发行监管部深交所中小板企业首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表
深圳证券交易所上市预审核申请企业基本信息情况表
浙商证券股份
6
浙江恒逸集 团有限公司
浙江
公司债
化学纤维制 造业
——
有限公司/ 国信证券股份
有限公司
7
阳城县阳泰 集团实业有 山西
限公司
公司债
煤炭开采和 洗选业
——
平安证券有限 责任公司
湖南华菱钢
黑色金属冶
8 铁集团有限 湖南 公司债 炼和压延加
责任公司
工业
——
广发证券股份 有限公司
刘博
陈亦周 朱琦/ 张柯 葛坤
公司
公司债
零售业
——
东北证券股份 有限公司
重庆市涪陵
32
国有资产投 资经营集团
重庆
公司债
综合
002507
中山证券有限 责任公司
有限公司
保定隆远房 33 地产开发有 河北
限公司
公司债
房地产业
——
国泰君安证券 股份有限公司
34
亿利资源集 团有限公司
内蒙古
化学原料和 公司债 化学制品制
造业
——
九州证券有限 公司
徐工集团工 35 程机械有限 江苏
公司
公司债
工程机械行 业
——
广发证券股份 有限公司/
长城证券股份 有限公司
36
新兴铸管股 份有限公司
北京
广东温氏食
37 品集团股份 广东
有限公司
伊犁农四师
38
国有资产投 资有限责任
新疆
公司
公司债 金属制品业
000788
光大证券股份 有限公司
公司债 畜牧业
300498
司
本溪钢铁
17 （集团）有 辽宁
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕344号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕344号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步强化创业板企业的抗风险能力和成长性要求，本所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订。
经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
申请首次公开发行股票并在创业板上市的企业，在本通知发布之前尚未通过本所上市审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所上市审核委员会审议的，适用修订前的规则。
本所于2022年12月30日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》（深证上〔2022〕1219号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）2．《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）第一条为了引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称本所）关于首次公开发行股票等有关规定，制定本规定。
第二条创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
第三条保荐人应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向、新发展理念，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责义务，推荐能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展且符合下列情形之一的企业申报在创业板发行上市：（一）能够依靠创新、创造、创意促进企业摆脱传统经济增长方式和生产力发展路径，促进科技成果高水平应用、生产要素创新性配置、产业深度转型升级、新动能发展壮大的成长型创新创业企业；（二）能够通过创新、创造、创意促进互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式与传统产业深度融合，推动行业向高端化、智能化、绿色化发展的企业。
上交所、深交所IPO申报企业基本信息情况表(2013年9月最新信息)
宋双喜 吴书振
郭瑛英 陶映冰 安永华明会计师事务所 魏勇 乔绪升
华普天健会计师事务所 （北京）有限公司 瑞华会计师事务所（特 范道远 温桂生 殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 栾培强 钱程 殊普通合伙） 信永中和会计师事务所 张兴旺 刘哲 （特殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 陈南 闫婷婷 葛徐、江娟 殊普通合伙） 谢枫、廖文 蒋杰 金利成 安永华明会计师事务所 佳 张小峰
40
中国核能电力
北京
是
41 42 43 44
宁波海天精工 廊坊德基机械科 技 金诚信矿业管理 江苏赛福天钢索 南通四方冷链装 备
宁波 河北 北京 江苏
是 是 是 是
45
江苏
上海证券 广发证券股份有限 徐荔军 杜涛 交易所 公司
朱国刚、赵 天健会计师事务所（特 海荣、李士 通力律师事务所 殊普通合伙） 龙
是
46
真彩文具 红星美凯龙家居 集团 浙江台华新材料 上海爱登堡电梯 舟山港
江苏
上海证券 招商证券股份有限 天健会计师事务所（特 肖瑞峰、吴 北京市中伦律师事 凌江红 谢继军 交易所 公司 殊普通合伙） 志辉 务所 华安证券有限责任 公司 华林证券有限责任 公司 光大证券股份有限 公司 中国中投证券有限 责任公司 德勤华永会计师事务所 有限公司 中汇会计师事务所有限 栾培强 徐小明 公司 上海众华沪银会计师事 段虎 杨卫东 务所有限公司 天健会计师事务所（特 魏德俊 孙珊珊 殊普通合伙） 王钦刚 严琦 吴晓辉、鲜 燚 高峰、黄继 佳、于薇薇 朱依君、孙 勇 吕苏阳、罗 训超 通力律师事务所 北京市竞天公诚律 师事务所 上海市锦天城律师 事务所 上海市锦天城律师 事务所
王红兵 金崝 陈国潮 杨亚 刘国强 金晓荣 曾文林 丁正学 周宇 万健 盛梓飞 丁颖华
深圳证券交易所创业板股票 首次公开发行上市审核问答
6．发行条件规定发行人“资产完整，业务及人员、财务、 机构独立”。发行人的部分资产来自于上市公司，中介机构核查 应当重点关注哪些方面？
答：境内上市公司在境内分拆子公司并在创业板上市，保荐 人和发行人律师应核查是否符合境内分拆上市的相关规定并发 表意见；境外上市公司在境内分拆子公司并在创业板上市，保荐 人和发行人律师应核查是否符合境外监管的相关规定并发表意 见。
9．发行条件规定“最近 2 年实际控制人没有发生变更”。 关于实际控制人的认定，发行人及中介机构应如何把握？
答：（一）基本原则 实际控制人是拥有公司控制权的主体。在确定公司控制权 归属时，应当本着实事求是的原则，尊重企业的实际情况，以
—8—
发行人自身的认定为主，由发行人股东予以确认。保荐人、发 行人律师应通过对公司章程、协议或其他安排以及发行人股东 大会（股东出席会议情况、表决过程、审议结果、董事提名和 任命等）、董事会（重大决策的提议和表决过程等）、监事会 及发行人经营管理的实际运作情况的核查对实际控制人认定发 表明确意见。
（九）对发行人业务经营或收入实现有重大影响的商标、专 利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或 诉讼，已经或者未来将对发行人财务状况或经营成果产生重大影 响。
（十）其他明显影响或丧失持续经营能力的情形。 中介机构应详细分析和评估上述情形的具体表现、影响程度 和预期结果，综合判断上述情形是否对发行人持续经营能力构成 重大不利影响，审慎发表明确意见，并督促发行人充分披露可能 存在的持续经营风险。 5．对发行条件发行人“与控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中
发行监管部首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表(截至2014年9月4日)
金巍锋 冀东晓 邵玉波 张鹏 黄钦亮 彭强 赵怡 蒋继鹏
南京宝色股份公 江苏 司 上海飞凯光电材 上海 料 昆山华恒焊接 北京泰德制药 福建顶点软件 广东正业科技 江苏 北京 福建 广东
刘迎军 胡启 罗欣 孟刚 于晓丹 狄正林 许欣
邱靖之、王传邦 通力律师事务所 黄艳、张征轶 伍敏、郑欢成 李惠琦、倪军 北京大成律师事 王汉齐、范建红 务所 、徐丹 国浩律师（上 海）事务所 朱蕾、吴小亮
深交所创业板首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表
截至2014年9月4日
序号 申报企业 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 浙江花园生物高 科 合肥百胜科技发 展 深圳市劲拓自动 化设备 北京无线天利移 动信息技术 北京九强生物技 术 江门市地尔汉宇 电器 福建省三奥信息 科技 北京中矿环保科 技 辽宁科隆精细化 工 北京浩丰创源科 技 潮州三环（集 团） 天津凯发电气 注册地 所属行业 浙江 安徽 深圳 北京 北京 广东 福建 北京 辽宁 北京 广东 天津 生物材料及产 品 大型构件制造 技术与装备 工业自动化 信息技术服务 创新药物及关 键技术 电力电子器件 及变流装置 软件及应用系 统 固体废弃物的 资源综合利用 高分子材料及 新型催化剂 软件及应用系 统 新型元器件 轨道交通设备 装备制造业 信息功能材料 与器件 工业自动化 重大疾病创新 药物及关键技 术 软件及应用系 统 电子专用设备 、仪器和工模 具 复合材料 拟上市地 保荐机构 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 万联证券有限责任 公司 平安证券有限责任 公司 兴业证券股份有限 公司 国泰君安证券股份 有限公司 信达证券股份有限 公司 中国国际金融有限 公司 国金证券股份有限 公司 光大证券股份有限 公司 华泰联合证券有限 责任公司 平安证券有限责任 公司 中国银河证券股份 有限公司 广发证券股份有限 公司 国海证券股份有限 公司 国元证券股份有限 公司 东吴证券股份有限 公司 保荐代表人 王晓东 穆宝敏 林松 汪岳 会计师事务所 大华会计师事务所有 限公司 华普天健会计师事务 所（北京）有限公司 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 大华会计师事务所有 限公司 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 福建华兴会计师事务 所有限公司 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 大信会计师事务所 （特殊普通合伙） 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 北京兴华会计师事务 所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 签字会计师 王继文、丁莉 王静、黄敬臣 赖玉珍、谢翠 律师事务所 北京市浩天信和 律师事务所 安徽天禾律师事 务所 广东信达律师事 务所 签字律师 史炳武、刘畅、 张宇 汪大联、祝传颂 、张秀友 张炯、邓海标 是否已参 审核状态 加抽查抽 签 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 预先披露 更新 预先披露 更新 不适用 不适用 不适用 不适用 是 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 是 是 不适用 是 不适用 是 是 是 是 是 备注
发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表(截至2012年5月3日)
张绪生、任为 初审中
序号
申报企业
注册 地
所属行业
拟上市地
保荐机构
保荐代表人
会计师事务所
签字会计 师
备注
输配电及控 32 上海雷诺尔科技 上海 制设备制造 业 药品及医疗 33 益丰大药房连锁 湖南 器械零售业 上海千年城市规 建筑、工程 34 上海 划工程设计 咨询服务 专用设备制 35 深圳市平进 深圳 造业 传播与文化 36 深圳市易尚展示 深圳 产业 37 广东天际电器 38 重庆再升科技 广东 重庆
41 华电重工 42 上海吉祥航空
北京 上海
上海证券 交易所 深圳证券 43 山东东佳集团 山东 制造业 交易所 深圳市奇信建设 深圳证券 44 深圳 建筑业 集团 交易所 上海证券 45 北部湾旅游 广西 旅游业 交易所 普通机械制 深圳证券 46 沈阳远大压缩机 辽宁 造业 交易所 深圳证券 47 浙江济民制药 浙江 医药制造业 交易所
徐萍、李琦、 初审中 史振凯 许成宝、徐蓓 初审中 蓓 李琦、李怡星 初审中 、郑敏俐 陈益民、万蓉 初审中 李天力、孟卫 民 孔晓燕、徐萍 、李怡星 赖江临、张东 成 崔利国、苏波 、刘燕迪、孙 东峰 初审中 初审中 初审中 初审中
上海证券 中信建投证券股份 张小东、 张鸣溪 易辉平 安永华明会计师事务所 交易所 有限公司 李慧民
张继军、年夫 初审中 兵、陈娅萌 陈玉田、谭清 、于利淼、王 初审中 韶华 许成宝、徐蓓 初审中 蓓 杨有陆、于雷 初审中 胡廷锋、张忠 初审中 、喻永会 杨小蕾、苏峥 初审中 毛国权、陈凯 初审中
10 净雅食品 11 江苏银行
上海证券 交易所 新疆维泰开发建 土木工程建 深圳证券 12 新疆 设（集团） 筑 交易所 上海证券 13 锦州银行 辽宁 银行业 交易所 上海证券 14 徽商银行 安徽 银行业 交易所 上海证券 15 上海银行 上海 银行业 交易所
发行监管部首次公开发行股票上交所申报企业基本信息情况表(截至2014年1月2日)
初审中
25 26 27 28 29
杭州科利化工 引力传媒
浙江 北京
初审中 初审中 初审中 初审中 初审中
四川里伍铜业* 四川 黑龙江长和化工 安徽广信农化 黑龙 江 安徽
序号 申报企业
注册 地 山东 北京
所属行业 交通运输、 仓储业 电器机械及 器材制造业 化学原料及 化学制品制 造业 其他文教用 品制造业 非金属矿物 制品业 批发和零售 贸易、社会 服务业 食品制造业 通用设备制 造业 广告业 专用设备制 造 零售业 电力、煤气 及水的生产 和供应业 电器机械及 器材制造业 石油、化学 、塑胶、塑 料 电机制造业
拟上市地 保荐机构 深圳证券 国信证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 中信建投证券股 交易所 份有限公司 深圳证券 长城证券有限责 交易所 任公司 深圳证券 国金证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 广发证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 长城证券有限责 交易所 任公司 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 招商证券股份有 限公司 中国中投证券有 限责任公司 中信证券股份有 限公司 中德证券有限责 任公司 中信证券股份有 限公司
发行监管部首次公开发行股票深交所申报企业基本信息情况表
截至2014年1月2日
序号 申报企业 注册 地 所属行业 拟上市地 保荐机构 保荐代表人 会计师事务所 签字会计 师 律师事务所 签字律师 备注
1 2 3 4
广东小猪班纳服 广东 饰 山东丰元化学 山东
服装 有机化学产 品制造业 社会服务业 专用化学产 品制造 农、林、牧 、渔、水利 业机械制造 业 食品制造业 制造业 社会服务业 租赁服务业 仓储业
深圳证券 长江证券承销保 交易所 荐有限公司 深圳证券 光大证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 光大证券股份有 交易所 限公司 摩根士丹利华鑫 深圳证券 证券有限责任公 交易所 司
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。
《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。
特此通知。
附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。
首次公开发行股票发行人基本情况表
联电话
资产评估机构
联系人
联系电话
其他
联系人
联系电话
发行人核查人签名：______ 主承销商授权代表签名：______
发行前一年末资产与业绩
本次发行基本情况 （可选择性填写）
净资产（万元）
资产负债率（％）
拟发行方式
拟承销方式
税后利润（万元）
净资产产收益率（％）
发行价格区间（元／股）
每股利润（万元）
全面摊薄市盈率
无形资产／净资产（％）
发行总市值（万元）
中介机构
主承销商
联系人
联系电话
发行人律师
联系人
联系电话
财务审计机构
首次公开发行股票发行人基本情况表
填表单位：______ 填表日期：______
概况
发行人名称
注册日期
注册地点
公司设立方式
主发起人
1． 2．
主营业务
股本结构
项目
发行前（股）
占总股本（％）
发行后（股）
占总股本（％）
国家股
国有法人股
外资股
其他法人股
原内部职工股
拟发社会公众股
其他（应注明具体类别）
合计
基本数据
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.09.11•【文号】上证函〔2024〕2391号•【施行日期】2024.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》的通知上证函〔2024〕2391号各市场参与人：为提高信息披露针对性及有效性，提升优质市场主体债券融资效率，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》，现予以发布，并自发布之日起施行。
上述指南全文可至本所官方网站（）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件：上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露上海证券交易所2024年9月11日附件上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露第一章总则第一条为了提高信息披露针对性及有效性，提升优质市场主体债券融资效率，根据《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《上海证券交易所资产支持证券业务规则》等有关规定，制定本指南。
第二条上海证券交易所（以下简称本所）按照分类监管理念，对下列符合条件的市场主体简化申报、发行及存续期的材料编制和信息披露安排，提高服务效率: （一）公司债券发行人（以下简称优质发行人），包括知名成熟发行人、符合条件的科技创新公司债券及绿色公司债券发行人、优质上市公司或者本所认可的其他发行人。
（二）资产支持证券项目发起人（以下简称优质发起人），指经本所确认适用优化审核安排规定的资产支持证券项目发起人，发起人包括特定原始权益人、增信机构、依托其资产收入作为基础资产现金流来源并获得融资的主体等。
前款第一项所称优质上市公司，是指最近两年信息披露工作评价结果均为A的上市公司。
发行监管部首次公开发行股票企业基本信息情况表(截至2019年8月1日
江苏苏亚金诚会计师 江苏世纪同仁律 事务所（特殊普通合 师事务所
2018/12/20
预先披露更 新
是
70
张家港爱丽家 居科技
广发证券股份 有限公司
伙 江） 苏公证天业会计师 北京市中伦律师 事务所（特殊普通合 事务所
2018/12/20 已反馈
是
71
杭州立昂微电 子
东方花旗证券 有限公司
伙 中） 汇会计师事务所 （特殊普通合伙）
天健会计师事务所 浙江天册律师事 （特殊普通合伙） 务所
安永华明会计师事务 北京市金杜律师 所（特殊普通合伙) 事务所
截至2019年8月1日
受理日期
2008/10/10 2010/9/15 2014/10/16 2015/7/21
审核状态
已通过发审 会 已通过发审 会 预先披露更 新 已通过发审 会
天健会计师事务所 北京国枫律师事 （特殊普通合伙） 务所
华普天健会计师事务 江苏益友天元律 所（特殊普通合伙） 师事务所 四川华信(集团)会计 国浩律师（重 师事务所（特殊普通 庆）事务所 合 瑞伙 华） 会计师事务所 北京市海问律师 （特殊普通合伙） 事务所
德勤华永会计师事务 国浩律师（上 所（特殊普通合伙） 海）事务所
立信会计师事务所 北京市金杜律师 （特殊普通合伙） 事务所
天健会计师事务所 北京金诚同达律 （特殊普通合伙） 师事务所
大华会计师事务所 北京市天元律师 （特殊普通合伙） 事务所
立信会计师事务所 广东华商律师事 （特殊普通合伙） 务所
立信会计师事务所 上海市锦天城律 （特殊普通合伙） 师事务所
致同会计师事务所 北京德恒律师事 （特殊普通合伙） 务所
信永中和会计师事务 北京市中伦律师 所（特殊普通合伙） 事务所
发行监管部再融资申请企业基本信息情况表(截至2015年7月2日)
纺织服装、 600400 服饰业 黑色金属矿 600532 采选业 化学纤维制 000936 造业 软件和信息 300212 技术服务业 农业 600354
程敏敏 杜国文 杨升 徐沛 史学婷 王晓辉
非公开发 中核华原钛 甘肃 行股票 白 非公开发 山东钢铁 行股票 山东
36
生态保护和 300070 环境治理业 化学原料和 化学制品制 002145 造业 黑色金属冶 炼和压延加 600022 工业
19
非公开发 深圳市国际 深圳 行股票 企业 非公开发 惠州亿纬锂 深圳 行股票 能 非公开发 北京北陆药 北京 行股票 业
20 21
东吴证券股 份有限公司 摩根士丹利 道路运输业 03399.hk 华鑫证券有 限责任公司 华泰联合证 房地产业 000056 券有限责任 公司 国泰君安证 电气机械和 300014 券股份有限 器材制造业 公司 兴业证券股 医药制造业 300016 份有限公司
46
计算机、通 信和其他电 002465 子设备制造 业 铁路、船舶 、航空航天 四川 002023 和其他运输 设备制造业 化学原料和 河南 化学制品制 002407 造业 北京 建筑业 601186
兴业证券股 雷亦 份有限公司
周丽涛
已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会
计算机、通 信和其他电 子设备制造 600703 业/电气机 械及器材制 造业 资本市场服 601377 务 资本市场服 000728 务
国金证券股 吴亚宏 林岚 份有限公司
已通过发 审会
已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已反馈 已反馈 已反馈 已反馈
已反馈 已反馈
已反馈
发行监管部首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表(截至2016年2月18日)
截至2016年2月18日
序号 申报企业 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 合肥百胜科技发 展 珠海健帆生物科 技 北京中矿环保科 技 幸福蓝海影视文 化集团 深圳市雷赛智能 控制 中潜 注册地 所属行业 安徽 广东 北京 江苏 深圳 广东 大型构件制造 技术与装备 创新药物及关 键技术 固体废弃物的 资源综合利用 广播电影电视 业 工业自动化 海洋装备制造 新型设施农业 技术 专用设备制造 软件及应用系 统 先进节能技术 中药制品 精密高效和成 型设备 数字移动通信 产品 数字化专用设 备 软件与信息服 务业 信息技术服务 拟上市地 保荐机构 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 保荐代表人 会计师事务所 华普天健会计师事务 所（北京）有限公司 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 江苏苏亚金城会计师 事务所有限公司 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 众华会计师事务所 （特殊普通合伙） 安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙） 江苏公证天业会计师 事务所有限公司 福建华兴会计师事务 所有限公司 广东正中珠江会计师 事务所有限公司 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 大华会计师事务所有 限公司 天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙） 大信会计师事务所 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 大信会计师事务所 （特殊普通合伙） 签字会计师 王静、黄敬臣 王淑燕、李恩成 何晓明、啜公明 林雷、金健明 张翎、江晓 粱烽、凌松梅 费凡、施瑾 柏凌箐、朱佑敏 郑丽惠、郭璇 王韶华、陈昭 孙文军、边姗姗 钱仲先、姚本霞 刘高科、邢敏 黎明、曹璋 吴金峰、姜坤 刘四兵、付忠伟 律师事务所 安徽天禾律师事 务所 国浩律师集团 （深圳）事务所 北京市金杜律师 事务所 国浩律师（南 京）事务所 广东华商律师事 务所 广东信达律师事 务所 国浩律师（上 海）事务所 国浩律师（上 海）事务所 北京市中伦律师 事务所 北京市金杜律师 事务所 上海市锦天城律 师事务所 浙江天册律师事 务所 北京市中伦律师 事务所 湖南启元律师事 务所 北京市金杜律师 事务所 北京市中伦律师 事务所 北京市金杜律师 事务所 签字律师 汪大联、祝传颂 、张秀友 余平、幸黄华 靳庆军、宋彦妍 冯辕、朱东 黄文表 黄巍 郭 峻珲 欧阳方亮 韦少辉、周凌仙 管建军、庞珏、 俞磊 钱大治、狄朝平 桑士东、都伟 冯艾、王立新 粱瑾、劳正中 虞文燕、谭敏 桂钢、郭晓丹 黄纯安、黄靖珂 张永良、孙冲 郑建江、刘琴 冯艾、肖兰 傅曦林 谭广良、彭晓燕 、周宝荣 冯东、胡宜、桂 钢 冯艾、王立新 审核状态 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 是否已参加 备注 抽查抽签 不适用 是 不适用 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是
全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露公告类别索引表
全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露公告类别索引表
g∣o友于定向发行优先股完成股份初始登记的公否
会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明
注：如适用XBRL模板，挂牌公司及其他信息披露义务人需使用XBRL编制工具编制信息披露文件，并在BPM报送端选择对应类别上传编制工具生成的信息披露文件；如不适用XBRL模板，挂牌公司及其他信息披露义务人可根据有关规定自行编制信息披露文件。
最新IPO重启企业信息
截至2015年11月12日
序号 申报企业 1 2 3 4 5 6 7 8 9 注册地 所属行业 大型构件制造 技术与装备 固体废弃物的 资源综合利用 高精度数控机 床及功能部件 工业自动化 固体废弃物的 资源综合利用 新型设施农业 技术 电力电子器件 及变流装置 研发设计服务 专用设备制造 光传输设备 特种功能材料 先进节能技术 拟上市地 保荐机构 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交பைடு நூலகம்所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 平安证券有限责任 公司 光大证券股份有限 公司 南京证券有限责任 公司 招商证券股份有限 公司 世纪证券有限责任 公司 安信证券股份有限 公司 天风证券股份有限 公司 广发证券股份有限 公司 广发证券股份有限 公司 东莞证券有限责任 公司 天风证券股份有限 公司 恒泰长财证券有限 责任公司 瑞银证券有限责任 公司 保荐代表人 林松 成鑫 张睿 汪岳 文光侠 吴雪明 会计师事务所 华普天健会计师事务 所（北京）有限公司 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙） 安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 江苏公证天业会计师 事务所有限公司 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 广东正中珠江会计师 事务所有限公司 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 签字会计师 王静、黄敬臣 何晓明、啜公明 吴常华、钟锦燕 张翎、江晓 鲍琼、彭让 费凡、施瑾 刘杰生、胥春 肖菲、崔志毅 柏凌箐、朱佑敏 高敏、邹军梅 刘钢跃、黄湘伟 王韶华、陈昭 钱仲先、姚本霞 律师事务所 安徽天禾律师事 务所 北京市金杜律师 事务所 北京市康达律师 事务所 广东华商律师事 务所 国浩（深圳）律 师事务所 国浩律师（上 海）事务所 广东广信律师事 务所 江苏竹辉律师事 务所 国浩律师（上 海）事务所 北京国枫凯文律 师事务所 湖南启元律师事 务所 北京市金杜律师 事务所 浙江天册律师事 务所 广东华商律师事 务所 签字律师 是否已参 审核状态 加抽查抽 签 不适用 不适用 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 备注
发行监管部首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表 截至
序号 申报企业
注册地 所属行业 拟上市地 保荐机构 保荐代表人
会计师事务所
签字会计师
1
中新苏州工业园区开 发集团
江苏
2 乔丹体育
福建
3 亚普汽车部件
江苏
4 申龙电梯
江苏
5 安徽长城军工
安徽
6 广东文灿压铸
广东
7 中铝国际工程
北京
8 上海爱婴室商务服务 上海
务所
赫敏
更新
是
北京大成律师事 务所
李俊平、王昕生
预先披露 更新
是
北京市中伦律师 胡廷锋、王川、
事务所
王冰
预先披露 更新
是
北京市康达律师 事务所
王盛军、康晓阳 、张晓光、张狄 柠
已上发审 会，暂缓 表决
是
北京市中伦律师 事务所
魏海涛、姚启明
预先披露 更新
是
上海市锦天城律 师事务所
胡家军、李攀峰
预先披露 更新
是
北京大成律师事 范兴成、黄夏敏
务所
、林晨
预先披露 更新
是
上海市锦天城律 师事务所
沈国权、李攀峰
预先披露 更新
是
北京市君泽君律 师事务所
刘文华、
朱国锋
预先披露 更新
是
上海市瑛明律师 事务所
陈志军、陈莹莹
预先披露 更新
是
广东法制盛邦律 师事务所
张锡海、李家伟
预先披露 更新
是
广东信达律师事 张炯、 李瑮蛟、 预先披露
签字律师
罗元、张晓静 蔡钟山、蒋浩 张梅英、胡晓东 袁爱平、邹棒 蔡厚明、霍雨佳 杨霞、毛子熙、 张雷 贺伟平、马运弢 陆群威、李志强 黄丽芬、任穗 张隽、雷丹丹 颜华荣、汪志芳 、项也 臧欣、黄泽涛 范瑞林、马宏继
发行监管部深交所创业板首次公开发行股票中止审查和终止审查企业基本信息情况表(截至2016年10月27日)
24 深圳华大基因 深圳
25
北京莱伯泰科仪 器
北京
26 长沙族兴新材料 湖南
27 北京宝兰德软件 北京
28
广东海纳川生物 科技
广东
计算机、通 信和其他电子 设备制造业
深圳证券 交易所
中德证券有限责任 公司
时光
牛岗
立信会计师事务所 （特殊普通合伙）
杨东升、李花
北京市竞天公诚 律师事务所
马宏继、侯敏
中止审查 否
安信证券股份有限 公司
董欣欣
李华忠
大华会计师事务所 （特殊普通合伙）
杨熹、张兴
北京德恒律师事 务所
签字律师
截至2016年10月27日
是否已参 审核状态 加抽查抽 备注
签
何东旭、张亚全 中止审查 是
情形四
张如积、刘荣 中止审查 是
情形一
霍庭、赵静
中止审查 是
王秀宏、曲承亮 中止审查 是
叶兰昌、滕久玉 、楼永辉
情形一 情形四
情形四 情形二 情形一 情形一 情形一 情形一 情形一 情形一
鲍金桥、司慧 中止审查 否
石铁军、姜慧芳
、
中止审查 否
金奂佶
刘震国、浦洪 中止审查 否
情形一 情形一 情形一
19 河南蓝信科技 河南
20 立昂技术*
新疆
21
上海文华财经资 讯
上海
22 浙江浙矿重工 浙江
23 深圳友讯达科技 深圳
北京兴华会计师事务 所（特殊普通合伙）
杨轶辉、王权生
北京市君合律师 事务所
化学原料和化 学制品制造业
深圳证券 交易所
安信证券股份有限 公司
卢少平
范文明
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－－招股说明书》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－－招股说明书》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.03.15•【文号】证监发[2001]41号•【施行日期】2001.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于修订＜公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－－招股说明书＞的通知》（发布日期：2003年3月24日实施日期：2003年3月24日）修订*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第四批)》（发布日期：2003年11月20日实施日期：2003年11月20日）废止中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１号－－招股说明书》的通知（证监发〔２００１〕４１号）各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１号－－招股说明书》，自本准则发布之日起施行。
所有尚未获股票发行审核委员会审核通过的拟首次公开发行股票的公司，均应按本准则的要求编制和披露招股说明书及其摘要。
中国证券监督管理委员会１９９７年１月６日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号＜招股说明书的内容与格式＞的通知》（证监〔１９９７〕２号）同时废止。
中国证券监督管理委员会二００一年三月十五日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１号－－招股说明书目录第一章总则第二章招股说明书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第二节概览第三节本次发行概况第四节风险因素第五节发行人基本情况第六节业务和技术第七节同业竞争和关联交易第八节董事、监事、高级管理人员与核心技术人员第九节公司治理结构第十节财务会计信息第十一节业务发展目标第十二节募股资金运用第十三节发行定价及股利分配政策第十四节其他重要事项第十五节董事及有关中介机构声明第十六节附录和备查文件第三章招股说明书摘要第四章附则第一章总则第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。
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橡胶和塑料制 品业
深圳证券 交易所
东方花旗证券有限 公司
葛绍政
倪霆
天健会计师事务所 （特殊普通合伙）
孙文军、沈云 强
化学原料和化 学制品制造业
深圳证券 交易所
财富证券有限责任 公司
冯海轩
肖维平
立信会计师事务所 （特殊普通合伙）
王友业、强桂 英
专用设备制造 业
深圳证券 交易所
英大证券有限责任 公司
李瑞华
彭强
北京中证天通会计师 黄钦亮 事务所有限公司（特 陈少明、姜波
天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）
黄琼、屈先富
电气机械和器 材制造业
深圳证券 交易所
国信证券股份有限 公司
陈进
程思思
天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）
屈先富、黄琼
计算机、通信 和其他电子设 备制造业
深圳证券 交易所
民生证券股份有限 公司
贺骞
马初进
立信会计师事务所 （特殊普通合伙）
杨雄、于长江
已通过发 审会
是
北京市君合律师 事务所
赵君、金奂佶
已通过发 审会
是
广东华商律师事 务所
周燕、陈曦、张 鑫
已通过发 审会
是
国浩律师（深 圳）事务所
丁明明、李晓丽
已通过发 审会
是
北京市康达律师 事务所
娄爱东、郑元武 、李侠辉
已通过发 审会
是
北京市中伦律师 事务所
徐定辉、陈果
已通过发 审会
是
北京大成律师事 务所
医药制造业
深圳证券 交易所
中国银河证券股份 有限公司
张贇
王大勇
华普天健会计师事务 所(特殊普通合伙)
占铁华、肖桂 莲、张雪咏
食品制造业
深圳证券 交易所
中信建投证券股份 有限公司
林煊
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于宏刚
普华永道中天会计师 事务所有限公司
李静、刘磊
建筑装饰和其 他建筑业
深圳证券 交易所
国海证券股份有限 公司
陈贤德
关建宇
吕红兵、钱大治 、李鹏
已通过发 审会
是
广东广信君达律 师事务所
石其军、王晓华 、林绮红、熊玲
已通过发 审会
是
国浩律师（深 圳）事务所
李淳、吴爽、潘 土
已通过发 审会
是
北京国枫律师事 务所
冯翠玺、臧欣
已通过发 审会
是
北京市天兆雨田 律师事务所
杨有陆、于雷
已通过发 审会
是
北京德恒律师事 务所
徐建军、孙艳利
28
深圳市英维克科 技
深圳
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山东道恩高分子 材料
山东
30 深圳市和宏实业 深圳
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高斯贝尔数码科 技
湖南
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广州视源电子科 技
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35 郑州三晖电气 河南
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北大青鸟环宇消 防设备
河北
37 气派科技
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湖北瀛通通讯线 材
湖北
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深圳市科达利实 业
建筑装饰业
深圳证券 交易所
中国国际金融股份 有限公司
沈璐璐
潘志兵
广东正中珠江会计师 事务所有限公司
王韶华、陈昭
纺织服装、服 饰业
深圳证券 交易所
安信证券股份有限 公司
杨勇
陈若愚
广东正中珠江会计师 事务所有限公司
王韶华、洪文 伟
开采辅助活动
深圳证券 交易所
东方花旗证券有限 公司
张正平
席睿
天职国际会计师事务 张居忠、韩同 所（特殊普通合伙） 新
张鑫、潘晶晶
预先披露 更新
是
广东信达律师事 务所
黄艳琴、石之恒
预先披露 更新
是
湖南启元律师事 务所
廖青云、刘佩
预先披露 更新
是
备注
21
深圳市同为数码 科技
深圳
22
广东和胜工业铝 材
广东
23
海南钧达汽车饰 件
海南
24 广东翔鹭钨业 广东
25 广东新宏泽包装 广东 26 浙江华统肉制品 浙江
27 深圳同兴达科技 深圳
深圳
18 北京信诺传播 北京
19
深圳市财富趋势 科技
深圳
20
湖南泰嘉新材料 科技
湖南
银行业
深圳证券 交易所
东吴证券股份有限 公司
杨淮
刘立乾
江苏公证天业会计师 事务所有限公司
孙根泉、李纲
医药制造业
深圳证券 交易所
第一创业摩根大通 证券有限责任公司
刘宁斌
陈鹏
大华会计师事务所 （特殊普通合伙）
王海第、邢敏
李寿双、修瑞、 陈阳
已通过发 审会
是
国浩律师（深 圳）事务所
余平、幸黄华
已通过发 审会
是
北京市中伦律师 事务所
余绵胜、朱艳妮
已通过发 审会
是
北京市中伦律师 事务所
庄浩佳、赖继红
预先披露 更新
是
北京市金杜律师 事务所
刘荣、刘浒
预先披露 更新
是
广东华商律师事 务所
陈东、邹文中
预先披露 更新
是
北京市天元律师 事务所
纪玉红、李成 林
软件和信息技 术服务业
深圳证券 交易所
中国银河证券股份 有限公司
卢于
王建龙
众环海华会计师事务 所（特殊普通合伙）
杨红青、彭燕
金属制品业
深圳证券 交易所
国信证券股份有限 公司
谭杰伦
陈亚辉
天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）
刘智清、周曼
律师事务所
签字律师
是否已参 审核状态 加抽查抽
签
国浩律师（上 海）事务所
天津
7
天津桂发祥十八 街麻花食品
天津
8
深圳市中装建设 集团
深圳
9
深圳市凯中精密 技术
深圳
10
北京星网宇达科 技
北京
11
上海纳尔数码喷 印材料
上海
12 西藏高争民爆* 西藏
13
广州弘亚数控机 械
广东
14
深圳市裕同包装 科技
深圳
15
广州金逸影视传 媒
广东
16 四川里伍铜业* 四川
17
深圳市美芝装饰 设计工程
深圳证券 交易所
国金证券股份有限 公司
李晓季
唐宏
立信会计师事务所 （特殊普通合伙）
周琪、钱骁玲
建筑装饰和其 他建筑业
深圳证券 交易所
华创证券有限责任 公司
黄俊毅
何永平
华普天健会计师事务 所(特殊普通合伙)
朱艳、张全心
租赁和商务服 务业
深圳证券 交易所
华泰联合证券有限 责任公司
李俊旭
卢旭东
华普天健会计师事务 所（特殊普通合伙）
深圳
计算机、通信 和其他电子设 备制造业
深圳证券 交易所
国信证券股份有限 公司
颜利燕
张剑军
天健会计师事务所 （特殊普通合伙）
何晓明、李志 光
有色金属冶炼 和压延加工业
深圳证券 交易所
国信证券股份有限 公司
刘瑛
周服山
瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）
潘新华、任晓 英
汽车制造业
深圳证券 交易所
中国银河证券股份 有限公司
深交所中小板首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表
截至2016年10月27日
序号 申报企业
注册地 所属行业 拟上市地 保荐机构
保荐代表人 会计师事务所
签字会计师
1
江苏张家港农村 商业银行
江苏
2 珠海润都制药 广东
3 深圳市名雕装饰 深圳
4 比音勒芬服饰 广东
5
新疆贝肯能源工 程*
新疆
6
凯莱英医药集团 （天津）
许尚德
立信会计师事务所 （特殊普通合伙）
刘泽波、许萍
造纸和纸制品 业
深圳证券 交易所
中信证券股份有限 公司
方浩
张锦胜
天健会计师事务所 （特殊普通合伙）
周荣铭、章天 赐
广播电影电视 业
深圳证券 交易所
中信建投证券股份 有限公司
徐炯炜
吴量
信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）
王建新、夏伟
有色金属矿采 选业