合规管理体系

合规管理体系

运行的策划和控制

合规管理运行

建立控制和程序（建立健全合规管理制度）外包过程

重点领域、重点环节和重点人员的合规管理

重点领域的合规管理

市场交易安全环保产品质量劳动用工财务税收知识产权商业伙伴

其他需要重点关注的领域

重点环节的合规管理

文件（规章制度）制定环节【建立健全合规审查机制1】

经营决策（“三重一大”决策）环节【建立健全合规审查机制2】生产运营（产品实现与服务提供）环节海外投资经营行为的合规管理其他需要重点关注的环节重点人员的合规管理

管理人员

重要风险岗位人员海外人员

其他需要重点关注的人员

监视和测量

分析与评价

合规绩效反馈来源选择信息收集方法信息分析和分类

指标制定合规考核评价合规报告

内部审核

管理评审【合规管理评估】

不合格、不合规和纠正措施

违规问责违规行为处罚违规事件调查

不合规上报持续改进

资源

资源

能力和培训【合规管理队伍建设】

能力合规培训

合规管理信息化建设

意识

意识宣贯

行为

最高管理者在鼓励合规中的角色

培育合规文化

沟通

内部沟通外部沟通

成文信息

创建和更新成文信息的控制

应对风险和机遇的措施【法律风险管理】

风险和机遇的确定

合规风险的识别、分析和评价

应对合规风险和机遇措施的策划

合规目标及其实施的策划

变更策划

领导作用与承诺

合规方针

组织的角色（岗位）、职责和权限

组织内合规职责的分配

治理机构和最高管理者的解色和职责

合规团队管理层职责员工职责

理解组织及其环境

理解组织及其特质

确定组织外部和内部因素监视和评审组织内外部因素

理解相关方的需求和期望确定合规管理体系的范围合规管理体系和良好治理原则合规义务合规义务的识别合规义务的维护

合规管理体系.mmap - 2020/10/7 - Mindjet