浅析平行进口汽车

第19卷 第7期 中 国 水 运（下半月） Vol.19 No.7 2019年 7月 China Water Transport July 2019

收稿日期：2019-02-20

作者简介：邵青青，上海理工大学 管理学院。

浅析平行进口汽车

邵青青

（上海理工大学 管理学院，上海 200093）

摘 要：为打破汽车行业的垄断局面，2015年初我国率先在上海自贸区启动平行进口汽车试点，此后陆续在天津、福建、广东等地开展试点工作。本文从平行进口汽车的定义出发，解释平行进口汽车产生的原因，梳理平行进口相关的理论，介绍我国平行进口汽车发展现状与问题，最终提出相应的建议。 关键词：平行进口；价格垄断；知识产权；权利穷竭；默示许可

中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006-7973（2019）07-0052-03

2014年11月，国务院办公厅在《关于加强进口的若干意见》中提出，加紧在上海自贸区率先开展汽车平行进口试点工作，正式掀开了我国汽车平行进口的大幕。2015年1月7日，上海市商务委员会、上海自贸区管委会等联合发布《关于在上海自贸区开展平行进口汽车试点的通知》，同年2月15日，上海自贸区平行进口汽车交易展示中心正式试运行，这标志着曾一度游走在“灰色地带”的平行进口汽车终于走上“阳光大道”。

一、平行进口汽车概述 1．平行进口汽车的定义

平行进口汽车，是指未经品牌厂商授权，贸易商直接从海外市场购买，并引入中国市场进行销售的汽车。由于该进口渠道与正规经销商进口渠道相平行，因此称为平行进口。根据进口地不同，可分为“美规车”、“中东版车”、“欧版车”等，以区别于授权渠道销售的“中规车”。如图1、图2所示，以往客户要购买进口汽车须经历4S 店、品牌区、全国总代理环节，而如今客户购买平行进口汽车只须经历贸易商环节。从法律的角度看，平行进口汽车本质上属于走私车，平行进

口为其披上了合法的外衣。

图

1 普通进口汽车购买流程

图2 平行进口汽车购买流程

2．产生平行进口汽车的原因 （1）价格垄断

我国汽车销售模式一直以4S 店经营模式为主，该模式于1998年由广州本田引入中国，以“四位一体”为核心，包括整车销售（Sale）、零配件（Sparepart）、售后服务（Service）、信息反馈（Survey）等。该模式对外拥有统一的标识、管理标准，容易建立品牌形象，且与各个厂家之间建立了紧密的产销关系，因此一度被国内诸多厂家效仿。为

规范我国汽车品牌销售行为，提高汽车销售和服务水平，我国商务部、发改委、国家工商总局于2005年正式公布了《汽车品牌销售管理实施办法》（以下简称“《品牌办法》”），对汽车总经销商、品牌经销商的设立条件，汽车供应商、品牌经销商的行为规范以及监督管理等做出了详细规定。该《品牌办法》确立了以授权销售为核心品牌销售模式，这也为其后汽车行业的价格垄断行为埋下了“祸根”。

汽车行业垄断分为如下两种：横向垄断和纵向垄断。横向垄断指同一行业内有竞争关系的多家企业横向联盟以达到市场优势地位并以此排除、限制竞争的行为。在汽车行业中表现为汽车经销商间达成横向价格垄断协议，从而对外形成较为统一的售价，限制品牌内部竞争。纵向垄断指同一产业或品牌中处于不同生产环节、无直接竞争关系的商家之间通过某种联合所实施的排除、限制竞争的行为。

为维护公平公正的汽车市场秩序，推动汽车流通模式创新，2017年商务部通过了《汽车销售管理办法》（以下简称“《办法》”）。根据该《办法》，汽车经销商的设立无须以获得品牌授权为前提，确立了汽车销售实行授权销售与非授权销售并行的方式。因此，新《办法》与旧《品牌办法》相比，打破了原先品牌销售的单一体制，降低了国内汽车销售价格。

（2）需求偏好

与发达国家相比，我国汽车工业起步较晚、基础薄弱、技术落后。例如宝马、奔驰这类在中国市场上热销的汽车制造工艺和标准远超我国国内包括合资车在内的制造水平。在许多国人眼里，汽车不仅是一种代步工具，而且是身份的一种体现。另一方面，大多数中规的宝马、奔驰等豪车的配置都是固定的，无法满足部分消费者差异化的需求。而平行进口汽车可根据消费者的喜好进行配置，能充分展示个性。因此，对于经济能力较好的消费者出于质量、品牌、服务等方面考虑会将目光投向平行进口汽车。

二、平行进口的相关理论 1．权利穷竭理论

“权利穷竭”指权利主体制造具有知识产权的产品，经

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过首次销售后，权利主体将丧失对该产品的支配权即投入市场后转售或使用该产品的行为不构成侵犯知识产权。目前国际上关于“权利用竭”原则可分为如下三种：“国际权利用竭”、“区域权利用竭”、“国内权利用竭”。“国际权利用竭”是指权利主体制造具有知识产权的产品，经首次销售后，权利主体在任何国家都将丧失对该产品的支配权。“区域权利用竭”主要适用于欧共体，指权利主体制造具有知识产权的产品，在欧共体成员中的任一国家首次销售后，权利主体在欧共体成员国内都将丧失对该产品的支配权。“国内权利用竭”是指权利主体制造具有知识产权的产品，经过首次销售后，权利主体在国内将丧失对该产品的支配权，但仍有权阻止具有同一知识产权产品输入本国市场。

2．默示许可理论

“默示许可理论”由英国的财产法原则发展而来。根据英国财产法原则，财产所有人一旦将其财产出售给财产受让人，除非做出明确的权利保留，否则该财产所有的权利将转移给财产受让人。在此基础上，引申出知识产权产品的默示许可理论即知识产权产品一旦出售给买受人，除非做出明确的权利保留，否则知识产权人将失去对该知识产权产品出售后的支配权。

权利穷竭理论和默示许可理论作为平行进口的基础理论，二者的区别在于：权利穷竭理论直接以法律的形式剥夺了知识产权人对其知识产权产品首次销售后的支配权，而默示许可理论允许知识产权人保留该权利。

三、我国平行进口汽车市场状况

1．市场规模

据中国产业信息网统计，我国汽车进口量自2011年开始连续攀升，2015~2016年呈下滑趋势，2017年快速反弹。2017年全年进口汽车达到121.6万辆，同比增长16.8%。但是，2017年正常进口车终端需求放缓，增长乏力，全年销量为90.7万辆，同比增长0.9%；平行进口车进口17.2万辆，同比增长29.8%，占进口总量14.2%。由图3，2018年1~7月平行进口汽车共计8.62万辆，占进口汽车总量的13.7%，与2017年全年相比下降0.5个百分比。

图3 汽车进口量

2．品牌结构

从品牌结构看，丰田、日产、路虎、奔驰、宝马和福特占据我国平行进口汽车市场前六位。2017年前六大品牌占全国平行进口汽车进口总量的91.8%，较2016年上升了2.6个百分点。虽然平行进口汽车品牌日益丰富，但我国平行进口汽车市场品牌分布相对集中，传统品牌占据市场主要份额。其中，丰田的市场份额由2016年的49.8%下滑了8.1个百分点，但仍占据了四成以上的市场份额。

表1 2015~2017年平行进口汽车品牌情况（单位：辆） 品牌 2015年 2016年 2017年

1 Toyota 68,851 66,130 71,960 ↑

2 NISSAN — 4,349 24,126 ↑

3 Land Rover 12,982 18,526 21,595 ↑

4 MB 9,26

5 12,233 19,754 ↑

5 BMW 6,072 10,298 16,035 ↑

6 Ford 6,881 7,04

7 4,857 ↑

7 Audi 1,989 4,154 2,262 ↓

8 Lexus 1,447 688 1,564 ↑

9 Dodge 557 1,115 1,497 ↑

10 Maserati 713 1,053 1,483 ↑

3．排量结构

从排量结构看，我国平行进口汽车排量集中于

2.0~

3.0L，该排量汽车几乎占据了一半的市场份额，

3.0~

4.0L排量的平行进口汽车位居第二。2015年2.0~3.0L 排量的平行进口汽车占进口总量的62.9%，但连续三年下滑，截止至2018年7月已下滑到44.7%。3.0~4.0L排量的平行进口汽车的市场份额逐年稳步上升，由2015年的28.8%上升至2018年7月的43.9%。其余排量的平行进口汽车所占市场份额不大，而且未有大幅变化。

图4 平行进口汽车排量结构

四、我国平行进口汽车试点面临的问题

1．准入门槛过高

根据2015年1月7日上海市商务委《关于在中国（上海）自由贸易试验区开展平行进口汽车试点的通知》（以下简称《通知》），只有符合“从事汽车销售业务5年以上，具有最近3年连续盈利的经营业绩，上一财务年度汽车销售额超过4亿人民币。”等要求的企业才有资格申请开展平行进口汽车试点业务。这无疑提高了参与平行进口汽车业务的门槛，排除了一批小企业，减少了竞争，不利于打破汽车行业垄断。

2．上牌困难

与中规车相比，平行进口汽车的上牌流程较为繁琐。平行进口方式进入中国市场的汽车，一般不符合中国法律法规。为使平行进口汽车达到在我国上牌的标准，往往需要根据我国相关标准进行符合性整改。改装过程中易导致车辆质量问题，或经整改后仍无法达到我国上牌标准。在实践中也会存在《货物进口证明书》上标注的货名、产地与《车辆一致性证书》上标注不一致的情况，从而无法为车辆办理注册登记。