投入
海尔集团 67亿